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第 46 / 56 頁- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第20條 …證券商受託買賣外國有價證券，與委託人款券之交割應依各外國證券市場之交割期限辦理。前項各外國證券市場之交割期限，應由證券商報請公會備查，變更時亦同。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第21條 …外匯存款帳戶存撥之或由委託人直接將外幣匯至證券商於各證券交易市場所在地指定之金融機構辦理。依前項規定由委託人指定以新臺幣或外幣交割者，其交割結匯事項應依下列程序辦理：一、委託人應於委託買賣時指定交割幣別為新臺幣或外幣。惟…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第25條 證券商受託買賣外國有價證券，其提供予投資人之資料或對證券市場、產業或個別證券之研究報告，應以其本公司或經授權證券商使用者為限，並應以證券商名義提供，及摘譯為中文，以利投資人閱覽。但經專業投資人書面同意者或提供對象為專業機…
- 行政財產保險業辦理資訊公開管理辦法 第7條 業務概況應記載最近三年度之下列事項：一、市場占有率：以自留保費收入占全體財產保險業當年度自留總保費收入之比率計算。二、各險別保費收入、自留保費、自留比率、保險賠款、自留賠款。三、各險別分出再保業務概況：包含再保費支出、再…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第5條 …會（以下簡稱證券商業同業公會）委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會）舉辦之證券商高級業務員測驗合格者。四、曾依本規則登記為證券商高級業務員，或已取得本會核發之證券商高級業務員測驗合格證書者。五、現…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行為之意圖，仍接受委託買賣。二十二、辦理有價證券承銷業務之人員與發行公司或其相關人員間有獲取不當利益之約定。二十三、招攬、媒介、促銷未經核准之有價證券或其衍…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第21條 …人員，有下列情事之一者，由本會予以獎勵或表揚：一、為建立證券市場制度，貢獻心力，具有顯著績效者。二、研究著述，對發展證券市場或執行證券業務具有創意，經採行者。三、舉發市場不法違規事項，經查明屬實者。四、在同一證券商連續服…
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第5條 …條第一款規定之純保險費收入總額，於扣除共保組織及國內、外再保市場或資本市場危險分散成本之餘額，應全數累積，除支付地震事故應攤付之賠款及償還第二項融資貸款之本金及利息外，不得動支。因發生重大震災，致本基金累積之資金不足支付…
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第6條 …；其投資總額不得超過本基金資金總額千分之五。六、投資國內貨幣市場證券投資信託基金。前項所定資金總額包括本基金淨值及各種準備金。第一項第三款所稱相當等級以上之公司，係指應符合下列任一信用評等等級：一、經中華信用評等股份有限…
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第7條 …應就分入之滿期純保險費收入總額，扣除共保組織及國內、外再保險市場或資本市場危險分散成本、自留保險賠款及損失組成部分上期與本期差額後，如有餘額，應全數提存特別準備金。（二）每年年底應就本保險附加費用收入及不含資金運用收益之…
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第9條 …作成果報告，經董事會通過後，報目的事業主管機關備查。本基金因市場重大變遷及業務之實際需要，而需增加之支出，經董事會通過，報目的事業主管機關核定後，得列入年度決算辦理。第一項之預算書及決算書應包括資產負債表、收支餘絀表、現…
- 行政證券商財務報告編製準則 第14條 …量之金融資產－流動，應按經紀商投資有價證券、開放式基金及貨幣市場工具、營業證券、衍生工具等分類記載：（一）指非屬按攤銷後成本衡量或透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產。（二）屬按攤銷後成本衡量或透過其他綜合損益按公允…
- 行政證券商財務報告編製準則 第15條 …保險機構之借入款，應分別列明。二、應付商業本票：（一）自貨幣市場獲取資金，而委託金融機構發行之商業本票。（二）應付商業本票應以有效利息法之攤銷後成本衡量。但未付息之短期應付商業本票若折現之影響不大，得以原始票面金額衡量。…
- 行政證券商財務報告編製準則 第17條 …商依內部規範或僱用契約與員工約定之退休後優惠存款利率超過一般市場利率所產生之超額利息，於員工退休時，應即適用國際會計準則第十九號規定。（三）折舊及攤銷費用：依國際會計準則第十六號及第三十八號規定應提列之相關折舊與攤銷費用…
- 行政證券商財務報告編製準則 第24條 …、金融工具所產生之風險及風險管理，包括信用風險、流動性風險及市場風險等之質性及量化揭露資訊。三、應收帳款之帳齡分析及備抵損失變動情形。四、具重大影響之外幣資產與負債，包括貨幣性及非貨幣性項目之外幣暴險金額、幣別、匯率及貨…
- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第10條 …決算書及工作成果報告，經董事會通過後，報金管會備查。本基金因市場重大變遷及業務之實際需要，而需增加之支出，經董事會通過，報金管會核定後，得列入年度決算辦理。第一項之預算書及決算書應包括資產負債表、收支餘絀表、現金流量表、…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第14條 主管機關為維持臺灣地區保險市場穩定之必要，得報請行政院核定後，限制或禁止依本辦法所為之業務往來。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第9條 期貨交易輔助人應依本會所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所等期貨相關機構訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。期貨交易輔助人之經營，應依法令、章程及前…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第9-2條 …會，公司並應同時通知委任期貨商。本規則所稱營業日係指國內期貨市場交易日。
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第6條 …及結構型商品業務。七、黃金及貴金屬業務。但不包括受託買賣集中市場或櫃檯買賣市場交易之黃金業務及銀行辦理與客戶間之黃金現貨買賣及保管業務。八、受託買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券業務。九、證券商營業處所經…
- 行政證券商管理規則 第2條 …證券商應依金融監督管理委員會（以下簡稱本會）訂定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範訂定內部控制制度。證券…
- 行政證券商管理規則 第3條 …定應先報經核准之事項。證券商與證券交易所訂立有價證券集中交易市場使用契約者，前項所列須先報經核准之事項，應送由證券交易所轉送本會；僅與財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）訂立證券商經營櫃檯買賣有價…
- 行政證券商管理規則 第4條 …月十五日以前彙總申報。證券商與證券交易所訂立有價證券集中交易市場使用契約者，第一項所列應申報之事項，應送由證券交易所轉送本會；僅與證券櫃檯買賣中心訂立證券商經營櫃檯買賣有價證券契約者，應送由證券櫃檯買賣中心轉送本會；均未…
- 行政證券商管理規則 第10條 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，依下列規定，向證券交易所繳存交割結算基金：一、開始營業前，應繳基本金額新臺幣一千五百萬元，並於開始營業後，按受託買賣上市有價證券成交淨收淨付金額一定比率，於每季終了後十日內…
- 行政證券商管理規則 第19-6條 …私募之有價證券。二、國內證券投資信託事業於海外發行且未於證券市場掛牌交易之受益憑證。三、國內外機構編製之臺股指數及其相關金融商品。但由證券櫃檯買賣中心或證券交易所編製或合作編製者，不在此限。證券商與專業機構投資人及高淨值…
- 行政證券商管理規則 第21條 …上月份會計科目月計表。證券商與證券交易所訂立有價證券集中交易市場使用契約者，申報第一項及前項所列之事項，應送由證券交易所轉送本會；僅與證券櫃檯買賣中心訂立證券商經營櫃檯買賣有價證券契約者，應送由證券櫃檯買賣中心轉送本會；…
- 行政證券商管理規則 第30條 …券商經營自行買賣有價證券業務或出售承銷所取得之有價證券，應視市場情況有效調節市場之供求關係，並注意勿損及公正價格之形成及其營運之健全性。
- 行政證券商管理規則 第30-1條 …業務進行避險操作或於計算商品收益、解約或到期結算時，不得損及市場公正價格之形成或投資人之權益。
- 行政證券商管理規則 第31-1條 …品交易，其外國有價證券範圍、外國衍生性金融商品種類及外國交易市場，由本會定之。
- 行政證券商管理規則 第32條 證券商在集中交易市場自行買賣有價證券，除法令另有規定外，不得申報賣出其未持有之有價證券。金融機構兼營之證券商，其以自有資金與信託資金在同一日內作同一有價證券之相反自行買賣者，應依銀行法第一百零八條規定辦理，並報經本會備查…