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第 45 / 56 頁- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19條 …其他客戶之委託投資資產，為相對委託之交易。但經由證券集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對委託之結果者，不在此限。六、利用客戶之帳戶，為自己或他人買賣有價證券及其相關商品。七、將全權委託投資契約之全部…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第23條 …券。四、短期票券及債券之附買回交易。五、本國信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券。六、其他經本會規定者。前項所稱閒置資金，係指委託投資資產除投資於證券交易法第六條之有價證券及從事證券相關商品交易以外，其他具流動性之資…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第36條 …身之財產或受託之其他財產為相對委託之交易。但經由證券集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對委託之結果者，不在此限。六、運用客戶信託財產買賣有價證券及相關商品時，無正當理由而將已成交之買賣委託，自信託帳…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第24-3條 …十六條之三規定辦理放款，應以公平、合理之方式為之，定價應考量市場利率、資產配置、營運成本、預期風險損失成本、合理利潤及客戶整體貢獻度等因素，不得以不合理之定價辦理放款。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第29-1條 …融之保險商品或服務。第一項一定比例之計算標準，由主管機關參酌市場發展情形定之。數位保險公司之創新型保險商品或服務，自主管機關核准銷售、試辦或創新實驗之日起一定期間內，除經主管機關同意者外，其他保險公司不得申請或辦理相同保…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第29-6條 …比例、所採用金融科技或數位技術之可能風險及風險管理機制。五、市場退出計畫：載明啟動計畫之條件及授權、客戶權益保障說明。
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第10條 …：一、公債。二、短期票券。三、金融債券及公司債。四、集中交易市場或店頭市場交易之股票（其中國內股票部分，包括上市股票、上櫃股票、本會認可之信用評等機構評等達一定等級以上之發行人發行之興櫃股票及辦理受託承銷案件時，以特定人…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第13條 …餘額，不得超過該銀行核算基數之百分之二十五。但其中投資於店頭市場交易者之餘額，不得超過該銀行核算基數之百分之五。三、工業銀行投資於無信用評等或信用評等未達本會認可之信用評等機構評等達一定等級以上之短期票券（不含國庫券及可…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 …誘使他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務、為抗爭或其他擾亂交易市場秩序之行為。十五、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金。十六、以非真實姓名（化名）從事證券投資分析活動或其他業務行為。十七、以證券投資顧問服務為贈品。十…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 …戶之廣告行為。八、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響證券市場行情之行為。九、涉有個別有價證券未來價位研判預測。十、於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，在廣播或電視媒體，對不特定人就個別有價…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第19條 …投資顧問業務與全權委託投資業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理具有顯著績效者。二、研究著述，對發展證券投資顧問業務或執行證券投資顧問業務具有創意，經採行者。三、舉發市場不法違規事項，經查明屬實者。四、熱心公益…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第2條 …稱本會）核准者外，應依下列方式為之：一、已於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券，應於有價證券集中交易市場或證券商營業處所出售之。二、未於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券，得自行洽商出售之…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第3條 …人承作衍生性金融商品交易，而保管機構為利害關係人。三、於次級市場買賣第三人發行之普通公司債，而保證機構為利害關係人。四、同屬金融控股公司之其他子公司擔任國際首次辦理股票公開發行（IPO）承銷案件之協辦承銷商，而利害關係人…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 …依該作業規範辦理，且其交易條件不得優於其他同類對象：一、具有市場牌告、公開市價之下列交易：（一）衍生性金融商品交易。（二）匯款、匯兌、存款、外幣買賣。（三）短期票券之初級、次級市場交易，以及政府公債、金融債券、公司債之次…
- 行政共同信託基金管理辦法 第4條 …本。九、其他主管機關規定應檢附之文件。信託業申請募集發行貨幣市場共同信託基金者，主管機關依前項規定核准前，應洽商中央銀行意見。主管機關審查信託業募集發行共同信託基金之申請案件時，其處理期間為自受理申請或相關書件最後補正送…
- 行政共同信託基金管理辦法 第7條 …（四）募集發行方式、預計募集發行期間、募集發行計畫對金融證券市場可能產生影響及效益之評估。（五）本共同信託基金成立與不成立之要件及不成立時之處理方式。（六）信託財產之評價標準。（七）受益權轉讓之方式。（八）受益權單位淨值…
- 行政共同信託基金管理辦法 第18條 …。九、運用共同信託基金買賣有價證券時，意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，或從事其他足以損害受益人權益之行為。十、處理事務，意圖為自己或第三人不法之利益或損害受益人之利益，為違背職務之行為。十一、運用共同信…
- 行政共同信託基金管理辦法 本條文有附件第23條 …核准之募集發行計畫書辦理。共同信託基金信託財產之運用，除貨幣市場共同信託基金外，以下列範圍為限：一、銀行存款。該銀行之信用評等應符合附表一所列信用評等機構評定達一定等級以上；如存放於境外銀行者，其資本或資產之排名應居全世…
- 行政共同信託基金管理辦法 第24條 貨幣市場共同信託基金之信託財產僅得運用於前條第二項第一款至第八款及其他經主管機關洽中央銀行核准之標的。貨幣市場共同信託基金運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額應達基金淨資產價值百分之七十以上者。共同信託基金募集發…
- 行政共同信託基金管理辦法 第26條 …四、銀行存款金額不得超過本共同信託基金資產百分之二十。但貨幣市場共同信託基金不在此限。五、運用於任一上市、上櫃公司發行之股票、存託憑證、公司債、金融債券及短期票券之總金額，不得超過投資當日該共同信託基金淨資產價值百分之十…
- 行政共同信託基金管理辦法 第27條 信託業運用貨幣市場共同信託基金除應遵守前條規定外，並應符合下列規定：一、除政府債券外，投資長期信用評等等級相當於中華信用評等公司評定為twA-以下之有價證券，其投資總金額不得超過基金淨資產價值百分之十。二、運用標的到期日…
- 行政共同信託基金管理辦法 第38條 …。前項契約之另行約定，得包括下列事項：一、金融、證券及外匯等市場非因例假日而停止交易。二、通常使用之通信中斷。三、因匯兌交易受限制。四、其他無從收受終止契約之請求或給付價金之特殊情事，並報經主管機關核准者。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3-1條 …客戶之投資本金扣除擔保融通或設質質借之金額，如金融資產具公開市場價格或參考價格者，以其市場價格或參考價格衡量其價值扣除擔保融通或設質質借之金額計算。所稱保險商品價值，指投資型保險之保單價值或非投資型人身保險之保單價值準備…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第5條 …券，除本會另有規定外，應於本會指定之外國證券交易所或外國店頭市場為之。前項所稱外國證券交易所，係指任何有組織且受該國證券主管機關管理之證券交易市場；所稱外國店頭市場，係指受該國證券主管機關管理且得經營證券業務之金融機構營…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6條 …外發行之有價證券，應以已於本會指定之外國證券交易所或外國店頭市場交易者為限，且不適用第一項第二款規定。專業機構投資人如經其目的事業主管機關核准投資外國有價證券，證券商得接受其委託買賣之有價證券，除前二項所列外，不受第一項…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第10條 …定：一、買賣外國有價證券之投資風險，依其投資標的及所投資交易市場而有差異，投資人應就所投資標的為股票、認股權證、受益憑證、債券及存託憑證等，瞭解其特性及風險，並注意所投資外國證券交易市場國家主權評等變動情形。二、投資外國…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第11條 證券商受託買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券，委託人為非專業投資人者，證券商應建立商品適合度制度，其內容至少應包括該商品屬性評估、瞭解客戶程序及客戶屬性評估，以確實瞭解委託人之投資經驗、財產狀況、交易目的…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 …（四）該特定投資標的符合已於本會指定外國證券交易所或外國店頭市場交易。四、如特定投資標的於國外發行地僅限專業投資人投資或屬私募商品者，證券商不得接受非專業投資人投資。但委託人符合該特定投資標的要求之投資人資格者，不在此限…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第18條 證券商受託買賣外國有價證券，經向外國證券市場申報成交者，以成交日後第一個營業日為確認成交日。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第19條 …交割幣別。十二、匯率，以新臺幣交割者適用。十三、其他外國證券市場規定應行記載事項。