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第 42 / 52 頁- 行政票券金融管理法 第11條 …格條件及其他應遵行事項，由主管機關以準則定之。票券商負責人及職員不得以任何名義，向被保證人、交易對象或其他客戶收受佣金、酬金或其他不當利益。票券金融公司負責人及職員，不得兼任他票券金融公司或金融機構任何職務。但因投資關係…
- 行政票券金融管理法 第40條 …司與其持有實收資本總額百分之三以上之企業，或與本公司負責人、職員或主要股東，或與本公司負責人之利害關係人為不動產交易時，須合於營業常規，並應經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事四分之三以上同意。
- 行政票券金融管理法 第58條 票券金融公司負責人或職員，意圖為自己或第三人不法之利益，或損害公司之利益，而為違背其職務之行為，致生損害於公司之財產或其他利益者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。其因犯罪獲取之財物或財…
- 行政票券金融管理法 第58-3條 第五十八條第一項之票券金融公司負責人、職員或第五十八條之一第一項之行為人所為之無償行為，有害及票券金融公司之權利者，票券金融公司得聲請法院撤銷之。前項之票券金融公司負責人、職員或行為人所為之有償行為，於行為時明知有損害於…
- 行政票券金融管理法 第59條 …公司於主管機關派員監管、接管或勒令停業進行清理時，其負責人或職員有下列情形之一者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金：一、於主管機關指定期限內，拒絕將公司業務、財務有關之帳冊、文件、印章及財產等列表…
- 行政票券金融管理法 第62條 票券商負責人或職員違反第十一條第二項規定者，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五百萬元以下罰金。
- 行政票券金融管理法 第63條 票券金融公司負責人或職員違反第十一條第三項規定兼職者，處新臺幣二百萬元以上二千萬元以下罰鍰；其兼職係經票券金融公司指派者，受罰人為票券金融公司。
- 行政票券金融管理法 第65條 …門職業及技術人員，檢查業務、財務及其他有關事項時，其負責人或職員有下列情形之一者，處票券商或其關係人新臺幣二百萬元以上二千萬元以下罰鍰：一、拒絕檢查或拒絕開啟金庫或其他庫房。二、隱匿或毀損有關業務或財務狀況之帳冊文件。三…
- 行政境外基金管理辦法 第9條 …法第十二條之一第一項第二款至第五款規定之處分。但本會命令解除職員職務之處分，不在此限。六、業務人員及內部稽核人員之資格條件及人數，應符合第十六條之規定。七、其他經本會規定應具備之資格條件。
- 行政境外基金管理辦法 第19條 …法第十二條之一第一項第二款至第五款規定之處分。但本會命令解除職員職務之處分或其違法情事已具體改善並經主管機關認可者，不在此限。三、辦理募集及銷售業務人員應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定業務人員之資格條件…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第42條 …未執行完畢，或執行完畢尚未逾五年。十三、擔任參加人之負責人或職員。但經主管機關核准，或參加人因投資關係，指派其負責人或職員擔任短期票券集中保管結算機構之董事或監察人者，不在此限。十四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正…
- 行政期貨交易法 第19條 期貨交易所之董事、監察人或其代表人、經理人、職員對於執行職務所知悉有關期貨交易之秘密，不得洩漏。
- 行政期貨交易法 第29條 …貨交易所之會員董事或監察人之代表人，非會員董事、監察人或其他職員，不得為自己用任何名義自行或委託他人在該期貨交易所交易。前項人員，不得對該期貨交易所之會員供給資金、分擔盈虧或發生營業上之利害關係。但會員董事或監察人之代表…
- 行政電子支付機構管理條例 第38條 …構全部或部分業務之許可。三、命令專營電子支付機構解除經理人或職員之職務。四、解除董事、監察人職務或停止其於一定期間內執行職務。五、命令提撥一定金額之準備或令其增資。六、其他必要之處置。主管機關依前項第四款解除董事、監察人…
- 行政電子支付機構管理條例 第40條 …管機關得通知有關機關或機構禁止該專營電子支付機構及其負責人或職員為財產移轉、交付、設定他項權利或行使其他權利，或函請入出國管理機關限制其負責人或職員出境，或令其將業務移轉予其他電子支付機構。專營電子支付機構因解散、停業、…
- 行政電子支付機構管理條例 第52條 電子支付機構之負責人或職員於主管機關依第三十七條或第四十二條準用第三十七條規定，派員或委託適當機構，或指定專門職業及技術人員，檢查或查核業務、財務及其他有關事項，或令電子支付機構於限期內提報財務報告、財產目錄或其他有關資…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第20條 …法第十二條之一第一項第二款至第五款規定之處分。但本會命令解除職員職務之處分或其違法情事已具體改善並經本會認可者，不在此限。三、辦理基金銷售業務應有適足之業務人員，並應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定業務人…
- 行政期貨商管理規則 第25條 …定。七、本會證券期貨局、期貨交易所、期貨結算機構及同業公會之職員及聘僱人員。八、曾因違背期貨交易契約或證券交易契約未結案且未滿五年。九、違反期貨交易管理法令或證券交易管理法令，經司法機關有罪之刑事判決確定未滿五年。期貨商…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第37條 …第一項第一款至第四款、第二項或第四項之處分者。但本會命令解除職員職務之處分，不在此限。四、曾受前二款之處分，且命令其改善，已具體改善者。
- 行政證券交易法 第20-1條 …所受之損害，應負賠償責任：一、發行人及其負責人。二、發行人之職員，曾在財務報告或財務業務文件上簽名或蓋章者。前項各款之人，除發行人外，如能證明已盡相當注意，且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者，免負賠償責任。…
- 行政證券交易法 第32條 …部分與公司負連帶賠償責任：一、發行人及其負責人。二、發行人之職員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部者。三、該有價證券之證券承銷商。四、會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員，曾在公開說明書上簽章，…
- 行政證券交易法 第116條 會員制證券交易所之會員董事或監事之代表人，非會員董事或其他職員，不得為自己用任何名義自行或委託他人在證券交易所買賣有價證券。前項人員，不得對該證券交易所之會員供給資金，分擔盈虧或發生營業上之利害關係。但會員董事或監事之代…
- 行政證券交易法 第120條 會員制證券交易所之董事、監事及職員，對於所知有關有價證券交易之秘密，不得洩漏。
- 行政證券交易法 第174條 …核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾。三、發行人或其負責人、職員有第三十二條第一項之情事，而無同條第二項免責事由。四、發行人、公開收購人或其關係人、證券商或其委託人、證券商同業公會、證券交易所或第十八條所定之事業，對於主…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第34條 各服務事業應確保金融檢查報告之機密性，其負責人或職員除依法令或經主管機關同意者外，不得閱覽或對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開與金融檢查報告全部或部分內容。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第30-1條 …對法令遵循事宜，應建立諮詢溝通管道，以有效傳達法令規章，俾使職員對於法令規章之疑義得以迅速釐清，並落實法令遵循。保險業法令遵循單位辦理前條第二項提報董（理）事會報告事項內容，至少應包括對各單位法令遵循重大缺失或弊端分析原…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第39條 保險業應確保金融檢查報告之機密性，其負責人或職員除依法令或經主管機關同意外，不得閱覽或對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開與金融檢查報告全部或部分內容。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 本條文有附件第11條 …人、精算人員、核保人員、理賠人員、總稽核及法令遵循主管等重要職員名冊（格式如附件五）。十二、公司章則及業務流程。十三、發起人無保險業負責人準則第三條各款情事之書面聲明（格式如附件三）。十四、股東所認股份逾擬發行股份總數百…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第16條 工業銀行因投資關係得派任其負責人或職員，兼任生產事業之董事或監察人。但不得兼任董事長。
- 行政共同信託基金管理辦法 第43條 …執行信託監察人之職務及維護受益人之權益。信託業之利害關係人及職員不得擔任其所募集發行共同信託基金之信託監察人。