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第 4 / 28 頁- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第10條 證券商辦理有價證券買賣融資融券，應與客戶簽訂融資融券契約，並開立信用帳戶。前項融資融券契約內容，由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。下列事項應於融資融券契約中載明之：一、依第十七條規定之比率及補繳期限…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第11條 證券商受理客戶開立信用帳戶，以一客戶開立一信用帳戶為限；其開戶條件由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第12條 證券商受理客戶開立信用帳戶，應辦理徵信。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第13條 證券商與客戶訂立之委託買賣契約經終止時，證券商應註銷其信用帳戶。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第14條 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對客戶融資總金額或融券加計辦理第二十二條第一項第五款至第七款之出借有價證券總金額，分別不得超過其淨值百分之二百五十。證券商自有資本適足比率連續三個月達百分之二百五十以上者，其辦理有價證券買…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第16條 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對客戶融資，應依主管機關規定之比率收取融資自備價款，並以融資買進之全部證券作為擔保品；對客戶融券，應依主管機關規定之成數收取融券保證金，並以融券賣出之價款作為擔保品。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第17條 …有價證券買賣融資融券，應逐日計算每一信用帳戶內之擔保品價值與客戶債務之比率，其低於規定之比率時，應即通知客戶於限期內補繳差額。前項比率及補繳期限，由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第18條 證券商客戶未能依前條第一項規定補繳差額，或逾約定期限未能清結時，證券商應即處分其擔保品。但雙方另有約定者，不在此限。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第20條 證券商辦理有價證券買賣融資融券，因價格變動而使客戶之信用帳戶擔保品價值扣除客戶債務後之淨值增加時，不得對客戶交付相當於該增加金額之金錢或有價證券或商品，或抵充融資自備價款、融券保證金。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第21條 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金，除作下列之運用外，不得移作他用：一、作為辦理融資業務之資金來源。二、作為向證券金融事業轉融通證券之擔保。三、作為辦理證券業務借貸款項之資金來源。四、…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第23條 …證券交易所借券系統借入之有價證券。四、辦理有價證券借貸業務自客戶借入之有價證券。五、自辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之證券商或證券金融事業借入之有價證券。證券商向辦理有價證券借貸業務之證券商或證券金融事業借入…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第26條 證券商辦理有價證券買賣融資融券，於客戶償還清結時，應即將客戶融資買進之有價證券，或融券賣出價款與保證金或抵繳證券或商品，發還客戶。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第30條 …止交易或停止某種證券之買賣，而未定恢復期限者，證券商應通知其客戶於約定期間內，依下列方式清結融資融券關係：一、融資買進者，以現金償還，取回融資買進之證券。二、融券賣出者，以現券償還，取回融券賣出之價款及保證金。但未能以現…
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第10條 …日前填製，一份送交委託人，一份證券經紀商收存。前項對帳單應依客戶分戶帳記載之資料填製之。
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第38條 …或利用前項之資料，除其他法令或主管機關另有規定外，如已於其與客戶簽訂之相關契約明確告知其資料來源及依其他法律應告知之事項者，於履行同一契約目的範圍內蒐集或查詢、處理、利用、傳輸或報送客戶資料時，得免為逐次或重複告知當事人…
- 行政信用合作社法準用銀行法第三十三條授權規定事項辦法 第2條 …社負責人或辦理授信之職員有利害關係者為擔保授信，其對同一授信客戶之每筆或累計金額達新臺幣三千萬元或各該信用合作社核算基數百分之五孰低者。
- 行政信用合作社法準用銀行法第三十三條授權規定事項辦法 第3條 …近一年內同一信用合作社、同一授信用途及同一會計科目項下之授信客戶。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第3條 …依商業團體法第十一條規定辦理外，應包括下列事項：一、關於會員客戶權益保障及業務紛爭調處等事項。二、關於會員間共同業務規章及會計處理原則之訂定及解釋等事項。三、關於辦理會員機構之查核及輔導等事項。四、關於會員間法令遵行與業…
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第15條 …。前項自律公約應包括會員專業注意義務、忠實義務、廣告促銷以及客戶權益保障等共同事項之規範。會員為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列情事：一、使人誤信得擔保本金或最低收益率。二、對於過去績效為誇大宣傳或為攻訐…
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第20條 為促進信託業務之發展、健全信託業之管理及保障信託客戶之權益，金管會於必要時得命令公會變更其章程、規定、決議或為其他一定之行為。
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第9條 …後，得依票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法之規定，以客戶身分從事相關避險交易。票券金融公司經核准辦理外幣債券自營或投資後，得依票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法之規定，以客戶身分從事相關避險交易。票券公司…
- 行政境外結構型商品管理規則 第3條 …資人具備充分金融商品專業知識、交易經驗之評估方式，應納入瞭解客戶程序，並報經董事會通過。但受託或銷售機構無董事會者，由在中華民國境內負責人同意之。
- 行政境外結構型商品管理規則 第19條 …停止該商品全部或一部之受託或銷售：一、有礙市場秩序。二、損害客戶權益。三、危及金融服務業財務健全。四、其他違反法令之情事。境外結構型商品限於專業投資人投資者，受託或銷售機構應就第一項除第七款規定以外之各款文件自行審查通過…
- 行政境外結構型商品管理規則 第22條 …攬人員已充分告知購買該等投資型保單之風險、費用率及適合性，且客戶已了解相關風險，並由保險業以錄音方式保留紀錄。如電話聯繫未成或拒訪者，應補寄掛號提醒相關風險。受託或銷售機構受託投資、受託買賣境外結構型商品或以之為投資型保…
- 行政境外結構型商品管理規則 第24條 …信能保證本金之安全或保證獲利。三、境外結構型商品使用可能誤導客戶之名稱。四、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外結構型商品。五、誇大過去之業績或為攻訐同業之陳述。六、為虛偽、欺罔、或其他顯著有違事實或故意使他人誤信之行為…
- 行政銀行法第三十三條授權規定事項辦法 第2條 …行負責人或辦理授信之職員有利害關係者為擔保授信，其對同一授信客戶之每筆或累計金額達新臺幣一億元或各該銀行淨值百分之一孰低者。
- 行政銀行法第三十三條授權規定事項辦法 第3條 …係指最近一年內同一銀行、同一授信用途及同一會計科目項下之授信客戶。
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第26條 …報送第一項之資料，除其他法令或主管機關另有規定外，如已於其與客戶簽訂之相關契約明確告知其資料來源及依其他法律應告知之事項者，於履行同一契約目的範圍內蒐集或查詢、處理、利用、傳輸或報送客戶資料時，得免為逐次或重複告知當事人…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 …強化。前項第一款洗錢及資恐風險之辨識、評估及瞭解，應至少涵蓋客戶、國家或地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並依下列規定辦理：一、每二年應製作風險評估報告。二、應考量所有風險因素，以決定整體風險等級，及降低風險之適當…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第2條 …租賃。但不包括租賃標的物為消費性產品者。三、實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代理交易之自然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。四、風險基礎方法：指辦理融資性租賃業務事業應確認、…