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第 39 / 56 頁- 行政會計師持續專業進修辦法 第2條 …國聯合會辦理會計師持續專業進修課程，得依課程性質及內容並參酌市場行情，向受訓人員收取進修費用。
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第22條 …資產是否已依以公允價值減出售成本衡量。如原始認列時無法取得其市場之價格或價值，且決定公允價值之替代估計顯不可靠之情況下，生物資產應以成本減所有累計折舊及所有累計減損損失衡量。（二十一）查明生物資產收成後之農業產品存貨，其…
- 行政票券金融管理法 第1條 為加強票券商之監督及管理，配合國家金融政策，促進貨幣市場之健全發展，並保障市場交易人之權益，特制定本法。
- 行政票券金融管理法 第58-2條 …，得於犯罪獲取之財物或財產上利益之範圍內加重罰金；如損及金融市場穩定者，加重其刑至二分之一。
- 行政境外基金管理辦法 第2條 …報書件即日起屆滿一定營業日即可生效。前項所稱營業日，係指證券市場交易日。
- 行政境外基金管理辦法 第23條 …得投資於黃金、商品現貨及不動產。三、境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券占該境外基金總投資之比率，不得超過本會所訂定之比率。四、國內投資人投資金額占個別境外基金比率，不得超過本會規定之一定限額。五、境外基金之投資組合不…
- 行政境外基金管理辦法 第26-1條 總代理人代理募集及銷售境外基金，本會得視證券市場管理需要，訂定境外基金在國內募集及銷售總額。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第12條 …，未盡保密之責。十、對外散播誇大、偏頗或不實之訊息，有礙金融市場之穩定。十一、辦理短期票券、債券簽證、承銷、經紀或自營業務及短期票券保證、背書業務，其實際承作利率，未考量市場風險、本身資金成本、營運成本及預期風險損失成本…
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第6條 …民眾檢舉金融違法案件獎勵要點、臺灣證券交易所股份有限公司證券市場不法案件檢舉獎勵辦法或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券市場不法案件檢舉獎勵辦法另有獎勵者，應予合併計算，其超過本辦法所定最高標準部分，不予核發。
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第7條 …人證券投資人及期貨交易人保護中心或財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會之負責人及受僱人員。三、司法人員或其他有權責受理檢舉違法機關之人員。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第1條 為保障證券投資人及期貨交易人之權益，並促進證券及期貨市場健全發展，特制定本法。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第7條 主管機關應指定下列證券及期貨市場相關機構，設立保護機構：一、證券交易所。二、期貨交易所。三、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心。四、證券集中保管事業。五、證券商業同業公會。六、證券投資信託暨顧問商業同業公會。七、期貨商業同…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第17條 …情事，得請求發行人、證券商、證券服務事業、期貨業或證券及期貨市場相關機構協助或提出文件、相關資料：一、依本法規定提出之調處案件。二、依第二十一條第一項規定，對證券投資人或期貨交易人未受償債權之償付。三、為提起第二十八條訴…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第18條 …捐贈之財產。前項第一款至第三款之提撥比率或金額，主管機關得視市場狀況或個別證券商或期貨商之財務業務狀況及風險控管績效調整之。但增加之比率或金額以百分之五十為上限。保護基金淨額超過新臺幣五十億元時，主管機關得命令暫時停止提…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第21條 …於所委託之證券商因財務困難失卻清償能力而違約時，其於證券交易市場買賣有價證券並已完成交割義務，或委託該證券商向認購（售）權證之發行人請求履約並已給付應繳之價款或有價證券，而未取得其應得之有價證券或價款。二、期貨交易人於所…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第16條 …之規定，請求發行人、證券商、證券服務事業、期貨業或證券及期貨市場相關機構協助或提出文件、相關資料，不受當事人提出之證據及請求調查證據之拘束。
- 行政期貨交易所管理規則 第3條 …列業務之人員：一、期貨交易契約之設計與研究。二、期貨集中交易市場之交易、監視、保證金及權利金之作業。三、與期貨結算機構辦理有關結算交割之作業。四、期貨集中交易市場電腦作業及資訊管理。五、會員或期貨商財務、業務之查核。六、…
- 行政期貨交易所管理規則 第7條 …復業或歇業。二、會員或期貨商與期貨交易所間，關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止。三、依本法第三十九條應行申報事項。四、與外國交易所、自律組織或其他機構簽訂合作協議或備忘錄。五、其他依本法或經本會規定應行申報核…
- 行政期貨交易所管理規則 第8條 …情形應即為適當處置者外，並應向本會申報備查：一、期貨集中交易市場因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之部分交易或集會之情事。二、交易系統與交易資訊傳輸系統發生故障或中斷之情事。三、會員或期貨商有逾時繳交保證金或無法繳交保證金…
- 行政期貨交易所管理規則 第11條 期貨交易所對集中交易市場，應建立監視制度，並確實執行。
- 行政期貨交易所管理規則 第15條 …在地、中華民國期貨業商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會及其他經本會指定之機構團體。
- 行政期貨交易所管理規則 第19條 期貨交易所應就期貨集中交易市場內成交之買賣，於每日、每月、每年終了製作日報表、月報表及年報表。
- 行政期貨交易所管理規則 第34條 …五、執行職務涉及本身利害關係時未行迴避。六、辦理期貨集中交易市場中之交易、保證金與權利金作業及監視，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。七、其他違反期貨管理法令或本會規定應為或不得為之情事。期貨交易所之董事、監察人、各…
- 行政期貨交易所管理規則 第35條 期貨交易所之業務人員，於期貨交易所營業處所或集中交易市場執行營業行為時，應穿著規定服裝，並佩帶期貨交易所所核發之識別證；非經登記之期貨交易所業務人員，不得執行第三條所定之業務。
- 行政期貨交易法 第1條 為健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序，特制定本法。
- 行政期貨交易法 第3條 本法所稱期貨交易，指依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務，從事衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之下列契約或其組合之交易：一、期貨契約：指當事人約定，於未來特定期間，依特定價格及數量等交易條件買賣約…
- 行政期貨交易法 第7條 期貨交易所之設立，應以促進公共利益及確保期貨市場交易之公正為宗旨。期貨交易所之組織，分會員制及公司制。
- 行政期貨交易法 第9條 期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務，非經主管機關核准，不得經營其他業務或投資其他事業。
- 行政期貨交易法 第15條 期貨交易所應於其業務規則中，規定下列事項：一、期貨交易市場之使用。二、交易制度。三、結算制度。四、保證金、權利金計算之方法。五、期貨商之管理。六、期貨交易市場之監視。七、緊急處理措施。八、違約事項之處理及罰則。九、其他依…
- 行政期貨交易法 第16條 期貨交易所於執行前條第一項第六款之市場監視，發現期貨交易達到交易異常標準者，得公布交易資訊；其有嚴重影響市場交易秩序之虞者，並得對該期貨交易採取下列措施：一、調整保證金額度或收取時限。二、限制全部或部分期貨商受託買賣數量…