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第 38 / 52 頁- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第15條 股票印製後，應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則規定，送由簽證銀行簽證。
- 行政金融資產證券化條例 第16條 …應編號、載明下列事項及由受託機構之代表人簽名、蓋章，並經發行簽證機構簽證後發行之：一、表明其為特殊目的信託受益證券之文字。二、發行日及到期日。三、受益證券發行總金額。四、受益證券之發行申經主管機關核准或申報生效之文號及日…
- 行政金融資產證券化條例 第75條 …、載明下列事項，由特殊目的公司之全體董事簽名、蓋章，並經發行簽證機構簽證後發行之：一、表明其為資產基礎證券之文字。二、發行日及到期日。三、發行總金額。四、資產基礎證券之發行申請經主管機關核准或申報生效之文號及日期。五、創…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 …意見書之會計師及律師姓名、事務所名稱、地址、電話及網址。六、簽證機構名稱、地址、電話及網址。七、服務機構及備位服務機構名稱、地址、電話及網址。八、公開說明書之分送計畫：說明公開說明書之陳列處所、分送方式及索取公開說明書之…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第3條 …之決定。十五、鑑價作業。十六、內部稽核作業，但禁止委託其財務簽證會計師辦理。十七、不良債權之評價、分類、組合及銷售。但應於委外契約中訂定受委託機構參與作業合約之工作人員，於合約服務期間或合約終止後一定合理期間內，不得從事…
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 本條文有附件第4條 …明書。第一項第三款營業計畫書應載明下列事項：一、辦理短期票券簽證、承銷、經紀或自營業務之部門或分支機構。二、市場環境評估。三、業務經營之原則及方針。四、未來三年營運量及損益預估，並敘明估計基礎。五、人員配置、管理及培訓（…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第5條 …公司應於每會計年度終了後三個月內，向主管機關申報經會計師查核簽證之資產負債表及綜合損益表。國際證券業務分公司應於每季及每月營業終了後十日內，於「證券商申報單一窗口」依相關報表格式，申報業務相關之季報表、資產負債月報表及業…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第6條 外國證券商國際證券業務分公司盈餘之匯出，於經會計師查核簽證之帳列盈餘併入該外國證券商在我國分公司盈餘，向金管會申報後始得匯出。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第5條 …載下列事項：一、總社及分社之地址及電話。二、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。三、信用合作社網址。
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 第5條 …五日前將決算及工作成果（報告）連同查核報告（包括經會計師查核簽證之財務報表）送本會。三、已依前二款規定辦理者，免依本法第二十五條第一項所定期間送本會。
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 本條文有附件第14條 …建立內部控制及稽核制度，送本會備查；其財務報表應經會計師查核簽證，並應依金融監督管理委員會主管財團法人誠信經營指導原則（如附件五），訂定誠信經營規範。
- 行政期貨交易所設立標準 第8條 …件影本。三、章程及業務規則。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表。五、會員種類及名冊。六、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。七、董事、監察人及經理人登記表（格式如附件四）暨無本法第二十八條規…
- 行政期貨交易所設立標準 第13條 …本。三、公司章程及業務規則。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表。五、股東名冊。六、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。七、董事、監察人及經理人登記表（格式如附件四）暨無本法第二十八條規定情事…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第5-1條 …業或具有同等學歷，並在符合會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則規定條件之聯合會計師事務所從事審計工作經驗二年以上，且取得第一款或前款所定期貨交易分析人員或期貨商業務員之資格，並參加同業公會舉辦之期貨專業相關課程…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第7條 …本。三、公司章程及業務規則。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表。五、股東名冊。六、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。七、董事、監察人及經理人登記表（格式如附件四）暨無本法第二十八條規定情事…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第12條 …許可：一、公司執照影本。二、公司章程。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。四、股東名冊。五、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。六、董事、監察人及經理人登記表（格式如附件四）暨無本法第二十八條規定情事之…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第13條 …公司執照影本。三、公司章程。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表。五、股東名冊。六、董事、監察人及經理人名冊暨其資格與身分證明文件影本。七、董事、監察人及經理人登記表（格式如附件四）暨無本法第二十八條規定情事…
- 行政信託投資公司管理規則 第10條 …）辦理國內外保證業務。四、其他業務：（一）擔任債券或股票發行簽證人。（二）代理證券發行、登記、過戶及股息紅利之發放事項。（三）提供證券發行、募集之顧問服務。（四）辦理與其業務有關之代理服務事項，包括經營保管箱及倉庫業務。…
- 行政信託投資公司管理規則 第15條 …。前項年度終了時，應提報之會計報告，應經政府認可之會計師查核簽證。
- 行政期貨結算機構管理規則 第13條 …個月內及每會計年度終了後三個月內公告並向本會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之財務報告。期貨結算機構遇有股東常會承認之年度財務報告與公告並向本會申報之年度財務報告不一致者，應於事實發生之日起二日內公告並向本會…
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第11條 …會計年度終了後三個月內，向本會申報年度工作報告及經會計師查核簽證、理事會通過及監事會承認之收支決算表、現金出納表、資產負債表、財產目錄及基金收支表。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …明受託機構發行之受益證券是否載明本條例第十六條所列事項，並經簽證機構簽證。（十一）查明受託機構對非特定人公開招募之受益證券，是否進行信用評等。（十二）查明受託機構為處理特殊目的信託事務所為借入款項是否依本條例第十四條第一…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第5條 …事業，應具備下列條件：一、設立滿二年。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。三、最近三個月未曾受本法第一百條第一項第一款、證券交易法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、或信託業法…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第8條 …事業管理規則第十九條規定情事之聲明書。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。六、符合第五條第一項第七款規定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。七、案件審查表。八、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …事業管理規則第十九條規定情事之聲明書。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可兼營期貨顧問事業時檢具之財務報告為同期者免附。六、已依期貨顧問事業管理規則第十條規定繳存營業保證金之證明文件。七、符合第五條第一項第…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第10條 …華民國境內設立之分支機構兼營期貨顧問事業，應提出董事會決議錄簽證本及指定代理人辦理申請兼營所簽發之授權書。外國期貨經紀商申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨顧問事業者，除第十一條至第十三條規定外，準用期貨經紀商申請…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第12條 …顧問業務檢具之內部控制制度相同者免附。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。六、符合第五條第一項第七款規定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。七、案件審查表。八、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第13條 …事業管理規則第十九條規定情事之聲明書。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時檢具之財務報告為同期者免附。四、符合第五條第一項第七款規定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。五、符合第七條規定之證…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第16條 …問事業後，依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於二年內改善。屆期未改善者，主管機關得廢止其兼營期貨顧問事業之許可。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第5條 …二日內公告並向本會申報外，應視事項性質檢附相關專家意見，洽請簽證會計師表示其對財務報告之影響提報本會。發行人自本會及本會指定之機構收到申報書件即日起至申報生效前，除依法令發布之資訊外，不得對特定人或不特定人說明或發布財務…