證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後，依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於二年內改善。
屆期未改善者，主管機關得廢止其兼營期貨顧問事業之許可。