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第 37 / 56 頁- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第19條 …金收入百分之十以上，且其承租租金金額低於專業估價者估計之租金市場行情百分之二十以上。四、預計購買之不動產標的，於發生單一意外事故時，損失將超過擬購買不動產總金額之百分之五十。五、投資於單一不動產之初始投資金額，超過基金投…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第29條 股票已保管或登錄於證券集中保管事業之股東，非於證券集中交易市場或證券商營業處所轉讓其持有之股票時，公司應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法及證券集中保管事業之相關規定辦理。股東依前項規定辦理上市股票私人間直接讓受者，讓受…
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第2條 …保管之有價證券得為帳簿劃撥者，以下列為限：一、在證券集中交易市場上市之有價證券。二、在證券商營業處所買賣之有價證券。三、其他經行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定之有價證券。
- 行政有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第29-1條 客戶非於證券集中交易市場及證券商營業處所所為之有價證券轉讓，以帳簿劃撥方式辦理時，應依公開發行股票公司股務處理準則規定檢具過戶資料及相關證明文件向參加人申請辦理；由參加人將客戶應劃撥交付受讓人之有價證券相關資料輸入電腦通…
- 行政香港澳門關係條例 第34條 香港或澳門資金之進出臺灣地區，於維持金融市場或外匯市場穩定之必要時，得訂定辦法管理、限制或禁止之；其辦法由中央銀行會同其他有關機關擬訂，報請行政院核定後發布之。
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第13條 …資風險揭露應記載下列風險要素事項：一、受益證券或資產基礎證券市場流動性不足之風險。二、信託或受讓財產原債務人提前還款之風險。三、信託或受讓財產原債務人違約之風險。四、信託或受讓財產過度集中之風險。五、利率變動之風險。六、…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第17條 …法人中華民國證券櫃檯買賣中心。三、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會。四、中華民國證券商業同業公會。五、本次募集發行案件主、協辦證券承銷商之總公司。
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 本條文有附件第4條 …辦理短期票券簽證、承銷、經紀或自營業務之部門或分支機構。二、市場環境評估。三、業務經營之原則及方針。四、未來三年營運量及損益預估，並敘明估計基礎。五、人員配置、管理及培訓（包括業務人員名冊及資格證明文件）。六、業務手冊（…
- 行政財政部證券管理委員會派駐證券交易所監理人員監理辦法 第3條 …關於證券交易所之財產及其他有關物件之檢查。四、關於證券交易所市場動態之調查。五、其他有關證券交易之監督檢查事項。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第4條 …畫書：載明業務之範圍、業務經營之原則與方針及具體執行之方法、市場展望及風險、效益評估。六、預定總經理、副總經理等負責人之資料。七、信用卡公司章程。八、信用卡業務章則及業務流程。九、信用卡業務各關係人間權利義務關係約定書。…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第5條 …畫書：載明業務之範圍、業務經營之原則與方針及具體執行之方法、市場展望及風險、效益評估。四、擬指派擔任我國之分公司經理人履歷及相關證明文件。五、分公司之信用卡業務章則及業務流程。六、分公司之信用卡業務各關係人間權利義務關係…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第6條 …畫書：載明業務之範圍、業務經營之原則與方針及具體執行之方法、市場展望及風險、效益評估。五、董事會或理事會會議紀錄。六、信用卡業務章則及業務流程。七、信用卡業務各關係人間權利義務關係約定書。八、其他經主管機關規定之書件。前…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第15條 …務各關係人間權利義務關係約定書。三、業務章則及業務流程。四、市場展望及風險、效益評估。信用卡業務機構所辦理之信用卡業務，其業務章則、業務流程或與業務之各關係人間權利義務關係，與主管機關原核准之營業計畫書內容有差異，且對消…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第2條 …事實發生之日起五個營業日內申報。本辦法所稱營業日係指國內證券市場交易日。
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第3條 …關相關規定辦理。國際證券業務分公司應依金管會訂定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則訂定內部控制制度。國際證券業務分公司業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …本年度經營計畫：按主要金融業務別列示本年度之經營計畫。（三）市場分析：分析信用合作社業務經營之地區、市場未來之供需狀況與成長性、競爭利基及發展遠景之有利、不利因素與因應對策。（四）金融商品研究與業務發展概況：1.說明最近…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第15條 …附表十一）2.作業風險管理制度及應計提資本。（附表十二）3.市場風險管理制度及應計提資本。（附表十三）4.流動性風險包括資產與負債之到期分析，並說明對於資產流動性與資金缺口流動性之管理方法。（附表十四）（二）國內外重要政…
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 第9條 …者外，應衡酌設置性質、規模、人員屬性、民間薪資水準及專業人才市場供需等因素，在不超過中央部會特任首長待遇範圍內，訂定薪資基準，送本會核准。前項因羅致不易或具有專長特殊，每月薪資超過中央部會特任首長待遇範圍者，由本會就其主…
- 行政金融監督管理委員會主管政府捐助及經指定民間捐助財團法人監督管理辦法 第10條 …予以核准。二、超過中央部會特任首長待遇範圍者，由本會參酌相關市場薪資調查水準，邀集外部學者專家研商，訂定薪資基準。前項人員應由各政府捐助之財團法人每年實施績效考核，並將考核結果送本會備查；考核結果未達工作目標者，應自下年…
- 行政期貨交易所設立標準 第3條 …二、申請書件有虛偽不實之記載者。三、有違反公共利益或影響期貨市場健全發展之虞者。四、其他違反本法或本標準之限制或禁止規定者。
- 行政期貨交易所設立標準 第4條 …未具備稱職人員，以進行其業務者。五、有違反公共利益或影響期貨市場健全發展之虞者。六、其他違反本法或本標準之限制或禁止規定者。本會為評估前項第三款規定情事，得要求該交易所出具經專業或公正人士評估之鑑定報告。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第5條 …業同業公會（以下簡稱同業公會）委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會）舉辦之業務員測驗合格者。二、經本法第五條公告之國外期貨交易所所屬國權責機構舉辦之業務員測驗合格，仍在執行業務之有效期間內，並有二…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第16條 …託契約之期貨交易人進行期貨交易。八、知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖，仍接受委託進行交易。九、知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易，仍接受委託進行交易。十、利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務。十一、代理他人開戶…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第18條 …務員，有下列情事之一者，由本會予以獎勵或表揚：一、為建立期貨市場制度貢獻心力，具有顯著績效者。二、研究著述，對發展期貨市場或執行期貨業務具有創意，經採行者。三、舉發市場不法違規事項，經查明屬實者。四、其他有足資表揚之事蹟…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第5條 …年度財務預測。八、期貨交易所或其他經主管機關核准提供其他期貨市場之機構出具委託辦理結算、資訊交換之證明文件。九、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨結算機構設置標準 第6條 …二、申請書件有虛偽不實之記載者。三、有違反公共利益或影響期貨市場健全發展之虞者。四、其他違反本法或本標準之限制或禁止規定者。
- 行政期貨結算機構設置標準 第8條 …未具備稱職人員，以進行其業務者。五、有違反公共利益或影響期貨市場健全發展之虞者。六、其他違反本法或本標準之限制或禁止規定者。本會為評估前項第三款規定情事，得要求該結算機構洽請專業或公正人士進行評估並出具鑑定報告。
- 行政期貨結算機構管理規則 第6條 …契約。六、結算、交割、監視之電腦作業得以正常運作之證明。七、市場監視之標準、程序與異常情況處置之作業計畫。八、對結算會員財務、業務、內部稽核及本結算機構內部稽核之查核計畫（含平時及例外管理）。九、依第二十四條訂定之相關處…
- 行政期貨結算機構管理規則 第19條 …在地、中華民國期貨業商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會及其他經本會指定之機構團體。
- 行政期貨結算機構管理規則 第23條 期貨結算機構執行市場監視，應擬訂影響期貨市場秩序之標準，報請本會核定；其修正時亦同。