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第 33 / 41 頁- 行政電子支付機構管理條例 第56條 …限期令其改正，屆期未改正者，主管機關或中央銀行得按次處罰；其情節重大者，並得責令限期撤換負責人、停止營業或廢止許可。
- 行政銀行分支機構兼營信託業務管理辦法 第3條 …、辦理信託業務經財政部或中央銀行糾正其缺失，尚未切實改正，其情節重大者。三、有其他事實顯示有礙健全經營業務之虞，或未符金融政策要求者。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第4條 …券投資信託基金之財務報告不依有關法令或一般公認會計原則編製，情節重大。八、內部控制制度之設計或執行有重大缺失。九、最近期每股淨值低於票面金額。但取得證券投資信託事業營業執照未滿二個完整會計年度者，不在此限。十、經本會依本…
- 行政期貨商管理規則 第25-2條 …之處分者。三、最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事者。證券商或期貨商持股逾百分之五十之海外子公司，經當地主管機關許可經營期貨經紀業務並符合前項第二款及第三款資格者，得開立綜合帳戶。期貨商對已開立綜…
- 行政槓桿交易商管理規則 第12條 …違反中央銀行相關規範，經中央銀行限期改正，屆期仍未改正，或其情節重大者，中央銀行得廢止該許可或為適當之處置。槓桿交易商經營前項業務及從事相關避險交易，其結匯事宜應依外匯收支或交易申報辦法及相關規定辦理。槓桿交易商得以客戶…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第10條 …視情節限本人於一定期限內調整其持股比率或為其他必要之處置；如情節重大者，並得廢止已核准之處分。保險公司知有前項情形者，亦應主動通知主管機關。
- 行政證券交易法 第157-1條 …與消息公開後十個營業日收盤平均價格之差額，負損害賠償責任；其情節重大者，法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將賠償額提高至三倍；其情節輕微者，法院得減輕賠償金額。第一項第五款之人，對於前項損害賠償，應與第一項第一款至第四…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第26條 …工作。二、受查公司或銀行在會計或其他紀錄有虛偽、造假或缺漏，情節重大者。受查公司或銀行或有前項第二款情事者，會計師並應就查核結果先行向主管機關提出摘要報告。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第33條 …書。七、未依會計師出具之內部控制建議書改善內部控制缺失事項而情節重大。八、外部財務報導不實或違反法令規章情節重大。九、發生重大舞弊或有舞弊之嫌。十、其他經主管機關認為有應專案審查之必要。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第28條 …查核工作。二、受查保險業在會計或其他紀錄有虛偽、造假或缺漏，情節重大者。三、受查保險業資產不足以清償負債或財務狀況顯著惡化。四、有證據顯示受查保險業之交易對淨資產有重大減損之虞。受查保險業有前項第二款至第四款情事者，會計…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第7條 …工作時。二、受查金融機構在會計或其他記錄有虛偽、造假或缺漏，情節重大者。三、受查金融機構之財務狀況發生資產不足以抵償負債或財務狀況顯著惡化時。四、有證據顯示某事件之發生，已經導致或極可能導致受查金融機構淨資產有重大減損之…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第8條 …外勤查核工作完竣後二十日內向本部提出查核報告，惟遇具時效性或情節重大之事項，應於外勤工作結束後三日內速報本部。有特殊原因，不能於期限內提出者，應於期限內備具理由向本部申請延期。
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第10條 …未依第二條規定辦理業務。二、辦理經認可之業務有未依規定辦理，情節重大，或違法經檢察官起訴者。三、不符第三條或第四條第一項第二款規定之情形，經限期改善而未改善者。四、未經核准辦理第六條規定以外之業務，經限期改善而未改善者。…
- 行政共同信託基金管理辦法 第10條 …補正。七、會計及財務報告未依有關法令及一般公認會計原則編製，情節重大。八、內部控制或稽核制度未有效執行。九、上年度決算後呈現虧損。但設立後未滿二個完整會計年度者，不在此限。十、其他違反法令、同業公會章程、規範、決議或共同…
- 行政共同信託基金管理辦法 第11條 …未遵守主管機關核准時所為之附款。五、其他違反法令規定之情事，情節重大。信託業經核准募集發行共同信託基金後，經發現原申請文件有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之重大違法情事者，主管機關應撤銷其核准。信託業發生前二項情形之一者，…
- 行政金融消費者保護法 第12-1條 …於限期內改正者，主管機關得再限期令其改正，並依前項規定處分；情節重大者，並得廢止其營業許可。
- 行政金融消費者保護法 第30-1條 …一千萬元以上五千萬元以下罰鍰。金融服務業有前二項情形之一，且情節重大者，主管機關得於其所得利益之範圍內酌量加重，不受前二項罰鍰最高額之限制。
- 行政金融機構國內分支機構管理辦法 第3條 …判處罪刑確定之情事。八、最近一年內發生舞弊案均依規定呈報且無情節重大之情事。九、申請前一年底或當年度六月底前經主管機關或中央銀行糾正之缺失，均已切實改善。十、最近一年內無未注意安全維護致生重大危安事故之情事。金融機構未符…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第46條 …法繼續辦理確信工作。二、在會計或其他紀錄有虛偽、造假或缺漏，情節重大者。三、資產不足以抵償負債或財務狀況顯著惡化。四、有證據顯示交易對淨資產有重大減損之虞。受查銀行業有前項第二款至第四款情事者，會計師並應就確信執行程序之…
- 行政金融控股公司法 第67條 …後，於主管機關規定期限內仍不予改善者，主管機關得按次處罰；其情節重大者，並得解除負責人職務或廢止其許可。
- 行政信用合作社業務區域辦法 第7條 …判處罪刑確定者。三、最近一年內發生舞弊案未依規定呈報或舞弊案情節重大者。四、有其他事實顯示有礙健全經營業務之虞或未能符合金融政策之要求者。
- 行政海洋污染防治法 第48條 …下列額度之罰鍰，並得限期令其改善；屆期未改善者，得按次處罰；情節重大者，得令其停工：一、總噸位四百以上之一般船舶及一百五十以上之油輪或化學品船：新臺幣一百萬元以上三千萬元以下。二、未達前款規模之船舶：新臺幣三十萬元以上三…
- 行政海洋污染防治法 第50條 …千萬元以下罰鍰，並得限期令其改善；屆期未改善者，得按次處罰；情節重大者，得令其停工：一、未依第十九條第一項、第二十二條第一項、第二十六條第一項、第二十七條第一項準用第二十六條第一項或第三十三條第一項規定，採取防止、排除或…
- 行政海洋污染防治法 第55條 …上一千萬元以下罰鍰，並限期令其改善；屆期未改善者，按次處罰；情節重大者，得令其停工：一、未依第十五條第一項規定許可之緊急應變計畫執行。二、違反依第十六條第三項所定辦法中有關海洋污染清除、處理之方法或方式之規定。三、違反第…
- 行政信用合作社法 第48條 …予改正者，得對其同一事實或行為再予加一倍至五倍處罰。其屢違而情節重大者，並得責令限期撤換負責人或撤銷其許可。信用合作社經中央主管機關撤銷許可後，應由中央主管機關通知登記機關撤銷其登記。
- 行政信託公司增設遷移或裁撤國內分公司管理辦法 第3條 …一年內違反信託相關法規受處罰鍰總金額超過新臺幣一百八十萬元或情節重大者。二、負責人因業務上故意犯罪於最近一年內經判處罪刑確定者。三、最近一年內發生舞弊案未依規定呈報或舞弊案情節重大者。四、經財政部或中央銀行糾正其缺失，尚…
- 行政信用合作社變更組織為商業銀行之標準及辦法 第2條 …時未有重大違反金融法規受處分。五、上一年度及截至申請時未發生情節重大之舞弊案。信用合作社申請合併並變更組織為商業銀行者，得不受前項標準第一款、第二款之限制，但合併後仍須符合前項第一款、第二款之規定。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第5條 …以下簡稱同業公會）自律規章，經主管機關或同業公會處分未改善，情節重大者。
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第9條 …在契約、報告書、證明文件、會計或其他紀錄有虛偽、造假或缺漏，情節重大者。三、受查不動產證券化關係人之財務狀況發生資產不足以抵償負債或財務狀況顯著惡化時。四、有證據顯示某事件之發生，已經導致或極可能導致不動產投資信託或不動…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法 第10條 …查核工作完竣後二十日內向主管機關提出查核報告，惟遇具時效性或情節重大之事項，應於實地查核工作結束後三日內速報主管機關。有特殊原因，不能於期限內提出者，應於期限內備具理由向主管機關申請延期。