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第 30 / 200 頁- 行政期貨信託事業設置標準 第5條 …完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。七、違反本法、公司法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法或金融控股公司法規定，經有罪判決確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。八、受破產之宣告，尚未復權…
- 行政期貨信託事業設置標準 第6條 期貨信託事業之發起人自公司設立之日起一年內，不得擔任其他期貨信託事業之發起人。曾依第十二條所定資格擔任期貨信託事業之發起人者，自主管機關核發該期貨信託事業許可證照之日起三年內，不得擔任其他期貨信託事業之發起人。
- 行政期貨信託事業設置標準 第7條 …業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，具有公司法第六章之一所定關係企業之關係者，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之發起人。前二項持有已發行股份總數百分之五以上之股東，其股份之計算，包括其配…
- 行政期貨信託事業設置標準 第11條 期貨信託事業之組織應為股份有限公司，其實收資本額不得少於新臺幣三億元。前項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。
- 行政期貨信託事業設置標準 第12條 …事業，發起人中應有符合下列資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商、期貨商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十：一、基金管理機構：（一）成立滿三年，且最近三年未曾因資金管理業務受其本國…
- 行政期貨信託事業設置標準 第13條 …每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。前項所稱關係人，指符合下列情形之一：一、股東為自然人者，指其配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業。二、股東為法人…
- 行政期貨信託事業設置標準 第15條 …達一定等級以上之有價證券代之。第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記繳存營業保證金後，始得動用；未經許可設置或經撤銷或廢止許可者，由主管機關通知領回。
- 行政期貨信託事業設置標準 第16條 …發起人應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：載明期貨信託事業之經營原則、未來二年內期貨信託基金募集發行計畫及業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及開業當年…
- 行政期貨信託事業設置標準 第17條 期貨信託事業之設置，應自主管機關許可之日起六個月內依法辦妥公司設立登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司設立登記證明文件。二、公司章程。三、股東名冊及股東會議事錄。四、股東無違反第十三條規…
- 行政期貨信託事業設置標準 第23條 …請兼營期貨信託事業，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥兼營期貨信託事業之公司變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、期貨經理事業申請兼營期貨信託事業許可函影本、公司章程及…
- 行政期貨信託事業設置標準 第29條 …請兼營期貨信託事業，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥兼營期貨信託事業之公司變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業許可函影本、公司章…
- 行政期貨信託事業設置標準 第37條 …請兼營期貨信託事業，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥兼營期貨信託事業之公司變更登記，並檢具下列書件，依信託業法及其相關規定向主管機關申請辦理登錄作業：一、信託業申請兼營期貨信託事業許可函影本、公司章…
- 行政期貨信託事業設置標準 第42條 …業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之經營原則、內部組織分工、人員招募與訓練計畫、場地設備概況及未來一年財務狀況之預…
- 行政期貨信託事業設置標準 第45條 …請經主管機關許可者，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥改制為期貨信託事業並兼營期貨經理事業之公司變更登記，並填具申請書，及檢具下列書件，向主管機關申請換發許可證照：一、期貨經理事業申請改制為期貨信託事…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第2條 …輔助業務，除依本規則規定辦理外，並應依臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）及中華民國證券商業同業公會（以下簡稱證券商同業公會）所定相關規定辦理。
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第14條 …營證券交易輔助業務，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥經營證券交易輔助業務之公司變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司章程及公司變更登記證明文件。二、期貨商許可證照…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第2條 本辦法所稱會計主管係指依公司章程規定或經董事會決議，管理公司會計業務之最高主管，並依本法第十四條第三項規定於財務報告會計主管欄位簽名或蓋章之人。
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第3條 …具備下列資格條件之一：一、取得會計師執業資格。二、具公開發行公司、證券期貨或銀行保險等金融業主辦會計或會計主管經驗合計五年以上。三、具公開發行公司、證券期貨或銀行保險等金融業會計或內部稽核業務經驗合計三年以上，或於公務機…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第4條 …判決確定，服刑期滿尚未逾五年。二、違反本法、銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第5條 …條規定。本辦法中華民國一百零一年七月二十五日修正發布時之外國公司或首次辦理股票公開發行之公司，現任會計主管如不符合第三條之資格條件者，除經主管機關核准者外，公司應令其於本辦法前開修正發布日或首次辦理股票公開發行案申報生效…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第6條 …會計主管之專業進修課程至少應包括會計、審計、財務、金融法令、公司治理、職業道德及法律責任等課程。除經主管機關核准者外，發行人、證券商及證券交易所之會計主管專業進修時數應符合下列規定：一、初任之會計主管應自擔任此職務之日起…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第7條 …業訓練課程期間，其當年度得免依前條第二項第三款規定參訓。外國公司之會計主管依前二條規定參加專業訓練課程，除金融法令、職業道德及法律責任課程外，得以參加國外訓練機構舉辦之會計、審計、財務及公司治理等相關專業訓練課程取代之。
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第9條 …會計主管專業進修之相關資訊：一、於本辦法發布之日起一個月內，公司應將會計主管之姓名、年齡、學歷及符合第三條之資格條件及所受訓練等資料，於主管機關指定之網際網路資訊系統申報主管機關備查。會計主管有異動者，公司亦應於事實發生…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第10條 …時數之規定；如違反規定者，應於一個月內改善；逾期未予改善者，公司應立即調整其職務。發行人、證券商及證券交易所應隨時檢查會計主管是否符合第三條及第四條所定資格條件之規定；如有不符情事者，應於發現之日起一個月內調整其職務，並…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第7條 …關。2.我國公營事業機構。3.外國政府機關。4.我國公開發行公司或其子公司。5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司。6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。7.設立於我國境外…
- 行政境外資金匯回金融投資管理運用辦法 第4條 …第一款所稱國內有價證券，以下列為限：一、政府債券、募集發行之公司債、金融債券及國際債券。二、上市、上櫃或興櫃公司股票。但不包括私募股票。三、上市、上櫃認售權證。四、證券投資信託事業募集發行之證券投資信託基金受益憑證。五、…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第5條 櫃檯買賣事業以股份有限公司組織為限，其實收資本額不得少於新臺幣十億元，發起人並應於發起時一次認足之。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第6條 …經營櫃檯買賣事業應檢具申請書及下列書件，向主管機關申請：一、公司章程。二、營業計畫書。三、發起人名冊，載明姓名或名稱、住址及出資金額。四、發起人會議紀錄。五、其他經主管機關規定之書件。前項第二款營業計畫書，應載明下列事項…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第7條 櫃檯買賣事業應於依法辦妥公司登記後，檢附下列書件，向主管機關申請核發營業執照：一、公司登記證明文件。二、公司章程。三、股東名冊及股東會議事錄。四、董事、監察人及經理人名冊及無本法第五十三條規定情事之書面聲明。五、董事會議…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第8條 …並依法登記後，應向國庫繳存營業保證金。前項營業保證金之金額為公司實收資本額百分之五。