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第 3 / 3 頁- 行政票券金融管理法 第66條 …二、違反第二十四條第二項規定。三、違反第二十六條第一項規定，票券商出售以債票或登記形式發行之短期票券，未送集中保管機構保管或辦理發行登記。四、違反第二十九條規定。五、違反主管機關依第三十一條第二項規定所為之限制。六、違反…
- 行政票券金融管理法 第70條 …之一；屆三十日仍不繳納者，移送強制執行，並得由主管機關勒令該票券商或其分公司停業。
- 行政票券金融管理法 第71條 票券商經依本章規定處罰後，於規定期限內仍不改正者，得對其同一事實或行為依原處罰鍰按日連續處罰，至依規定改正為止；其情節重大者，並得責令限期撤換負責人或廢止其許可。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第3條 本規則所稱票券商業務人員，指為票券商管理或從事下列業務之人員：一、短期票券之簽證、承銷、經紀、自營或結算交割。二、短期票券之內部稽核或會計。前項為票券商管理第一款或第二款業務之人員，指票券商經理、副經理、襄理、科長、副科…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第12條 票券商負責人及業務人員不得有下列行為：一、辦理短期票券、債券承銷、經紀或自營業務時，有隱瞞、詐騙、利誘、威脅或其他足以致人誤信之行為。二、接受客戶委託買賣短期票券或債券時，同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為。三、挪用…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第13條 為票券商管理第三條第一項各款業務之人員，應具備下列資格條件之一：一、參加票券金融商業同業公會（以下簡稱票券商公會）或其認可之機構舉辦之業務人員測驗，持有合格證書。二、曾於最近一年內參加票券商公會或其認可之機構舉辦之票券金…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第13-1條 票券商業務人員應參加票券商公會或其認可之機構或業務人員所屬票券商舉辦之金融相關業務專業職前訓練或在職訓練，並取得合格成績。其中初任及離職滿二年後再任之業務人員，應於到職後半年內參加職前訓練，在職人員應於任職期間參加在職訓…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第14條 票券商業務人員於執行職務前，應由所屬票券商向票券商公會辦理登記，非經登記不得執行職務。票券商公會對有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有第四條第一項各款規定之情事者。二、有第十二條規定之情事者。三…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第15條 票券商業務人員有異動者，票券商應於異動後二十日內，向票券商公會申報下列登記：一、業務人員有死亡、辭職、解僱、解任、資遣、退休等情事者，為註銷登記。二、業務人員於充任後，有前條第二項所列各款情事之一而被撤銷者，為撤銷登記。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第16條 主管機關對票券商負責人或業務人員是否具備本規則所定資格條件，得命票券商於一定期限內提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第17條 票券商於本法施行後二年內所聘僱或調派之業務人員，不符合第十三條規定者，得先依第十四條第一項規定辦理登記。依前項規定登記之票券商業務人員，至本法施行屆滿二年之日，未依第十三條第一項第一款或第二款規定取得資格條件者，票券商公…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第3條 …指於短期票券集中保管結算機構開設保管劃撥帳戶或發行登錄帳戶之票券商、清算交割銀行及其他經主管機關核准者。前項清算交割銀行，指受投資人委託辦理短期票券款券清算交割之銀行。
- 行政證券投資信託及顧問法 第30條 …定之比率，以下列方式保持之：一、現金。二、存放於銀行。三、向票券商買入短期票券。四、其他經主管機關規定之方式。前項第二款或第三款之銀行或短期票券，應符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者。國內募集或私募…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第18條 …定之比率，以下列方式保持之：一、現金。二、存放於銀行。三、向票券商買入短期票券。四、其他經本會規定之方式。前項第二款或第三款之銀行或短期票券，應符合經本會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者。國內募集之基金，持有…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第23條 …金，其得運用及範圍如下：一、現金。二、存放於金融機構。三、向票券商買入短期票券。四、短期票券及債券之附買回交易。五、本國信託業發行之貨幣市場共同信託基金受益證券。六、其他經本會規定者。前項所稱閒置資金，係指委託投資資產除…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第11條 …銀行保證之公司債。三、經其他銀行保證或承兌之短期票券且經其他票券商承銷或買賣者。四、銀行發行之可轉讓定存單。五、發行期限在一年以內之受益證券或資產基礎證券。六、工業銀行因第八條規定之投資關係，經本會核准派任其負責人擔任董…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第11條 …項。二、應付商業本票：（一）指自貨幣市場獲取資金，而委託其他票券商承銷之商業本票。（二）應付商業本票應以有效利息法之攤銷後成本衡量。（三）應付商業本票應註明保證機構及利率，如有提供擔保品者，應註明擔保品名稱及帳面金額。三…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第2條 本辦法所稱銀行業，包括銀行、信用合作社、票券商及信託業。銀行業以外之金融業兼營票券業務及信託業務者，其內部控制及內部稽核制度，除其他法令另有規定外，應依本辦法辦理。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …、授信、匯兌、委外作業管理及信用合作社法第十五條所定業務等。票券商業務規範及處理手冊應另包括票券、債券、新種金融商品及票券金融管理法第二十一條所定業務等。信託業作業手冊之範本由信託業商業同業公會訂定，其內容應區分業務作業…
- 行政票券金融管理法施行細則 第7條 票券商辦理非公司組織之公營事業機構發行本票之承銷、保證或背書時，應對該公營事業機構詳實辦理徵信調查，查證其發行計畫及償還財源，並取得經會計師查核簽證之財務報表及查核報告書，或經審計機關審定之營業決算審定書。但承銷之本票經…
- 行政票券商買賣持有特定企業發行短期票券或債券標準 第2條 票券商由金融機構兼營者，依銀行法或其他法令之規定，不適用本標準。
- 行政票券商買賣持有特定企業發行短期票券或債券標準 第3條 …八條第一項規定之下列企業：一、以法人身分或推由其代表人當選為票券商董事或監察人之企業。二、持有票券商實收資本額百分之三以上之股東或票券商負責人擔任董事、監察人或經理人之企業。
- 行政票券商買賣持有特定企業發行短期票券或債券標準 第5條 本法第二十八條第一項所稱同類交易對象，指同一票券商買賣相同交易天期或發行期次，且信用評等等級相當之短期票券或債券。前項所稱信用評等等級，指短期票券或債券債務人（發行人、保證人或承兌人）或該特定債務之信用評等等級。
- 行政票券商買賣持有特定企業發行短期票券或債券標準 第6條 票券商持有特定企業發行之短期票券及債券總額，不得超過該票券商淨值百分之十五。票券商負責人擔任董事或監察人之企業，該負責人為政府時，票券商持有該單一企業發行且經其他金融機構保證或承兌之短期票券及債券總額，不得超過該票券商淨…
- 行政票券商買賣持有特定企業發行短期票券或債券標準 第9條 本標準施行前，票券商持有特定企業發行之短期票券、債券不符本標準規定者，應自本標準施行後六個月內調整至符合規定。但有正當理由，得向主管機關申請延長調整期限。
- 行政保險業對同一人同一關係人或同一關係企業之放款及其他交易管理辦法 第5條 …之債券、在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之有價證券、在票券商營業處買賣之有價證券、可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、金融機構保證商業本票、債券附買回交易、經依法核准公開發行之證券投資信託基金及共同信託基金受益憑證，或其…