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第 3 / 13 頁- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第3條 …理新臺幣三萬元（含等值外幣）以上之跨境匯款時。（三）發現疑似洗錢或資恐交易時。（四）對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。三、農業金融機構確認客戶身分應採取下列方式：（一）以可靠、獨立來源之文件、資料或資…
- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第5條 …金融機構對客戶資訊之真實性或妥適性有所懷疑、發現客戶涉及疑似洗錢或資恐交易、或客戶之交易或帳戶之運作方式出現與該客戶業務特性不符之重大變動時，應依第三條規定對客戶身分再次確認。
- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第6條 …源。（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。二、對於來自洗錢或資恐高風險國家或地區之客戶，應採行與其風險相當之強化措施。三、對於較低風險情形，得採取簡化措施，該簡化措施應與其較低風險因素相當。但有下列情形之一者，不得…
- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第7條 …及紀錄保存之相關規範。四、確認所依賴之第三方之所在地，其防制洗錢及打擊資恐規範與防制洗錢金融行動工作組織所定之標準一致。
- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第9條 …應逐步以資訊系統整合客戶之基本資料及交易資料，供進行基於防制洗錢及打擊資恐目的之查詢，以強化其帳戶或交易監控能力。對於各單位調取及查詢客戶之資料，應建立內部控制程序，並注意資料之保密性。二、農業金融機構應依據風險基礎方法…
- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第14條 農業金融機構對疑似洗錢或資恐交易之申報，應依下列規定辦理：一、農業金融機構對於符合第九條第五款規定之監控型態或其他異常情形，應依同條第四款及第六款規定，儘速完成是否為疑似洗錢或資恐交易之檢視，並留存紀錄。二、對於經檢視屬…
- 行政農業金融機構對經指定制裁對象之財物或財產上利益及所在地通報辦法 第3條 …知悉後即依法務部調查局所定之通報格式及方式，由農會、漁會防制洗錢及打擊資恐專責主管，或全國農業金庫總機構主管單位簽報前條指派之專責主管核定，並向法務部調查局通報，核定後之通報期限不得逾二個營業日。二、有明顯重大緊急之情事…
- 行政全國性衛生財團法人及醫療財團法人資料電子傳輸辦法 第3條 …件、資料，以電子傳輸方式，報本部備查。工作計畫及經費預算，與洗錢或資恐高風險國家或地區有關者，其風險評估報告，依前項規定辦理。
- 行政全國性社會福利財團法人資料電子傳輸辦法 第3條 …件、資料，以電子傳輸方式，報本部備查。工作計畫及經費預算，與洗錢或資恐高風險國家或地區有關者，其風險評估報告，依前項規定辦理。
- 行政衛生福利部主管長期照顧服務機構財團法人資料電子傳輸辦法 第3條 …件、資料，以電子傳輸方式，報本部備查。工作計畫及經費預算，與洗錢或資恐高風險國家或地區有關者，其風險評估報告，依前項規定辦理。
- 行政信用評等事業管理規則 第6條 …法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法、會計師法、商業會計法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。七、有事實證明曾經從事或涉及其他不誠信或…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第4條 …法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法、會計師法、商業會計法或其他金融管理相關法律，受一年有期徒刑以上刑之宣告確定。但執行完畢、緩刑期滿或赦免後逾三年者，不在此限。三、曾犯詐欺、背信、侵占…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第1條 本辦法依據洗錢防制法（以下簡稱本法）第六條第三項、第七條第四項、第八條第三項、第十條第三項及資恐防制法第七條第五項規定訂定之。
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第3條 …會計師及其所屬會計師事務所應採取適當作為以辨識、評估及瞭解其洗錢及資恐風險，至少涵蓋客戶、國家或地區、產品及服務、交易或支付管道等面向，並依下列規定辦理：一、製作風險評估報告。二、在決定整體風險之等級及降低該風險之適當措…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第4條 …：一、經高階管理階層核定之政策、控制及程序，俾管理及降低已知洗錢及資恐風險，包括由國家或其本身所辨識之風險。二、監控相關控制程序之執行，必要時予以強化。三、採取強化措施以管理及降低已知之較高風險。
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第5條 會計師及其所屬會計師事務所應依洗錢及資恐風險與業務規模建立洗錢防制之內部控制與稽核制度，其內容應包括下列事項：一、防制洗錢及打擊資恐之作業及控制程序。二、定期舉辦或參加防制洗錢之在職訓練。三、由負責人或指派專責人員負責協…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第6條 …，包括新支付機制、運用新科技於現有或全新之產品或業務，應進行洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所辨識之風險。
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第7條 …時性交易，包括單筆及拆分為顯有關聯之多筆交易。（三）發現疑似洗錢或資恐交易時。（四）對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時。三、確認客戶身分應採取下列方式：（一）以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第9條 …身分。但對客戶資訊之真實性或妥適性有所懷疑、發現客戶涉及疑似洗錢或資恐交易、或客戶之交易或帳戶之運作方式出現與該客戶業務特性不符之重大變動時，應依第七條規定對客戶身分再次確認。
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第10條 …一）客戶來自高風險國家或地區。（二）足資懷疑該客戶或交易涉及洗錢或資恐。
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第11條 …及紀錄保存之相關規範。四、確認所依賴之第三方之所在地，其防制洗錢及打擊資恐規範與防制洗錢金融行動工作組織（FATF）所定之標準一致。
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第13條 會計師對於客戶交易事項有下列疑似洗錢或資恐交易情形之一者，應依本法第十條第一項規定向法務部調查局（以下簡稱調查局）申報，交易未完成者，亦同：一、酬金或交易金額高於新臺幣（以下同）五十萬元，客戶無正當理由，自行或要求多次或…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第14條 會計師對疑似洗錢或資恐交易之申報，應依下列規定辦理：一、對於經認定屬疑似洗錢或資恐交易，應於二個營業日內，向調查局申報。二、對屬明顯重大緊急之疑似洗錢或資恐交易案件之申報，應立即以傳真或其他可行方式儘速向調查局申報，並應…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第5條 …法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年。七、受破產之宣告，尚未復權。八、曾任法人宣告破產時之負責人，破…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第10條 …料檔案及資料庫之存取控制與保護監控措施。（十）應建置防偽冒與洗錢防制偵測系統，建立風險分析模組與指標，用以於異常交易行為發生時即時告警並妥善處理。該風險分析模組與指標應定期檢討修訂。二、實體通路支付服務程式設計要求：（一…
- 行政電子票證發行機構負責人兼職限制及應遵行事項準則 第4條 …法、管理外匯條例、信用合作社法、農會法、漁會法、農業金融法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。七、受破產之宣告，尚未復權者。八、曾任法人宣告破產時之負責人…
- 行政電子票證應用安全強度準則 第9條 …料檔案及資料庫之存取控制與保護監控措施。10.應建置防偽冒與洗錢防制偵測系統，建立風險分析模組與指標，用以於異常交易行為發生時即時告警並妥善處理。風險分析模組與指標應定期檢討修訂。（二）提供持卡人端之程式應符合下列安全設…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第5條 …法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。七、受破產之宣告，尚未復權者。八、曾任法人宣告破產時之負責人…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第1條 本辦法依洗錢防制法（以下簡稱本法）第五條第二項適用第六條第三項規定訂定之。
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第2條 …簡稱本事業）及融資性租賃交易，應依辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法第二條第一項第一款及第二款規定認定。