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第 3 / 23 頁- 行政信用評等事業管理規則 第10條 …定之書件。國際知名信用評等機構依第五條規定在中華民國境內設立分支機構者，應自本會核准之日起六個月內依法完成分支機構設立登記後，檢附申請書及下列書件，並附具相關證明文件，向本會申請核發營業執照：一、分支機構設立登記核准函影…
- 行政信用評等事業管理規則 第13條 …事項。國際知名信用評等機構依第五條規定核准在中華民國境內設立分支機構者，得不適用前項第一款與第二款，及第三款有關董事、監察人異動申報規定；其本公司有下列情事之一者，該分支機構應主動檢具事由及資料於十日內向本會申報：一、解…
- 行政信用評等事業管理規則 第14條 …報。國際知名信用評等機構依第五條規定經核准在中華民國境內設立分支機構者，該分支機構之財務報告應依第一項及第二項規定辦理。但得免經董事會通過及監察人與股東常會承認。
- 行政信用評等事業管理規則 第15條 …日止之處理情形。如屬國際知名信用評等機構在中華民國境內設立之分支機構者，應併揭露其本公司前開資訊。七、特別記載事項。
- 行政期貨交易法 第56條 …府認許，且經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。期貨商之分支機構，非經主管機關許可並發給許可證照，不得設立或營業。期貨商之組織形態、設置標準及管理規則，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第80條 …易商須經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。槓桿交易商之分支機構，非經主管機關許可並發給許可證照，不得設立或營業。槓桿交易商之設置標準及管理規則，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第82條 …，須經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。期貨服務事業之分支機構，非經主管機關許可並發給許可證照，不得設立或營業。期貨服務事業之設置標準及管理規則，由主管機關定之。
- 行政期貨信託事業設置標準 第28條 …事項無虛偽或隱匿之聲明書。證券投資信託事業得同時申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務；其申請許可及許可證照之書件及相關程序，依第三十條及第三十一條規定辦理。
- 行政期貨信託事業設置標準 第30條 兼營期貨信託事業之證券投資信託事業申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信…
- 行政期貨信託事業設置標準 第31條 …之日起六個月內，填具申請書並檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務許可證照：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售…
- 行政期貨信託事業設置標準 第36條 …權益之行為等防範作業及風險區隔事項。信託業得同時申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務；其申請許可及許可證照之書件及相關程序，依第三十八條及第三十九條規定辦理。
- 行政期貨信託事業設置標準 第38條 兼營期貨信託事業之信託業申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益…
- 行政期貨信託事業設置標準 第39條 …託業法及其相關規定向主管機關申請辦理登錄作業：一、信託業申請分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務許可函影本。二、同業公會出具之分支機構經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。兼營期貨信託事業…
- 行政期貨信託事業設置標準 第41條 期貨信託事業具備下列條件者，得申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務：一、營業滿一年。但因合併或受讓而設置分支機構，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。三、最近三個月未曾…
- 行政期貨信託事業設置標準 第42條 期貨信託事業設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務之經營原則、內部組織…
- 行政期貨信託事業設置標準 第43條 期貨信託事業申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應自主管機關許可之日起六個月內依法辦妥分支機構設立登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構許可證照：一、分支機構設立登記證明文件。…
- 行政期貨信託事業設置標準 第46條 …一項規定之最低實收資本額四千分之一計算。二、期貨信託事業設置分支機構者，為新臺幣三千元。三、期貨經理事業兼營期貨信託事業者，應按第十九條第一項第二款規定之最低實收資本額四千分之一計算。四、證券投資信託事業兼營期貨信託事業…
- 行政期貨信託事業管理規則 第8條 …人全部或主要部分之營業或財產。七、變更資本額。八、變更公司或分支機構營業處所。九、其他經主管機關規定應經核准之事項。
- 行政期貨信託事業管理規則 第45條 期貨信託事業之部門主管及分支機構經理人，應具備領導及有效輔佐經營期貨信託事業之能力，並應具備下列資格之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一…
- 行政期貨信託事業管理規則 第49條 期貨信託事業之總經理、業務部門之副總經理、協理、經理及分支機構經理人、部門主管與業務員，除法令另有規定外，應為專任。期貨信託事業負責人及前項人員之登記、異動，應由所屬期貨信託事業向同業公會辦理，非經登記不得執行業務。有下…
- 行政期貨信託事業管理規則 第50條 …情形。三、其他特殊事由。期貨信託事業之總經理不得兼任該公司之分支機構經理人、基金經理人、證券投資信託基金經理人、全權委託期貨交易業務之交易決定人員或證券全權委託投資經理人。期貨信託事業之內部稽核人員，不得辦理登記範圍以外…
- 行政期貨信託事業管理規則 第54條 期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務員或受僱人，應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務。前項人員不得有本法第八十八條準用第六十三條所定之行為，除法令另有規定外，並不得有第二十六條第…
- 行政期貨信託事業管理規則 第55條 期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人與基金經理人，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，除法令另有規定外，於期貨信託事業決定運用期貨信託基金從事某種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易時起，…
- 行政期貨信託事業管理規則 第56條 期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，有擔任證券發行公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東者，於期貨信託事業運用期貨信託基金買賣該發行公司所發行之證券或以該證券為…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3條 期貨商之經理人，除總經理及外國期貨商在中華民國境內分支機構負責人外，應符合下列資格條件之一：一、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或同等學歷，具證券、期貨、金融或保險機構從事業務工作經驗三年以上，成績優良者。二、期貨機…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3-1條 …會（以下簡稱本會）備查後，始得充任。外國期貨商在中華民國境內分支機構負責人，應具備第二項之資格，並事先檢具有關資格證明文件報期貨交易所審查合格轉報本會備查後，始得充任。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第20-1條 …一日修正施行前，已擔任期貨商總經理或外國期貨商在中華民國境內分支機構負責人者，得於原職務或任期內續任之，不受第三條之一規定之限制。本規則中華民國九十八年十一月十一日修正施行前，已擔任期貨商總經理、總經理以外之經理人或外國…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …應於以後分期攤銷之長期預付費用。（五）分公司往來：期貨商設有分支機構者，其總公司與分支機構間之往來款項有借方餘額時使用之。（六）總公司往來：期貨商之分支機構與總公司間之往來款項有借方餘額時使用之。（七）內部往來：他業兼營…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第15條 …入保證金：其他存入之各項保證金。（二）分公司往來：期貨商設有分支機構者，其總公司與分支機構間之往來款項有貸方餘額時使用。（三）總公司往來：期貨商之分支機構與總公司間之往來款項有貸方餘額時使用。（四）內部往來：他業兼營期貨…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第17條 …及應揭露事項如下：一、營運資金：外國期貨商專撥在中華民國境內分支機構營業所用之資金。二、累積盈虧：外國期貨商在中華民國境內分支機構尚未匯回總公司之盈餘或未經彌補之虧損。依有關法令提撥之特別盈餘公積，應予註明。三、其他權益…