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第 29 / 188 頁- 行政證券投資信託事業設置標準 第9條 證券投資信託事業之股東，除符合前條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。中華民國八十五年三月一日前已依法設立之證券投資信託事業之股東與其關係人及股東利用…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第11條 …，並應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第14條 …許可：一、違反本法第七十三條或第七十五條規定。二、發起人資格條件不符合第八條規定。三、發起人有本法第六十八條或第七十六條規定情事。四、負責人及部門主管違反本法第六十八條或第七十八條第三項規定。五、營業計畫書或內部控制制度…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第16條 …業依本法第六條及前條規定申請兼營證券投資信託業務，應具備下列條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。二、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第23條 證券投資顧問事業符合下列資格條件，得申請兼營證券投資信託業務。但由他業兼營證券投資顧問業務者，不得為之：一、營業滿三年。二、實收資本額不少於新臺幣三億元。三、應有一名以上符合第八條所定資格條件之股東，且其合計持股不少於已…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第30條 期貨信託事業申請兼營證券投資信託業務，應具備下列條件。但由他業兼營期貨信託事業者，不得為之：一、實收資本額不少於新臺幣三億元。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第一…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第38條 期貨經理事業符合下列資格條件，得申請兼營證券投資信託業務。但由他業兼營期貨經理事業者，不得為之：一、營業滿三年。二、實收資本額不少於新臺幣三億元。三、應有一名以上符合第八條所定資格條件之股東，且其合計持股不少於已發行股份…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第45條 證券投資信託事業符合下列條件者，得申請設立分支機構：一、營業滿一年。但因合併或受讓而設置分支機構，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。三、最近三個月未曾受本法第一百零三條第一款或證券交易法…
- 行政證券金融事業管理規則 第8條 …一信用帳戶。證券金融事業受理委託人開立信用帳戶，應依規定開戶條件辦理徵信。前項開戶條件，由證券金融事業擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券金融事業管理規則 第32條 …項業務操作辦法，應載明下列事項：一、融資帳戶之開立。二、開戶條件。三、融資之申請及償還。四、擔保品之計算、補繳及處分。五、以其他上市及上櫃有價證券作為擔保品者，其擔保有價證券之種類及其抵算標準。六、有價證券之抵繳。七、融…
- 行政證券金融事業管理規則 第36條 …項業務操作辦法，應載明下列事項：一、融資帳戶之開立。二、開戶條件。三、融資之申請及償還。四、擔保品融資比率之計算。五、擔保維持率之計算。六、擔保品補繳之種類、比率及期限。七、擔保品處分。八、其他經主管機關規定應記載之事項…
- 行政證券金融事業管理規則 第40條 …，其期間不得超過六個月，並以二次為限。但不得要求變更其他借貸條件。
- 行政證券金融事業管理規則 第41條 …、借券費用。三、借券用途。四、證券之保管、返還方式及提前返還條件。五、擔保品之種類、更換、比率及維持率計算。六、擔保品溢價之退還與抵充。七、現金擔保品利息之計算與給付。八、權益補償。九、違約之處理。十、客戶資料之處理。十…
- 行政證券金融事業管理規則 第59條 …關係人或同一關係企業及利害關係人之授信限額、授信總餘額、授信條件及同類授信對象之規定，由主管機關定之。證券金融事業應訂定前項各授信業務及每種有價證券授信風險之分散標準，並建立同一人、同一關係人或同一關係企業及利害關係人之…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第2條 …人之申購、賣回採現金交付之有價證券。前項標的指數，應符合下列條件，且不得涉及新臺幣匯率指標：一、指數編製者應具有編製指數之專業能力及經驗。二、指數應對所界定之市場具有代表性。三、指數成分應具備分散性及流通性。但經主管機關…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第4條 證券商申報發行或增額發行指數投資證券，應具備下列資格條件：一、須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣一百億元以上，且不低於實收資本額；財務狀況符合證券商管理規則第十…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第6條 …第四條第一項第二款、第三款及第八款規定發行指數投資證券之資格條件證明文件。七、符合前條第二項規定之證明文件。八、指數投資證券現況資料表（增額發行者適用）。九、其他經主管機關規定應提出之文件。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第15條 …（十一）證券商增額發行、提前贖回、暫停或恢復申購及停止申購之條件及程序。（十二）經主管機關撤銷或廢止申報生效及終止上市或上櫃之應辦事項及程序。三、證券商概況。四、證券承銷商及流動量提供者之名單及職責。五、指數投資證券之資…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第3條 證券商申請辦理有價證券借貸業務，應具備下列條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定。二、申請日前半年自有資本適足比率應達百分之一百五十以上。三、最近三個月未曾受…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第16條 …之借券費率。三、借券用途。四、證券之保管、返還方式及提前返還條件。五、擔保品之種類、更換、比率及維持率計算。六、擔保品溢價之退還與抵充。七、現金擔保品利息之計算與給付。八、權益補償。九、違約之處理。十、客戶資料之處理。十…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第17條 …，其期間不得超過六個月，並以二次為限。但不得要求變更其他借貸條件。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第25條 …之未成年子女。證券商對前項以外之關係人及關係企業之借券費用等條件，不得優於其他客戶。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第32條 …手續費費率及以年百分率揭示之借券費率。五、返還方式及提前返還條件。六、擔保品之種類、更換、比率及維持率計算。七、標的證券及擔保品移轉或交付方式。八、現金擔保品利息之計算與給付。九、權益補償與違約之處理。十、客戶資料之處理…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第3條 證券商申請辦理有價證券買賣融資融券，應具備下列條件：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣二億元。二、經營證券經紀業務屆滿一年以上。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第9條 …，其依規定所報年度財務報告之淨值未達第三條第一項第一款規定之條件者，由主管機關通知其應於一年內補正，逾期不補正者，廢止其核准。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第11條 …券商受理客戶開立信用帳戶，以一客戶開立一信用帳戶為限；其開戶條件由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，報請主管機關核定。
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第3條 …券私募，其提供之投資說明書應記載下列事項：一、受益證券之發行條件：至少應包括基金存續期間、型態（封閉型或開放型）、私募總額、受益權單位總數、受益證券之交付方式、交付日期、到期日、購買每一受益權單位之金額、費用及其他受益權…
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第4條 …本、涉及重大影響受益人權益之訴訟或非訟事件。（二）使用狀況、條件與租賃契約終止後之後續處理方式及重要約定內容。（三）經專業估價者估價之投資標的價值及依本條例第二十二條規定出具估價報告書之重要內容，並敘明專業估價者及其估價…
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第5條 …券私募，其提供之投資說明書應記載下列事項：一、受益證券之發行條件：至少應包括私募總額、受益權單位總數、受益證券之交付方式、交付日期、到期日、購買每一受益權單位之金額、費用及其他受益權內容，若私募不同種類或期間之受益證券，…
- 行政定期存款質借及中途解約辦法 第2條 定期存款存單之質借條件如下：一、申請質借人限於原存款人。二、辦理質借之銀行，限於原開發存單之銀行。三、質借期限，照銀行一般貸款之規定期限。但最長不得超過原存單上所約定之到期日。四、質借成數由各銀行在存單面額內自行斟酌辦理…