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第 28 / 35 頁- 行政公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法 第6條 …、公司召開實體股東會者，應於股東會現場發放。二、公司召開視訊輔助股東會者，應於股東會現場發放，並以電子檔案傳送至視訊會議平台。三、公司召開視訊股東會者，應以電子檔案傳送至視訊會議平台。公司應於股東常會開會二十一日前或股東…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第3條 …良好品德，且無下列情事之一：一、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷者。二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑確定，尚未執行、尚未執…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第19條 …該保管或受託機構之專用章為其股東印鑑；股東為未成年、受監護或輔助宣告者，並應由法定代理人、監護人或輔助人簽名或蓋章；法定代理人、監護人或輔助人為父母時，父母雙方亦可同意由一方代表簽名或蓋章；以簽名式開戶者，公司或代辦股務…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第35條 …依第二十三條至第二十八條辦理過戶之股東，若屬未成年、受監護或輔助宣告者，其股份之出讓，並應由法定代理人、監護人或輔助人於股票及過戶申請書上簽名或蓋章。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第36條 未成年股東已達成年，或受監護或輔助宣告之股東恢復行為能力時，應由該股東檢附國民身分證影本或撤銷監護或輔助宣告判決確定之證明文件影本及持有加蓋舊印鑑之股票，向公司辦理印鑑卡更換及登記手續。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-9條 股東會視訊會議分下列二種：一、視訊輔助股東會：指公司召開實體股東會並以視訊輔助，股東得選擇以實體或以視訊方式參與股東會。二、視訊股東會：指公司不召開實體股東會，僅以視訊方式召開，股東僅得以視訊方式參與股東會。股東以視訊方…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-11條 …之公司，應以有委託代辦股務機構辦理股務事務為限。公司召開視訊輔助股東會，應符合下列條件：一、股東會無董事或監察人選舉議案，或有董事或監察人選舉議案，惟候選人人數未超過應選席次。二、股東會無解任董事或監察人議案。三、股票未…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-13條 …訊方式參與者，應於股東會開會二日前，向公司登記。公司召開視訊輔助股東會，已登記以視訊方式參與之股東、徵求人或受託代理人欲親自出席實體股東會者，應於股東會開會二日前，以與登記相同之方式撤銷登記；逾期撤銷者，僅得以視訊方式參…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-20條 …續行會議出席股東之股份總數、表決權數及選舉權數。公司召開視訊輔助股東會，發生第一項無法續行視訊會議時，如扣除以視訊方式參與股東會之出席股數後，出席股份總數仍達股東會開會之法定定額者，股東會應繼續進行，無須依第一項規定延期…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第44-21條 …參與原股東會之股東不得參與延期或續行會議。（三）公司召開視訊輔助股東會，如無法續行視訊會議，經扣除以視訊方式參與股東會之出席股數，出席股份總數達股東會開會之法定定額，股東會應繼續進行，以視訊方式參與股東、徵求人或受託代理…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第13條 …他債信不良紀錄尚未了結者。（四）無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷者。（五）違反本辦法或其他法令而離職，並經金融機構報送財團法人金融聯合徵信中心登錄者。四、受委託機構之催收人員未完成銀行公會或其認可之機構舉辦有…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第19條 …源，監督雲端服務業者執行受託作業，並得視需要委託專業第三人以輔助其監督作業。三、金融機構得自行委託，或與委託同一雲端服務業者之其他金融機構聯合委託具資訊專業之獨立第三人查核，並應符合下列規定：（一）確認其查核範圍涵蓋雲端…
- 行政票券金融公司設立標準 第9條 …准變更，不在此限：一、發起人失蹤、死亡者。二、發起人受監護或輔助宣告尚未撤銷者。三、發起人於提出設立申請後，經發現有管理規則第四條第一項所列情事者。四、發起人為公司，經法院裁定重整，或有其他重大喪失債信情事者。發起人以外…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第4條 …於充任後始發生者，應予解任：一、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷者。二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第12條 …相對人為無行為能力人、限制行為能力人未得法定代理人之允許或受輔助宣告之人未得輔助人同意。五、由代理人申請，而其代理權有欠缺者。六、當事人不適格者。七、申請書不合程式或有欠缺者。八、同一事件依其他法律之規定，已取得強制執行…
- 行政期貨交易法 第61條 期貨商負責人、業務員或其他業務輔助人之資格條件及其管理事項，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第68條 …票據經拒絕往來尚未恢復往來。九、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷。十、受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分，或受本法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分，尚未逾三年。十一、曾擔任證券商、證…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第18條 …務所取得之顧問費收入。（十）證券佣金收入：期貨商經營證券交易輔助業務所取得之佣金收入。（十一）預期信用減損損失（利益）：依國際財務報導準則第九號認列之預期信用損失（或迴轉）金額。（十二）利息收入：各種存款、透過其他綜合損…
- 行政期貨商管理規則 第25條 …：一、年齡未滿二十歲。二、受破產之宣告未經復權。三、受監護或輔助宣告未經撤銷。四、法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明書。五、華僑及外國人委託開戶未能提出證券交易所或期貨交易所核發之登記證明文件。六、境外華僑及外國人…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3條 …事之一者，主管機關應予解任：一、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷者。二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑確定，尚未執行、尚未執…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-1條 …券投資信託公司、證券投資顧問公司、期貨商或保險業（不包括保險輔助人）之負責人。但下列情形，不在此限：一、因銀行與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼任情事，得擔任其他銀行之董事、監察人或銀行以外其他機構之負責人…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第3條 …票據經拒絕往來尚未恢復往來。九、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷。十、受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分，或受本法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分，尚未逾三年。十一、曾擔任證券商、證…
- 行政證券交易法 第43-5條 …，經公開收購人提出證明者。二、公開收購人破產、死亡、受監護或輔助宣告或經裁定重整者。三、其他經主管機關所定之事項。公開收購人所申報及公告之內容有違反法令規定之情事者，主管機關為保護公益之必要，得命令公開收購人變更公開收購…
- 行政證券交易法 第54條 …無下列各款情事之一：一、受破產之宣告尚未復權、受監護宣告或受輔助宣告尚未撤銷。二、兼任其他證券商之職務。但因投資關係，並經主管機關核准兼任被投資證券商之董事或監察人者，不在此限。三、曾犯詐欺、背信罪或違反工商管理法律，受…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第23條 …者，不在此限：一、發起人失蹤、死亡。二、發起人經監護宣告或受輔助宣告尚未撤銷。三、發起人於提出設立申請後，經發現有銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第三條所列情事。四、發起人為公司，經法院裁定重整，或有其他…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第7條 …理。二、受破產之宣告未經復權。三、受監護宣告未經撤銷。四、受輔助宣告未經輔助人同意或法院許可。五、法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明。六、曾因證券交易違背契約，未結案且未滿五年。七、曾經違反證券交易法規定，受罰金以…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第9條 …類，且僅有單一營業據點；或僅經營單一業務種類並僅兼營期貨交易輔助業務，且僅有單一營業據點。二、證券商將因解散、合併而消滅，且其董事長或總經理有辭職或其他無法繼續執行職務之情形。三、證券商經本會撤銷營業許可，且其董事長或總…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第16條 銀行應建立以資訊系統輔助清查存款帳戶異常交易之機制，對於交易金額超過一定門檻、交易金額與帳戶平均餘額顯不相當、或短期間內密集使用電子交易功能等狀況，應設立預警指標，每日由專人至少查核及追蹤乙次並作成紀錄，依內部程序送交權…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第2條 證券商經營期貨交易輔助業務者（以下簡稱期貨交易輔助人）為期貨服務事業，應經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）之許可。申請為期貨交易輔助人，以經營證券經紀業務者為限。證券商兼營期貨經紀業務者，不得申請經營期貨交易輔助業務。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第3條 期貨交易輔助人係接受期貨商之委任，從事下列業務：一、招攬期貨交易人從事期貨交易。二、代理期貨商接受期貨交易人開戶。三、接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行。四、通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易。五、其…