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第 28 / 37 頁- 行政香港澳門關係條例 第59條 …第六條所規定之機構或民間團體，依本條例規定受理申請許可、核發證照時，得收取審查費、證照費；其收費標準由各有關機關定之。
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 第6條 …向目的事業主管機關申請換發總機構（或分支機構）營業執照（許可證照）後，始得辦理：一、主管機關許可函。二、業務人員名冊。三、已存儲保證金之證明文件。四、其他經主管機關及目的事業主管機關規定應提出之文件。金融機構為前項申請時…
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 第8條 …，應檢具計畫書，向主管機關申請許可，並辦理換發營業執照（許可證照）。前項計畫書應載明下列事項：一、擬終止兼營之業務及理由。二、具體說明對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第5條 …、章程認證書。八、法人資格證明文件及經母國主管機關核發之許可證照認證書。九、委託律師或會計師申請者，該申請人母國負責人出具之委託書。十、其他經主管機關規定之書件。前項有關書表之認證書，應經該申請人母國公證人或我國駐外領務…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …工人數、平均服務年資、平均年齡、學歷分布比率、員工持有之專業證照及進修訓練情形。（附表七）三、社會責任及道德行為：對社會公益、學術文化之貢獻、環境保護制度、繼續經營及創造社員價值等。四、資訊設備：主要資訊系統硬體、軟體之…
- 行政期貨交易所設立標準 第4條 期貨交易所申請核發許可證照，有下列情事之一者，本會得不予核發許可證照：一、申請書件不完備或應記載事項不充分，經通知限期補正，逾期未能完成補正者。二、申請書件有虛偽不實之記載者。三、未具備足夠場所、妥善設備以進行其業務者。…
- 行政期貨交易所設立標準 第8條 …六個月內完成法人設立登記，並檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書（格式如附件三）。二、法人登記證件影本。三、章程及業務規則。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表。五、會員種類及名冊。六、董事、監察…
- 行政期貨交易所設立標準 第13條 …六個月內完成公司設立登記，並檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書（格式如附件六）。二、公司執照影本。三、公司章程及業務規則。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表。五、股東名冊。六、董事、監察人及經…
- 行政期貨交易所設立標準 第16條 期貨交易所申請核發許可證照時，應繳納證照費；其費率應按全體會員之出資額或實收資本額四千分之一計算。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第20條 …外期貨交易法取得期貨經紀商業務員資格者，得於本法施行後，憑原證照執行業務。
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第7條 …六個月內完成公司設立登記，並檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書（格式如附件三）。二、公司執照影本。三、公司章程及業務規則。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表。五、股東名冊。六、董事、監察人及經…
- 行政期貨結算機構設置標準 第8條 期貨結算機構申請核發許可證照，有下列情事之一者，本會得不予核發許可證照：一、申請書件不完備或應記載事項不充分，經通知限期補正，逾期未能完成補正者。二、申請書件有虛偽不實之記載者。三、其未具備足夠場所及妥善設備以進行其業務…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第13條 …應自本會許可之日起六個月內，檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書（格式如附件七）。二、公司執照影本。三、公司章程。四、申請日前一個月內經會計師查核簽證之資產負債表。五、股東名冊。六、董事、監察人及經理人名冊暨…
- 行政期貨結算機構設置標準 第17條 期貨結算機構申請核發許可證照時，應繳納證照費；其為設置者，應按實收資本額四千分之一計算；其由期貨交易所或其他機構兼營者，應按指撥之專用營運資金四千分之一計算。
- 行政期貨結算機構管理規則 第43條 期貨結算機構許可證照登記事項，如有變更，應檢具有關書件各二份，向本會申請換發許可證照，並繳納證照費新臺幣二千元。前項換發證照若為辦理增資，應按實際增加資本金額四千分之一計算，繳交證照費；其由期貨交易所或其他機構兼營者，應…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第3條 …。前項所定事業兼營期貨顧問事業，應經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務，應先取得兼營證券投資顧問業務之營業執照。任何人…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司章程及公司變更登記證明文件。二、兼營期貨顧問事業之內部控制制度。三、同業公會出具擔任期貨顧問事業之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第10條 …立之分支機構兼營期貨顧問事業，其應具備之條件及申請許可與許可證照之書件與相關程序，除第十一條至第十三條規定外，準用第一項、第二項及證券經紀商申請兼營期貨顧問事業之規定。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第11條 …辦理期貨顧問業務，以該事業已取得兼營期貨顧問事業之許可或許可證照為限，並應符合第五條規定。但該事業不符第五條第一項第三款至第七款規定之條件，而其情事已具體改善，並經主管機關認可者，得不受該五款之限制。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第13條 …具下列書件，向主管機關申請核發分支機構辦理期貨顧問業務之許可證照：一、同業公會出具分支機構擔任期貨顧問業務之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。二、分支機構擔任期貨顧問業務之經理人與業務員無期貨顧問事業管理規…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第17條 …經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業向主管機關申請核發許可證照時，應依下列各款規定，繳納證照費：一、申請兼營期貨顧問事業者，應繳納證照費新臺幣五千元。二、申請其分支機構辦理期貨顧問業務者，每增一分支機構應繳納證照費新臺…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第7條 期貨顧問事業應將許可證照，懸掛於營業處所之顯著位置。
- 行政境外基金管理辦法 第52條 …投資人之義務等作業原則。二、基金管理機構於註冊地取得資產管理證照或資格。三、私募境外基金受委任機構行為準則。前項第三款之行為準則，由同業公會擬訂，報經本會核定；修正時，亦同。受委任機構應與境外基金機構簽訂委任契約，其契約…
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第3條 …近期經會計師查核簽證之資產負債表及綜合損益表。六、證券商許可證照。七、證券商資格條件符合第二條第一項各款規定之文件。八、其他經金管會規定應提出之文件。金管會於接受申請文件後，應會同中央銀行審核。證券商經前項審核同意後，由…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第13條 …立登記後三個月內，檢具下列書件各三份，向主管機關申請核發許可證照：一、許可證照申請書。二、公司登記證明文件。三、驗資證明書。四、依第三十八條規定繳存保證金之證明。五、公司章程。六、發起人會議紀錄。七、股東名冊及股東會會議…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第17條 …管結算機構因與其他機構合併而消滅者，應向主管機關繳銷原發許可證照。存續機構經主管機關許可擔任短期票券集中保管結算機構後，應於主管機關所定期間內，檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、許可證照申請書。二、公司登記證…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第18條 申請設立或擔任短期票券集中保管結算機構者，經核發許可證照後，未於主管機關所定期間內開始營業，主管機關應廢止其許可。但有正當理由，經主管機關核准者，得予延展；其期限不得超過六個月，並以一次為限。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第21條 短期票券集中保管結算機構申請核發許可證照時，應繳納證照費；其為設立者，應按實收資本額四千分之一計算；其因合併由存續機構申請擔任者，應按指撥營運資金四千分之一計算。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第22條 短期票券集中保管結算機構許可證照之登載事項變更，應經主管機關核准。前項變更經主管機關核准者，短期票券集中保管結算機構應檢具相關文件向主管機關申請換發許可證照。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第23條 短期票券集中保管結算機構申請換發或補發許可證照，應繳納證照費新臺幣三千元。但因行政區域調整或門牌改變而變更所在地址申請換發者，免繳納證照費。短期票券集中保管結算機構因增加實收資本或指撥營運資金而換發許可證照者，應按實際增…