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第 27 / 161 頁- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第72條 …投資臺灣地區之金融機構：一、守法、健全經營，且申請前五年內無重大違規情事。二、申請前一年度於全世界銀行資本或資產排名前二百名以內。三、從事國際性銀行業務，財務健全並符合主管機關規定之財務比率。四、已在OECD之會員國家設…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第5條 …恢復往來者，或恢復往來後三年內仍有存款不足退票紀錄者。十、有重大喪失債信情事尚未了結、或了結後尚未逾五年者。十一、因違反銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、電子票證發行…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第17條 …察人者有第五條各款情事之一者。二、申請事項有虛偽情事，其情節重大者。三、內部控制或內部稽核制度顯有不足者。四、模擬查詢顯示無法有效提供銀行間徵信資料者。五、未提出應具備之文件者。六、其他經主管機關認為無法健全有效經營銀行…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第19條 主管機關核發營業執照後，發現原申請事項有虛偽情事且情節重大者，應即撤銷其許可。銀行間徵信資料處理交換服務事業經核發營業執照後滿六個月尚未開始營業者，主管機關應廢止其許可，限期繳銷執照。但有正當理由經主管機關核准者，得予延…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第28條 …服務事業違反前條規定，經主管機關限期改善而未依限改善且其情節重大者，主管機關得令其撤換相關經理人、暫停其業務或廢止其許可。
- 行政銀行資本適足性及資本等級管理辦法 第12條 …資，有減損銀行以其作為資本工具之實質效益者。二、銀行對其具有重大影響力者，持有該等資本工具。三、銀行之子公司及銀行所屬金融控股公司之子公司，持有該等資本工具。銀行所發行之資本工具如係由金融控股母公司對外籌資並轉投資者，銀…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …專責人員應至少每年向董事會及監察人或審計委員會報告，如發現有重大違反洗錢防制相關法令時，應即時向董事會及監察人或審計委員會報告。
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第5條 …及風險程度所定之定期審查時點。（三）得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。二、應對客戶業務關係中之交易進行詳細審視，以確保所進行之交易與客戶及其業務、風險相符，必要時並應瞭解其資金來源。三、應定期檢視其辨識客戶及實質受益人…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第9條 …係被他人所冒用。五、電視、報章雜誌或網際網路等媒體報導之特殊重大案件，該涉案人與辦理融資性租賃業務事業進行之交易，且交易顯屬異常者。六、客戶為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第13條 …郵寄、傳真、電子郵件或其他方式，向法務部調查局申報。對屬明顯重大緊急之疑似洗錢或資恐交易案件之申報，應立即以傳真或其他可行方式儘速向法務部調查局申報。前二項向法務部調查局申報資料及相關紀錄憑證之保存，應依第十一條規定辦理…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法 第7條 …規定者。二、辦理信託業務經主管機關糾正，尚未切實改正，其情節重大者。三、有其他事實顯示有礙健全經營業務之虞，或未符金融政策要求者。
- 行政保險公證人管理規則 第6條 …宣告破產時之負責人，破產終結尚未逾五年，或調協未履行。七、有重大喪失債信情事尚未了結或了結後尚未逾五年。八、因違反保險法、銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、證券交易法…
- 行政保險公證人管理規則 第40條 …最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力者。二、最近三年無重大違規遭受處罰紀錄，經其本國主管機關證明者。
- 行政保險公證人管理規則 第41條 …之資產負債表、綜合損益表。十二、其本國主管機關出具最近三年無重大違規受罰紀錄之證明文件。十三、其他主管機關規定應提出之文件。前項各類書件，若受限於本國法令未能提供者，應檢附相當文件。前二項書件，依特別情事不能以中文出具或…
- 行政保險業監管及接管辦法 第10條 …四、分割或與其他保險業合併。五、營業行為以外之財產處分。六、重大權利之拋棄、讓與或重大義務之承諾。七、重要人事之任免。八、有重建更生可能而應向法院聲請重整。九、執行過渡保險機制方案。十、其他經主管機關指定之重要事項。接管…
- 行政財團法人保險安定基金組織及管理辦法 第12條 …成果（報告），經董事會通過後，報主管機關備查。安定基金因市場重大變遷及業務之實際需要，而需增加之支出，經董事會通過，報主管機關核定後，得列入年度決算辦理。第一項預算書至少應包括資產負債預計表、收支營運預計表、現金流量預計…
- 行政財團法人保險安定基金組織及管理辦法 第21條 …關解任：一、執行職務時有利益衝突，應自行迴避而未迴避，其情節重大者。二、有其他對安定基金不利之行為者。
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第5條 …風險程度所定之定期審查時點。（二）得知參與者身分與背景資訊有重大變動時。二、應對參與者業務關係中之交易進行詳細審視，以確保所進行之交易與參與者及其業務、風險相符，必要時並應瞭解其資金來源。三、應定期檢視其辨識參與者及實質…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第10條 …係被他人所冒用。三、電視、報章雜誌或網際網路等媒體報導之特殊重大案件，該涉案人與申請人進行之交易，且交易顯屬異常者。四、參與者或交易有關對象為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第14條 …之申報期限不得逾二個營業日。交易未完成者，亦同。三、對屬明顯重大緊急之疑似洗錢或資恐交易案件之申報，應立即以傳真或其他可行方式儘速向調查局申報，並應補辦書面資料。但經調查局以傳真資料確認回條確認收件者，無需補辦申報書。並…
- 行政金融科技發展與創新實驗條例 第10條 …。但其變更未涉及該實驗金融業務之重要事項，且對參與者之權益無重大影響者，申請人得向主管機關申請核准後變更之。主管機關應於收受前項申請後一個月內，作成准駁之決定，並以書面通知申請人。申請人依第一項規定申請時，應檢附下列文件…
- 行政金融科技發展與創新實驗條例 第15條 …下列情形之一者，主管機關得廢止創新實驗之核准：一、創新實驗有重大不利金融市場或參與者權益之情事。二、創新實驗逾越主管機關核准之範圍或違反其附加之負擔。三、未遵守前條第一項規定，經主管機關命其限期改善而未改善。主管機關依前…
- 行政海洋委員會海巡署偵防分署組織規程 第2條 …情報蒐集之督導、調查及處理。四、國際、兩岸、跨轄區偵防業務與重大案件之協調、調查及處理。五、刑事鑑識、科技研發、資訊業務之規劃、督導、協調與相關裝備之建置、運用及管理。六、偵防案件之紀錄、蒐集、處理、分析、運用與相關業務…
- 行政海洋委員會海洋保育署處務規程 第7條 …釋之研擬。四、海洋水質維護策略之擬訂、整合、協調及執行。五、重大海洋污染事件之應變、協調及督導。六、海洋環境監測之研擬、規劃、協調及執行。七、其他有關海洋環境管理事項。
- 行政海洋基本法 第7條 …維護、促進我國海洋權益、國家安全、海域治安、海事安全，並因應重大緊急情勢，政府應以全球視野與國際戰略思維，提升海洋事務執行能量，強化海洋實力，以符合國家生存、安全及發展所需。
- 行政海岸巡防機關人員司法警察專長訓練辦法 第8條 …一項各款所列情事之一。五、其他具體事實足認品德操守不良、情節重大。
- 行政海岸巡防機關處理大陸船舶未經許可進入臺灣地區限制或禁止水域案件裁罰標準 第3條 有暴力攻擊執法人員、妨害公務或其他違法情節重大者，得加重裁罰，最高得處新臺幣一千萬元罰鍰。
- 行政海岸巡防機關與交通部協調聯繫辦法 第4條 …屬機關（構），應設置相對通報窗口，並密切保持聯繫，遇有緊急或重大狀況時，應即時相互通報。
- 行政海岸巡防機關與行政院農業委員會協調聯繫辦法 第4條 …網路與資料庫連結交換系統，並維持聯繫及資源之共享。遇有緊急或重大狀況時，應即時相互通報。
- 行政海岸巡防機關與海關協調聯繫辦法 第6條 …海關間應建立相關情資窗口，並維持聯繫及資源之共享，遇有緊急或重大狀況，即時互為通報。