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第 27 / 177 頁- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第2條 …買賣，或前開事項有重大變更者。四、公司董事受停止行使職權之假處分裁定，致董事會無法行使職權者，或公司獨立董事均解任者。五、發生災難、集體抗議、罷工、環境污染或其他重大情事，致造成公司重大損害，或經有關機關命令停工、停業、…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第3條 …宣告尚未撤銷。十、受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分，或受本法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分，尚未逾三年。十一、曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之董事、監察人，而於任職期間，該…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第8條 …一）成立滿三年，且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分。（二）具有管理或經營國際證券投資信託基金業務經驗。（三）該機構及其控制或從屬機構所管理之資產中，以公開募集方式集資投資於證券之共同基金、單位信託或投資信託…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第16條 …證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款之處分或信託業法第四十四條糾正並限期改善三次以上之處分。三、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百條第…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第23條 …證券交易法第六十六條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分。七、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款或期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款之處分。證券投資顧問事業曾受前…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第30條 …曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分。四、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款或期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款之處分。期貨信託事業曾受前項第三款或第四款之處分，且命令其改善，於…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第38條 …曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分。六、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款或期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款之處分。期貨經理事業曾受前項第五款及第六款之處分，且命令其改善，於…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第45條 …月未曾受本法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分。四、最近半年未曾受本法第一百零三條第二款、第三款或證券交易法第六十六條第二款之處分。五、最近一年未曾受本法第一百零三條第四款或證券交易法第六十六條第三款之…
- 行政證券金融事業管理規則 第7條 …、依第十一條規定之比率及補繳期限。二、依第十三條規定之擔保品處分。三、依第十五條規定之證券及款項之運用、運用時應負責以同種類證券交付及其融券賣出價款及融券保證金應支付利息之利率。四、依第十六條規定之融資利率與融券手續費。…
- 行政證券金融事業管理規則 第13條 …十一條規定補繳差額，或逾約定日期未能清結時，證券金融事業應即處分其擔保品。但雙方另有約定者，不在此限。
- 行政證券金融事業管理規則 第17條 …戶之開立。二、融資融券之申請及償還。三、擔保品之計算、補繳及處分。四、有價證券或商品之抵繳。五、融券短差證券之取得。六、融資擔保證券及抵繳證券或商品之過戶。七、其他經主管機關規定應記載之事項。證券金融事業辦理有價證券買賣…
- 行政證券金融事業管理規則 第28條 …、保證金及擔保品之計算與補繳。四、轉融通擔保品之徵收、補繳與處分。五、轉融通取得證券之運用與保管方式。六、轉融通股權之行使、股利所得稅之扣繳。七、轉融通帳簿記載事項。八、轉融通業務之停止與恢復。九、借券、標購之手續。十、…
- 行政證券金融事業管理規則 第32條 …二、開戶條件。三、融資之申請及償還。四、擔保品之計算、補繳及處分。五、以其他上市及上櫃有價證券作為擔保品者，其擔保有價證券之種類及其抵算標準。六、有價證券之抵繳。七、融資擔保證券及抵繳證券之過戶。八、其他經主管機關規定應…
- 行政證券金融事業管理規則 第36條 …保維持率之計算。六、擔保品補繳之種類、比率及期限。七、擔保品處分。八、其他經主管機關規定應記載之事項。證券金融事業辦理有價證券交割款項融資，應依第一項業務操作辦法為之。
- 行政證券金融事業管理規則 第44條 …繳擔保品差額，或逾約定日期未返還有價證券時，證券金融事業應即處分其擔保品。但雙方另有約定者，不在此限。
- 行政證券金融事業管理規則 第51條 …申請及償還。三、擔保品之種類及更換。四、擔保品之計算、補繳及處分。五、出借證券差額之取得。六、擔保品之過戶。七、履約保證金提存。八、其他經主管機關規定應記載之事項。證券金融事業辦理有價證券借貸，應依第一項業務操作辦法為之…
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第12條 …、或有金融機構退票、或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二、對會員違反本法或其他有關法令及證券商同業公會章程、規章、自律公約或相關業務自律規範、會員大會或理事會決議等之處置事項。三、會員因經營證券業務發生訴訟…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第4條 …足比率達百分之二百五十以上。四、最近三個月未曾受主管機關警告處分。五、最近半年未曾受主管機關命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分。六、最近一年未曾受主管機關停業處分。七、最近二年未曾受主管機關撤銷部分營業許可處分…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第3條 …三、最近三個月未曾受主管機關依本法第六十六條第一款所為之警告處分。四、最近半年未曾受主管機關命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。五、最近一年未曾受主管機關為停業之處分。六、…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第15條 …貸交易事項及餘額。二、擔保品明細及其價值。三、擔保品之追繳與處分。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第18條 …期未補繳擔保品差額，或逾約定期限未返還有價證券時，證券商應即處分擔保品。但雙方另有約定者，不在此限。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第40條 …定有價證券借貸交易之交易標的、申請與償還、擔保品種類、更換與處分、擔保比率之計算、授信作業與風險控管程序，及其他經主管機關規定應記載之事項，報經主管機關核定。證券商辦理有價證券借貸業務，應依前項業務操作辦法之規定為之。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第3條 …。四、最近三個月未曾受主管機關依本法第六十六條第一款處以警告處分者。五、最近半年未曾受主管機關依本法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分。六、最近一年未曾受主管機關依本法第六十六條第三款之停…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第10條 …依第十七條規定之比率及補繳期限。二、依第十八條規定之擔保品之處分。三、依第二十一條規定之融券賣出價款及融券保證金不得移作他用及其應支付利息之利率。四、依第二十二條規定之客戶證券之集中保管及其依規定運用時應負責以同種類證券…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第18條 …依前條第一項規定補繳差額，或逾約定期限未能清結時，證券商應即處分其擔保品。但雙方另有約定者，不在此限。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第27條 …列事項：一、融資融券事項。二、擔保品。三、有關擔保品之追繳與處分。
- 行政存款保險條例 第37條 …銀行之要保機構再移轉時，其歷次准予記存之土地增值稅，就該土地處分所得價款中，優先於一切債權及抵押權受償。
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第4條 …資標的上之負擔及對該等負擔之處理方式。（五）投資標的之管理及處分方法。（六）投資標的預期收益之評價方法、評估基礎及投資標的已有穩定收入及價格允當性之專家意見，並敘明該專家與受託機構及不動產所有人有無財務會計準則公報第六號…
- 行政受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則 第5條 …信託財產上之負擔及對該等負擔之處理方式。六、信託財產之管理及處分方法：（一）信託財產管理方法。（二）信託財產處分方法。（三）不動產管理機構受委任事項。七、信託財產借入款項之說明：（一）借入款項之目的及其對受益權之影響。（…
- 行政金融機構接管辦法 第4條 接管之處分書應由接管人指派之人員送達，並於受接管金融機構於中華民國境內之總機構或外國金融機構在我國之分支機構宣達。受接管金融機構之負責人或職員應依接管人員之指示，將金融機構業務、財務有關之帳冊、文件、印章及財產等列表移交…