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第 26 / 26 頁- 行政郵政儲金匯兌業務內部控制及稽核制度實施辦法 第9條 …令中華郵政公司解除其總稽核職務：一、濫用職權，有事實證明其與客戶有不當資金往來行為及從事不正當之活動，或假借權力，以圖謀本身或他人之利益，或利用職務上機會，加損害於中華郵政公司者。二、未經交通部或金融監督管理委員會同意，…
- 行政郵政儲金匯兌業務內部控制及稽核制度實施辦法 第10條 …案件未予迴避，而辦理該等案件或業務之稽核工作。六、收受員工或客戶之不當招待或餽贈或其他不正當利益。七、未配合辦理主管機關指示查核事項或提供相關資料。八、其他違反法令規章或經主管機關規定不得為之行為。中華郵政公司應隨時檢查…
- 行政郵政儲金匯兌業務內部控制及稽核制度實施辦法 第14條 …遵循、內部控制、利害關係人交易、各項業務作業控制與內部管理、客戶資料保密管理、資訊管理、員工保密教育、消費者及投資人權益保護措施及自行查核辦理情形，並加以評估。二、對各單位發生重大違法、缺失或弊端之檢查意見及對失職人員之…
- 行政郵政簡易人壽保險監督管理辦法 第7條 …風險控管機制有效性。七、評估保險商品之特性對於六十五歲以上之客戶之潛在影響及各種不利因素，包括評估是否適合銷售予六十五歲以上之客戶。
- 行政郵政簡易人壽保險監督管理辦法 第19條 …練，包括對所屬業務員宣導保險商品是否適合銷售予六十五歲以上之客戶、不適合銷售之對象及客戶特性。中華郵政公司應依第七條第七款之評估結果，逐一審視確認前項各款所列事項與該評估結果具一致性。前二項會議之內容與結果，中華郵政公司…
- 行政郵政簡易人壽保險監督管理辦法 第20條 …括依過去保戶爭議案件重新檢視評估保險商品是否對六十五歲以上之客戶之權益有不利影響、是否有未落實商品適合度之情形，或違反公平待客原則。三、經營策略或潛在影響現在或未來清償能力。四、資產負債配置允當性，保險期間超過一年之人身…
- 行政民用航空法 第64-1條 …經營商務專機業務，應以座位數十九人以下之飛機或直昇機提供單一客戶專屬客運服務，不得有個別攬客行為。普通航空業之營業項目、籌設申請與設立許可、許可證之申請、登記、註銷與換發、資本額、公司登記事項之變更、航空器之購買、附條件…
- 行政民用航空人員訓練機構管理規則 第40條 …局核准者，不在此限：一、線上導向飛航訓練航段之模擬。二、特定客戶作業機場之影像資料庫。
- 行政普通航空業管理規則 第2條 …經營商務專機業務，應以座位數十九人以下之飛機或直昇機提供單一客戶專屬客運服務，不得有個別攬客行為。
- 行政機械設備器具監督管理辦法 第11條 …日期。二、型式、規格、數量。三、出廠日期。四、銷售對象。五、客戶抱怨處理紀錄及客戶服務紀錄。製造者或輸入者對於第一項產品之產銷資料，應自完成安全資訊申報網站登錄或取得型式驗證合格之日起，保存至少十年，供中央主管機關或勞動…
- 行政遠洋漁業漁獲物或漁產品出口業者核准及管理辦法 本條文有附件第7條 …工或銷售之漁獲物或漁產品來源合法且可追溯。七、訂定自行發現、客戶通知或主管機關通知漁獲物或漁產品涉及非法、未報告及不受規範漁撈作業時之標準處理程序，包括接獲通知、自動通報、停止或暫緩交易或賠償等處理方式。八、設置管理小組…
- 行政漁會財務處理辦法 第81條 …主管人員或渠等授權人員簽章不得支付或轉帳。但現金之支付，關係客戶提領存款、匯款者，得依漁會分層負責規定，經核對印鑑相符及記帳後交出納或櫃員付款，再送專任會計人員或其授權人員核對簽章。
- 行政農業科技園區保稅業務管理辦法 第34條 …園區事業以其產品作為樣品或贈品，售予或贈送國內外廠商及參觀之客戶，其非屬貿易主管機關公告限制輸出入貨品項目且價值在美金二萬元以下者，依下列規定辦理：一、售予或贈與課稅區廠商者，應繕具報單，向海關辦理通關手續。二、寄送國外…
- 行政全國農業金庫國內分行管理辦法 本條文有附件第5條 …要理由。二、新營業地點附近金融機構及郵局分布狀況。三、對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。四、新營業地點之營業計畫。五、該分行最近三年之資產負債表及損益表。六、該分行最近三年及遷移後未來三年經營狀況比較分析。農業…
- 行政全國農業金庫國內分行管理辦法 本條文有附件第6條 …理由。二、該分行所在地附近金融機構及郵局分布狀況。三、對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。四、該分行最近三年之資產負債表、損益表及營業狀況分析。
- 行政農會漁會信用部內部控制及稽核制度實施辦法 第18條 …案件未予迴避，而辦理該等案件或業務之稽核工作。四、收受職員或客戶之不當招待、餽贈或其他不正當利益。
- 行政農會漁會信用部經營業務項目及範圍調整辦法 第6條 …有合格證書。但偏遠地區人力不足，經全國農業金庫輔導，且不影響客戶權益者，不在此限。
- 行政農業金融機構防制洗錢與打擊資恐內部控制及稽核制度實施辦法 第3條 …過渡帳戶時，須確認該委託機構已對可直接使用通匯往來銀行帳戶之客戶，確實執行確認客戶身分等措施，必要時並能依通匯往來銀行之要求提供確認客戶身分之相關資料。六、不得與空殼銀行或與允許空殼銀行使用其帳戶之委託機構建立通匯往來關…
- 行政農業金融機構防制洗錢與打擊資恐內部控制及稽核制度實施辦法 第6條 …強化。前項第一款洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並依下列規定辦理：一、製作風險評估報告。二、考量所有風險因素，以決定整體風險等級，及降低風險之適當措施。三、訂定更…
- 行政農會漁會信用部各項風險控制比率管理辦法 第7條 …用部、同一放款利率期間內、同一貸款用途及同一會計科目下之放款客戶。
- 行政農會漁會信用部業務管理辦法 第7條 …由。（二）新營業地點附近金融機構及郵局分布狀況。（三）對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。（四）新營業地點之營業計畫。（五）信用部或其分部最近三年之資產負債表及損益表。（六）信用部或其分部最近三年經營狀況分析。二…
- 行政農會漁會信用部業務管理辦法 第8條 …信用部或其分部所在地附近金融機構及郵局分布狀況。（三）對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。（四）信用部或其分部最近三年之資產負債表、損益表及營業狀況分析。三、其他經中央主管機關指定之書件。農會、漁會經許可停辦信用…
- 行政農會漁會辦理農業保險業務內部控制與稽核制度及管理辦法 第9條 …案件未予迴避，而辦理該等案件或業務之稽核工作。四、收受職員或客戶之不當招待、餽贈或其他不正當利益。專責人員執行稽核工作時，受檢人員應密切配合並提供必要之資料，以利稽核工作之進行。
- 行政農會財務處理辦法 第83條 …主管人員或渠等授權人員簽章不得支付或轉帳。但現金之支付，關係客戶之提領存款、匯款者，得依農會分層負責規定，經核對印鑑相符及記帳後交出納或櫃員付款，再送專任會計人員或其授權人員核對簽章。
- 行政農業科技園區設置管理條例施行細則 第13條 …下列各款情形之一：一、園區事業與園區事業、其他園區事業、國外客戶、國內科學工業園區科學工業、加工出口區區內事業、保稅工廠間之交易。二、售與外銷廠商直接出口或存入保稅倉庫、物流中心以供外銷者。三、售與自由港區事業貨物以供營…