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第 21 / 22 頁- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第8條 …含電腦稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考核。五、內部稽核報告之處理。六、總稽核資格之審核。七、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。八、其他有關地方金融檢查事項。
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第9條 …含電腦稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考核。五、內部稽核報告之處理。六、國外金融監理機構檢查報告或會計師查核報告之處理。七、總稽核資格之審核。八、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。九、其他有…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第10條 …含電腦稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考核。五、內部稽核報告之處理。六、國外金融監理機構檢查報告或會計師查核報告之處理。七、總稽核資格之審核。八、檢查參考資料之蒐集及檢查資訊之統計。九、其他有…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第14條 …度缺失及異常事項，應據實揭露於稽核報告，並於該報告陳核後加以追蹤，至少按季作成追蹤報告至改善為止，以確定相關單位業已及時採取適當之改善措施。公開發行公司應就前項所發現之內部控制制度缺失、異常事項及改善情形，列為各部門績效…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第15條 公開發行公司應於稽核報告及追蹤報告陳核後，於稽核項目完成之次月底前交付各監察人查閱。公開發行公司內部稽核人員如發現重大違規情事或公司有受重大損害之虞時，應立即作成報告陳核，並通知各監察人。公開發行公司設有獨立董事，於依前…
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第41條 …告之發現及建議於陳核後，應通知各受查之子公司改善，並定期作成追蹤報告，以確定其已及時採取適當之改善措施。三、子公司應將專案稽核計畫、年度稽核計畫及實際執行情形，發現之內部控制制度缺失及異常事項改善情形等儘速向公司提出報告…
- 行政票券金融管理法 第46條 …或預計執行事項，提報董事會。前項會議應通知監察人列席，並責其追蹤考核。前二條及前二項規定，於第七條第一項之機構準用之。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第14條 …之。（四）指數股票型期貨信託基金：1.指數編製方式及經理公司追蹤、模擬或複製表現之操作方式，包含調整投資組合方式，以及基金投資於指數具代表性之成分樣本時，為使該樣本明確反映指數整體特色之抽樣及操作方式。2.基金表現與標的…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第6條 …之字句。（十）主動式交易所交易基金，應刊印「本基金投資目標未追蹤、模擬或複製特定指數之表現，而係經理公司依其所訂投資策略進行基金投資」；主動式交易所交易基金設定績效指標者，另應刊印「本基金之績效指標係為基金績效評量之參考…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …（二）指數型基金及指數股票型基金：1.指數編製方式及經理公司追蹤、模擬或複製表現之操作方式，包含調整投資組合方式，以及基金投資於指數具代表性之成分證券樣本時，為使該樣本明確反映指數整體特色之抽樣及操作方式。2.基金表現與…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第32條 指數型基金指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券，以追蹤、模擬、複製標的指數表現。前項標的指數，應符合下列條件：一、指數編製者應具有編製指數之專業能力及經驗。二、指數應對所界定之市場具有代表性。三、指數成分證券應具…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第33條 指數型基金應於基金名稱中明確顯示所追蹤、模擬或複製之指數或指數表現。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第37條 指數股票型基金指以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券交易市場交易，且申購、買回採實物或依據證券投資信託契約規定方式交付之基金。前項標的指數之成分證券包括股票、債券及其他經本會核准之有價證券。標的指數成分證券同時包括股…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第37-1條 證券投資信託事業募集指數股票型基金以追蹤、模擬或複製標的指數之正向倍數（簡稱槓桿型ETF）或反向倍數（簡稱反向型ETF）表現者，除依本辦法及證券投資信託契約之規定辦理外，並應遵守下列規定：一、於基金名稱中明確顯示所追蹤、…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第19條 …或查核缺失事項及內部控制制度聲明書所列應加強改善事項，應持續追蹤覆查，並將其追蹤考核改善辦理情形，以書面提報管理階層、董（理）事會與監察人（監事會）或審計委員會查閱，並應列為對各單位獎懲及績效考核之重要項目。內部稽核報告…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第15條 …度缺失及異常事項，應據實揭露於稽核報告，並於該報告陳核後加以追蹤，至少按季作成追蹤報告並提報董事會至改善為止，以確定相關單位業已及時採取適當之改善措施。各服務事業應就前項所發現之內部控制制度缺失、異常事項及改善情形，列為…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第16條 各服務事業應於稽核報告及追蹤報告陳核後，於稽核項目完成之次月底前交付各監察人查閱。各服務事業內部稽核人員如發現重大違規情事或服務事業有受重大損失之虞等重大事件時，應立即作成報告陳核，並通知各監察人。如對前揭缺失事項所提改…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第35條 …佳、內部稽核制度及法令遵循制度未落實、對主管機關檢查意見覆查追蹤之缺失改善辦理情形或內部稽核單位對查核結果有隱匿未予揭露，而肇致重大弊端時，相關人員應負失職責任。內部稽核人員發現重大弊端或疏失，並使服務事業免於重大損失，…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第20條 …或查核缺失事項及內部控制制度聲明書所列應加強改善事項，應持續追蹤覆查，並將其追蹤考核改善辦理情形，以書面提報董（理）事會及交付各監察人（監事）或審計委員會查閱，並應列為對各單位獎懲及績效考核之重要項目。內部稽核報告應交付…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第35條 …內部稽核制度及法令遵循制度未落實、對金融檢查機關檢查意見覆查追蹤之缺失改善辦理情形或內部稽核單位（含金融控股公司內部稽核單位）對查核結果有隱匿未予揭露，而肇致重大弊端時，相關人員應負失職責任。保險業內部稽核人員發現重大弊…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …關主管機關、會計師、監察人所提查核意見或發現之問題，是否持續追蹤、覆查、考核，並將其追蹤考核改善辦理情形，以書面提報董（理）監事會核議作成記錄。（四）針對內部稽核制度可能缺失之事項，與受查金融機構討論，俾提出具體可行之改…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第13條 …內部稽核架構、查核頻率、查核範圍、稽核報告提報程序及缺失改善追蹤。五、會計處理制度：應包括會計帳務與分錄處理程序、損益認列及財務報告之揭露。六、風險管理制度：應包括交易風險之辨識、衡量、監控及報告，交易風險至少應包括信用…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第16條 …使用電子交易功能等狀況，應設立預警指標，每日由專人至少查核及追蹤乙次並作成紀錄，依內部程序送交權責主管核閱。前項所稱紀錄及其相關資訊，至少應保存五年，並得提供主管機關、有關單位及內部稽核單位調閱。
- 行政證券商管理規則 第31-2條 …應包括內部稽核及自行檢查、查核頻率及範圍、查核報告及缺失改善追蹤程序。
- 行政海洋委員會處務規程 第9條 …策略之統合規劃、協調及推動。三、海洋科技專案計畫之統合協調及追蹤考核。四、海洋產業新興技術發展之統合規劃、協調及推動。五、海洋科技研究資料應用之統合規劃及協調。六、海洋科技、文化、教育人力資源發展之統合及協調。七、其他有…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第14條 …五年備查。金融控股公司及銀行業對各單位自行查核之查核缺失，應追蹤改善情形。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第42條 …或查核缺失及內部控制制度聲明書所列應加強辦理改善事項，應持續追蹤覆查，並將其追蹤考核改善情形，以書面提報董（理）事會及交付監察人（監事、監事會）或審計委員會，並列為對各單位獎懲及績效考核之重要項目。金融控股公司及銀行業稽…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第50條 …內部稽核制度及法令遵循制度未落實、對金融檢查機關檢查意見覆查追蹤之缺失改善辦理情形或內部稽核單位（含母公司內部稽核單位）對查核結果有隱匿未予揭露，而肇致重大弊端時，相關人員應負失職責任。內部人員發現重大弊端或疏失，並使所…
- 行政信用合作社法 第26條 …由理事會及監事會討論具體改善辦法，作成決議，立即執行並由監事追蹤考核。
- 行政信用合作社資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法 第16條 …評估確無追索之實益者，得報經理事會核准後，免予列帳記載及列管追蹤，惟仍應列於登記簿備查。