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第 21 / 115 頁- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第25條 …其範圍如下：一、發行之國內認購（售）權證業務，以連結外國證券交易市場之外國證券或指數為標的者，其範圍應符合金管會之相關規定。二、發行之海外認購（售）權證業務，以國內證券、指數為標的者，限為國內股票或其組合、國內指數股票型…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第27條 …委託人交割款項之外幣專戶（以下簡稱客戶外幣專戶），經臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證交所）同意後，應檢附作業說明（包括該專戶款項收付及涉及結匯之作業程序）於開辦一週前函報本行備查。嗣後停止或恢復留存委託人外幣交割款…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第31條 …文件及營業計畫書（包括業務簡介、作業流程、款項收付程序及避險交易），向本行申請許可。二、嗣後擔任他檔境外ETF之參與證券商，僅須於開辦前備文檢附金管會核准或申報生效該檔ETF文件，函報本行備查。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第32條 …證券商業務，其與投資人之款項收付幣別，應以該境外ETF於集中交易市場掛牌幣別為之。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第33條 …營業計畫書（包括業務簡介、相關外幣資金規劃所涉結匯事項及避險交易）。二、嗣後擔任國內他檔外幣計價ETF之參與證券商，僅須於開辦前備文檢附前款第一目及第二目文件，函報本行備查。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第35條 證券業已取得在集中交易市場自行或受託買賣有價證券資格者，得不經申請逕行從事外幣計價ETF之自營或經紀業務。證券業從事前項業務，應依下列規定辦理：一、與投資人間有關買賣外幣計價ETF之款項收付，應以該標的計價幣別為之。二、…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第46條 外匯證券商得受理客戶辦理即期外匯交易之範圍，以下列為限：一、與同一客戶辦理其業經本行許可第四條第一項第二款以外之各款業務之一者。二、該證券商同一公司擔任興櫃公司輔導推薦證券商，依主管機關規定認購外國發行人股票之結匯。三、…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第47條 證券商同時為證券交易法第十六條規定之證券承銷商、證券自營商及證券經紀商者，始得申辦即期外匯交易業務。證券商辦理即期外匯交易業務，應檢附下列文件，向本行申請許可：一、第七條之書件。二、作業說明，其內容應包括營業時間與帳務處…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第48條 外匯證券商應自行訂定新臺幣與外幣間交易總部位限額，並檢附董事會同意文件，函報本行外匯局同意後實施。前項總部位限額中，新臺幣匯率選擇權之部位限額，不得逾總部位限額五分之一。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第49條 …二款業務，並有實績之證明文件。三、最近一年未曾受金管會依證券交易法第六十六條第二款至第四款處分之證明文件。四、最近一年未經證交所、櫃買中心及臺灣期貨交易所股份有限公司依其營業細則或業務章則為停止或限制買賣之證明文件。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第50條 …外匯部位拋補及第十四條第一項第一款及第三款外幣資金籌措方式之交易對象。外匯證券商得於第四十八條第一項總部位限額內，持有買超或賣超部位。外匯證券商參與銀行間外匯市場，應遵循財團法人臺北外匯市場發展基金會洽商中華民國銀行商業…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第51條 外匯證券商應自行訂定「各幣別交易部位」及「交易員隔夜部位」等各項部位限額，責成各單位確實遵行，並定期辦理稽核。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第52條 外匯證券商應將涉及新臺幣之外匯交易按日填報「外匯部位日報表」。外匯證券商填報之外匯部位，應與其內部帳載或外匯交易資料檔之外匯部位相符，並逐日勾稽核對。外匯證券商應將營業當日外匯部位預估數字，於營業結束後以電話通報本行外匯…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第53條 …幣間兌換事宜，應依申報辦法及外匯證券商輔導客戶申報外匯收支或交易應注意事項之規定辦理。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第54條 外匯證券商辦理各項外匯業務產生之外匯收支或交易，涉及新臺幣結匯者，應掣發買（賣）匯水單；其未涉及新臺幣結匯者，應掣發其他交易憑證，並應交付客戶或依約定辦理。前項買（賣）水單或其他交易憑證，得以電子文件製作。外匯證券商應於…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第55條 …外匯證券商受理客戶新臺幣與外幣間即期、換匯或換匯換利大額結匯交易，應依下列規定，將相關資料傳送至本行外匯資料處理系統：一、外匯證券商受理公司、有限合夥、行號等值一百萬美元以上，或個人、團體等值五十萬美元以上之結購、結售外…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第56條 外匯證券商與客戶之外匯交易買賣匯率，由各外匯證券商自行訂定。每筆交易金額在一萬美元以下涉及新臺幣之匯率，應於每營業日上午九時三十分以前，在營業場所揭示，並於公開之網站或其他足使公眾知悉之方式揭露。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第58條 外匯證券商受理客戶辦理涉及幣別轉換之電子化交易，應檢附所涉外匯收支或交易申報相關作業說明，向本行申請許可。前項所稱電子化交易，係指與客戶透過各種電子及通訊設備以非臨櫃方式辦理交易。外匯證券商受理客戶透過網際網路辦理第一項…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第59條 …作業，並通過與本行外匯資料處理系統連結測試，始得申辦即期外匯交易業務。證券商應依下列方式擇一與本行外匯資料處理系統連結，並遵循金融機構使用中央銀行外匯資料處理系統應注意事項：一、自行開發主機對主機系統者，依據外匯資料處理…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第60條 …辦理經本行許可第四條第一項第一款及第四款各款業務之實際需求之交易文件辦理。三、與客戶從事外幣有價證券附條件交易文件，僅得憑以辦理外幣間換匯交易。外匯證券商辦理涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品業務，除前項規定外，其範圍及應遵…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第61條 …證券業本身如為信用風險承擔者，且合約信用實體為利害關係人，其交易條件不得優於其他同類對象，並應依相關法令規定辦理。（五）本款業務組合為結構型商品辦理者，承作對象僅限於屬專業機構投資人及國外法人之專業客戶。二、辦理外匯衍生…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第62條 …覆備查未涉及匯率之外匯衍生性商品，連結同一風險標的，透過相同交易契約之再行組合，但不含對專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶辦理之複雜性高風險外匯衍生性商品。二、因自有資金投資或避險之需求，以客戶身分與經本行許可辦理…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第63條 …近半年未受櫃買中心依櫃買中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則（以下簡稱衍生性商品交易業務規則）停止或終止經營衍生性金融商品業務之證明文件。二、經辦及相關管理人員資歷表。三、風險預告書。四、商品簡介。五、作業準…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第65條 證券業辦理外匯衍生性商品業務，有關確認交易相對人是否符合專業客戶條件、交易規範、落實風險管理、資訊揭露及內部控制與稽核制度，除應依金管會之相關規定辦理外，並應依下列規定辦理：一、與客戶間有關交割款項、費用收付，及提前解約…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第66條 證券業經櫃買中心依衍生性商品交易業務規則，為停止或終止經營衍生性金融商品業務之處置，及嗣後恢復業務資格者，均應函報本行。
- 行政公平交易委員會處務規程 第1條 公平交易委員會（以下簡稱本會）為處理內部單位之分工職掌，特訂定本規程。
- 行政公平交易委員會處務規程 第4條 委員權責如下：一、委員會議之出席。二、公平交易與多層次傳銷政策及施政計畫之審議。三、應提出委員會議決議案件之審議。四、委員會議之提案。五、承辦輪分及主任委員指定核辦涉及違反本會主管法規之事項。六、其他交辦事項。
- 行政公平交易委員會處務規程 第11條 …、贈獎行為之調查處理。三、損害他人營業信譽行為及其他足以影響交易秩序之欺罔或顯失公平行為之調查處理。四、多層次傳銷事業之報備、監督與管理，及該事業違反多層次傳銷管理法規、個人資料保護法規行為之調查處理。五、與前四款有關之…
- 行政公平交易委員會處務規程 第13條 …：一、產業市場結構、經濟情況資料之調查、蒐集及研析。二、公平交易法經濟分析業務之諮詢、意見研擬及推動。三、本會資訊與產業資料整合服務策略之規劃及發展。四、本會資訊應用環境之規劃及管理。五、其他有關資訊、產業及經濟分析事項…
- 行政公平交易委員會委員會議資訊保密及公開辦法 第1條 本辦法依公平交易委員會組織法第十二條第三項規定訂定之。