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第 199 / 200 頁- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第39條 本辦法自發布日施行。本辦法修正條文，除中華民國一百零六年五月十六日修正之第三條、第二十四條規定於發布後六個月施行及一百零七年二月一日修正之第十一條、第二十四條、第二十九條、第二十九條之一、第三十條、第三十五條規定於發布後…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第13條 本辦法除中華民國一百十二年十二月二十九日修正發布之條文自一百十五年一月一日施行，一百十三年四月十八日修正發布之條文自一百十三年二月一日施行外，自發布日施行。
- 行政槓桿交易商管理規則 第3條 …、負責人、業務員或其他從業人員，有違反本法或主管機關依本法所發布命令之行為。七、其他經主管機關規定應申報之事項。前項第一款事項，公司應事先申報；第二款至第六款事項，公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報。第一項所列…
- 行政槓桿交易商管理規則 第25條 本規則自發布日施行。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第19條 …零四年九月十五日修正之條文自一百零四年十一月三十日施行外，自發布日施行。
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第13條 本辦法自發布日施行。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第50條 本辦法自發布日施行。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第12條 櫃檯買賣有價證券之發行人，有違反證券交易法或依該法所發布之命令時，本會為保護公眾之利益，得命證券櫃檯買賣中心停止或終止該有價證券之買賣。
- 行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法 第18條 本辦法自發布日施行。本辦法修正條文，除中華民國九十年九月二十八日修正發布之第五條、第九條、第十條及第十一條自九十一年一月一日施行外，其餘修正條文自發布日施行。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第10條 本辦法自發布日施行。
- 行政證券交易所管理規則 第49條 本規則除中華民國一百零一年七月十一日修正發布之第三十條、第三十一條及第三十二條之一自一百零二會計年度施行外，自發布日施行。
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …參考財團法人中華民國會計研究發展基金會（以下簡稱會計基金會）發布之相關評價準則公報辦理：1.須具備四年以上之不動產估價實務經驗，如具備不動產估價相當科系畢業領有畢業證書，須具備三年以上之不動產估價實務經驗。2.未曾因不動…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第15條 …財務報告之日期及通過之程序。四、已採用或尚未採用本會認可之新發布、修訂後國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告之影響情形。五、對了解財務報告攸關之重大會計政策彙總說明及編製財務報告所採用之衡量基礎。六、重大會計判…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第18條 …、監察人與經理人。三、總管理處經理以上之人員。四、發行人對外發布或刊印之資料中，列為關係企業之公司或機構。五、其他公司或機構與發行人之董事長或總經理為同一人，或具有配偶或二親等以內關係。
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第20條 …定辦理外，應揭露下列資訊：一、依國際會計準則第八號應揭露之新發布及修訂準則及解釋之影響。二、金融工具所產生之風險及風險管理，包括信用風險、流動性風險及市場風險等之質性及量化揭露資訊。三、應收票據及應收帳款之帳齡分析及備抵…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第31條 …十九條格式一至格式二之一、格式四自一百十七會計年度施行外，自發布日施行。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第4條 …過實收資本額百分之五。本規則中華民國一百零一年八月十四日修正發布前已持有證券集中保管事業股份比例逾百分之五者，不受前項之限制，亦不得再增加持股比例。但為公益目的並經本會核准者，不在此限。
- 行政證券集中保管事業管理規則 第30條 本規則自發布日施行。
- 行政證券交易法 第54條 …前條第二款至第四款或第六款情事之一。五、違反主管機關依本法所發布之命令。前項業務人員之職稱，由主管機關定之。
- 行政證券交易法 第66條 證券商違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關得視情節之輕重，為下列處分，並得命其限期改善：一、警告。二、命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務。三、對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以…
- 行政證券交易法 第148條 於證券交易所上市有價證券之公司，有違反本法或依本法發布之命令時，主管機關為保護公益或投資人利益，得命令該證券交易所停止該有價證券之買賣或終止上市。
- 行政證券交易法 第174條 …、證券交易所或第十八條所定之事業，於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務文件之內容有虛偽之記載。六、於前款之財務報告上簽章之經理人或會計主管，為財務報告內容虛偽之記載。但經他人…
- 行政證券交易法 第178條 …或拒絕。四、發行人、公開收購人，於依本法或主管機關基於本法所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文件，不依規定製作、申報、公告、備置或保存。五、違反第十四條之四第一項、第二項或第一百六十五條之一準用…
- 行政證券交易法 第178-1條 …之檢查予以規避、妨礙或拒絕。三、於依本法或主管機關基於本法所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文件，不依規定製作、申報、公告、備置或保存。四、證券商或第十八條第一項所定之事業未確實執行內部控制制度…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第32條 本辦法除中華民國一百十三年七月二十二日修正發布之第二條自一百十四年一月一日施行外，自發布日施行。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第39條 本準則自發布日施行。中華民國一百年十二月二十一日修正條文，除第八條第一項第十四款及第十四條第三項修正條文自一百年十二月三十日施行外，自發布日起三個月後施行。中華民國一百零三年九月二十二日修正發布條文，自一百零四年一月一日…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第37條 …實、理由及擬採行之制度內容，自中華民國九十九年三月十七日修正發布之日起六個月內，依本辦法規定辦理，或提出前項規定之說明報主管機關備查。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第41條 本辦法自發布日施行。本辦法中華民國一百零一年二月四日修正發布之第五條條文，除金融消費者保護之管理自一百年十二月三十日施行外，自發布後三個月施行。本辦法中華民國一百零七年五月二十九日修正發布之第三十二條之二修正條文，自發布…
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 第10條 …之規定辦理，其未規定者，依財團法人中華民國會計研究發展基金會發布之一般公認會計原則辦理。
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 第19條 本準則自發布日施行。