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第 19 / 23 頁- 行政期貨商管理規則 第40條 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，應就交易結果，依誠信原則進行分配。期貨商為前項之分配時，不得對所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶作較其他客戶有利之分配。
- 行政期貨商管理規則 第41條 期貨商遇期貨交易所有緊急情事而暫停交易時，期貨商應立即於公告欄內公告，其有重大影響期貨交易人權益時，應向本會申報並應及時通知期貨交易人。前項暫停交易屬國外期貨交易者，期貨商應立即向本會申報。
- 行政期貨商管理規則 第43條 期貨商除本會另有規定者外，應依各期貨交易所規定之保證金或權利金數額先向期貨交易人收足，始得接受期貨交易之委託。經營國外期貨交易複委託業務者，其向委託之期貨商收受期貨交易保證金或權利金，依國外期貨交易所之規定辦理。
- 行政期貨商管理規則 第44條 期貨商受託從事期貨交易時，所收付之款項應以新臺幣或該結算機構所接受之外幣為之。前項款項之收付，應透過客戶保證金專戶辦理之，該專戶內所有款項之提取作業應以轉帳方式辦理，同時應有詳實之紀錄及收付憑證。期貨商受託從事期貨交易，…
- 行政期貨商管理規則 第46條 期貨商於期貨交易所依本法第十五條第一項第四款訂定之保證金外，依客戶之信用狀況及其從事之交易性質，得另加收保證金。期貨交易保證金之額度經調整時，期貨商應通知期貨交易人依受託契約所定期限繳交差額。
- 行政期貨商管理規則 第47條 國內期貨交易保證金或權利金之繳交，得以現金或經主管機關核定之有價證券為之。國外期貨交易保證金或權利金之繳交，除本會另有規定外，應以現金為之。
- 行政期貨商管理規則 第48條 …明細表。期貨商為前項之計算後，應依下列方式處理。但於從事國外期貨交易時，國外期貨交易所另有規定者，得依其規定辦理。一、期貨交易人之期貨交易虧損金額，由保證金專戶扣除。二、期貨交易人之期貨交易盈餘金額，應存入保證金專戶。三…
- 行政期貨商管理規則 第49條 期貨交易人之權益數低於各期貨交易所規定之維持保證金數額者，期貨商應即辦理催繳。期貨商未依前項規定收足各期貨交易所規定之保證金數額者，不得接受期貨交易人之交易委託，但沖銷原有契約部位者，不在此限。經營期貨交易複委託業務者，…
- 行政期貨商管理規則 第50條 期貨商於期貨交易人因從事期貨交易須辦理實物或現金交割時，關於實物或現金交割之各相關事項，應依本國及國外期貨交易所當地法令及結算機構之規定辦理。
- 行政期貨商管理規則 第52條 …期貨商應按月編製對帳單一式二份，並於次月五日前填製，一份送交期貨交易人，一份由期貨商保存。前項對帳單之內容應包括下列事項：一、期貨交易人姓名及帳號。二、當月所有成交交易之種類、數量、單價、日期。三、當月期貨交易保證金、權…
- 行政期貨商管理規則 第53-1條 期貨自營商業務範圍、從事國外期貨交易契約之額度及相關作業原則，由本會定之。
- 行政期貨商管理規則 第54條 期貨商自行買賣之執行程序，不得優先於同種類期貨交易之受託買賣順序。
- 行政期貨商管理規則 第55條 期貨商從事期貨交易，不得有下列情形：一、對於自期貨交易所傳輸之交易資訊，予以隱匿或變更。二、向期貨交易人或不特定多數人推介特定種類之期貨交易，或提供上漲或下跌之判斷，以勸誘從事不必要、不合理之買賣。三、於其本公司或分支機…
- 行政期貨商管理規則 第56條 期貨商遇有破產、解散、停業或依法令應停止收受期貨交易人訂單時，除期貨商為結算會員，依本法第五十四條規定處理者外，本會得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶，移轉於與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商。期貨商於接受本會前項之命令…
- 行政期貨商管理規則 第56-1條 …資大陸地區期貨公司者，不得有下列行為：一、受託從事大陸地區之期貨交易。二、推介臺灣地區交易人從事大陸期貨市場之期貨交易。期貨商或其子公司投資之大陸地區期貨公司，不得對臺灣地區個人及事業提供服務。期貨商或其子公司投資大陸地…
- 行政期貨商管理規則 第56-2條 …營業許可處分。五、最近一年未經證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣。六、最近三個月期貨商之平均調整後淨資本額不少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之四十，且最近期經…
- 行政期貨商管理規則 第56-9條 …本會規定應提出之其他資料或文件。前項所列應申報之事項，應送由期貨交易所轉送本會。
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3條 …、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法、資恐防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行、尚未…
- 行政期貨經理事業設置標準 第1條 本標準依期貨交易法（以下簡稱本法）第八十二條第三項規定訂定之。
- 行政期貨經理事業設置標準 第2條 …貨經理事業，指經營接受特定人委任，對委任人之委託資產，就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷，並基於該分析、判斷，為委任人執行交易或投資之業務者。
- 行政期貨經理事業設置標準 第5條 …四條所定撤換職務或解除職務處分，未滿五年。五、違反本法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、證券投資信託及顧問法、銀行法、中央銀行法、管理外匯條例、保險法、信用合作社法、信託業法或金融控股公司法規定，經受罰金以上刑之宣告…
- 行政期貨經理事業設置標準 第20條 …支機構經其總公司准許，並由總公司出具其於本國係得經營全權委託期貨交易業務之聲明書者，該外國期貨經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨經理事業。外國期貨經紀商申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨經理事業，…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第9條 …從事證券相關商品交易，其交易範圍應符合下列規定：一、經本會依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事交易與證券相關之期貨契約、選擇權契約及期貨選擇權契約。二、經本會核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率或指數之期貨、選…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯買賣中心）、臺灣期貨交易所股份有限公司依其章則處以停止或限制買賣之處置。外國發行人向本會申請核給其發行認購（售）權證之資格認可，應具備下列資格條件：一、最近期經會計師查核簽證之…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第3條 …第四款或第五款停業或廢止營業許可之處分，尚未逾一年。十二、受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務之處分，尚未逾五年。十三、經查明接受他人利用其名義充任證券投資信託事業及證券投資顧問事業發起人、…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第11條 …月未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款或信託業法第四十四條糾正、限期改善三次以上之處分者。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第二款、第三款、證券交易法第六十六條第二款、…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第14條 …十一條至前條、第四十條及第五章附則規定，除本法、證券交易法、期貨交易法或其他相關法律另有規定者外，於外國證券經紀商或外國期貨經紀商申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務者準用之。外國證…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第16條 …年未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款或信託業法第四十四條糾正、限期改善之處分者。五、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款、…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第24條 …年未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一款或信託業法第四十四條糾正、限期改善三次以上之處分者。三、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第31條 …淨值不低於面額者。二、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分者。三、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款或期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款之處分者。四、曾受前二款之處分，…