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第 186 / 200 頁- 行政期貨商財務報告編製準則 第30條 …制度執行狀況應揭露下列事項：（一）內部控制制度聲明書。（二）委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告。六、資通安全管理：（一）敘明資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管理方案及投入資通安全管理之資源等。…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第3-1條 本會得委託臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心或臺灣集中保管結算所股份有限公司受理第七條第二項展延案件、第十二條至第十三條之證券投資信託基金募集及追加募集案件，並訂定第三十三條第一項申請（報）書格…
- 行政期貨商設置標準 第20條 …所定金額增撥營業所用資金。外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，應專撥其在中華民國境內營業所用之資金新臺幣五千萬元；其再經許可增設之每一分支機構，應依第十四條所定金額增撥營業所用資金。
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …內部控制制度執行狀況應揭露下列事項：1.內部控制聲明書。2.委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告。（十）最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議。（十一）最近年度及截至年報刊印日止，董事或監…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第19條 …己或他人之利益買入或賣出，或無正當理由，與受託投資資金為相對委託之交易。三、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，未將證券商、期貨商或其他交易對手退還手續費或給付其他利…
- 行政期貨商管理規則 第14條 …商依期貨商設置標準第二十條第二項規定僅申請經營國外期貨交易複委託業務者，繳存營業保證金為新臺幣一千五百萬元。第一項之金融機構應為經本會核准經營保管業務，並符合本會所定條件之銀行。兼營期貨業務之金融機構應將營業保證金繳存於…
- 行政期貨商管理規則 第25條 期貨商對於有下列各款情事之一者，不得接受其委託開戶：一、年齡未滿二十歲。二、受破產之宣告未經復權。三、受監護或輔助宣告未經撤銷。四、法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明書。五、華僑及外國人委託開戶未能提出證券交易所或…
- 行政期貨商管理規則 第25-1條 …外外國期貨商開立綜合帳戶，接受境外華僑及外國人從事期貨交易之委託。前項期貨商得受理開立綜合帳戶之資格條件及程序，由期貨交易所訂定，報經本會核定；其修正時亦同。
- 行政期貨商管理規則 第27條 …期貨商開戶，並不得利用他人名義為之。期貨商對前項人員之開戶、委託及相關事項，應依本會或本會指定機構規定辦理。
- 行政期貨商管理規則 第29條 …條所稱受託契約，其主要內容應包括下列事項：一、開戶日期。二、委託人之姓名、年齡、職業、住所、電話號碼、身分證統一編號（其為法人者應載明名稱、代表人、住所及營利事業統一編號；其為華僑及外國人者應載明證券交易所或期貨交易所核…
- 行政期貨商管理規則 第30條 期貨商於接受委託從事期貨交易前，應先與委託人簽訂受託契約。期貨商對於新開戶之委託人，應就其填寫事項詳予核對有無錯誤遺漏，且非俟完成開戶手續，不得接受其委託。
- 行政期貨商管理規則 第32條 期貨商非俟客戶於其指定之金融機構開立存款帳戶後，不得接受委託從事期貨交易。期貨商於依客戶指示交付其賸餘現金保證金、權利金時，應以轉帳方式撥至前項客戶存款帳戶內。
- 行政期貨商管理規則 第33條 期貨商受託從事期貨交易，委託人或其代表人、代理人當面委託者，應填寫買賣委託書並自行簽名或蓋章，其以書面、電話、電報或其他方式委託者，除本會另有規定外，應由受託買賣之業務員依委託內容填寫買賣委託書。買賣委託書除委託人當面委…
- 行政期貨商管理規則 第34條 前條買賣委託書應載明下列事項：一、帳號及戶名。二、委託方式（當面、書信、電話、電報或其他電傳視訊）。三、委託日期、時間及委託有效期限。四、期貨交易所名稱。五、期貨交易之種類、數量及交割月份。六、市價委託、限價委託或其他下…
- 行政期貨商管理規則 第35條 …戶從事期貨交易時，其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
- 行政期貨商管理規則 第36條 期貨商受理及執行期貨交易委託時，以電話進行者，必須同步錄音存證。期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容時，應將所傳輸內容存檔備查。前二項之錄音及傳輸內容至少應保存一年。但有爭議者，應保存至該爭議消除為…
- 行政期貨商管理規則 第37條 期貨商接受委託時，應依據買賣委託書所載委託事項，按交易所及交易種類別，依下單方式或時間順序執行之。委託人或其代理人於委託事項尚未成交前，得通知期貨商撤銷原委託。
- 行政期貨商管理規則 第38條 …易業務時，應依下列方式之一於國外期貨交易所進行交易，並應逐筆委託：一、本國期貨商具有國外期貨交易所會員資格並取得期貨結算機構之結算會員為其辦理結算交割之證明者，自行於國外期貨交易所進行交易。二、經許可之外國期貨商具有國外…
- 行政期貨商管理規則 第39條 …書，交付期貨交易人簽名或蓋章。前項買賣報告書，期貨交易人如係委託代理人代理買賣，而由代理人確認者，須檢附期貨交易人本人之委託書。期貨商受託從事期貨交易，於客戶成交後，如已辦理交易確認並留存紀錄者，得免辦理第一項之簽名或蓋…
- 行政期貨商管理規則 第40條 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，應就交易結果，依誠信原則進行分配。期貨商為前項之分配時，不得對所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶作較其他客戶有利之分配。
- 行政期貨商管理規則 第42條 …符合本會所定條件之銀行。二、證券集中保管事業。三、經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務，並符合本會所定條件之清算銀行。兼營期貨業務之金融機構不得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構。
- 行政期貨商管理規則 第43條 …定之保證金或權利金數額先向期貨交易人收足，始得接受期貨交易之委託。經營國外期貨交易複委託業務者，其向委託之期貨商收受期貨交易保證金或權利金，依國外期貨交易所之規定辦理。
- 行政期貨商管理規則 第44條 …理，同時應有詳實之紀錄及收付憑證。期貨商受託從事期貨交易，經委託人授權代辦結匯手續者，於辦理結匯時，應依外匯收支或交易申報辦法規定辦理。
- 行政期貨商管理規則 第49條 …收足各期貨交易所規定之保證金數額者，不得接受期貨交易人之交易委託，但沖銷原有契約部位者，不在此限。經營期貨交易複委託業務者，準用前二項之規定辦理。
- 行政期貨商管理規則 第55條 …業場所外，直接或間接設置固定場所接受期貨交易人從事期貨交易之委託。五、非應依法令所為之查詢，洩露期貨交易人委託事項及其他業務上所獲悉之秘密。六、挪用期貨交易人款項、有價證券。七、代期貨交易人保管款項、印鑑或存摺。但本會另…
- 行政期貨商管理規則 第56條 …之命令時，除有正當理由報經本會核准者外，應於二個營業日內，將委託人交易保證金專戶內存款與有價證券餘額、有價證券抵繳金額及所屬期貨交易人之交易明細表，移交前項之其他期貨商，因移轉所生之費用，應由移轉之期貨商負擔。期貨商應於…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第7條 …通知。受益人會議採電子方式行使表決權時，其電子投票相關事務應委託證券集中保管事業或其他經本會核准之機構辦理。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第9條 …自出席或電子方式行使表決權，亦得出具由受益人會議召開者印發之委託書，依原留存簽名式或印鑑，簽名或蓋章、代理人簽名或蓋章，載明授權範圍，並附代理人身分證影本，委託代理人出席受益人會議。受益人以電子方式行使表決權後，欲以親自…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第18條 受益人會議召開者或其委託之基金受益憑證事務代理機構於收到書面文件（含表決票）後，應加蓋附載日期之收件章，並應製作受益人名冊，載明戶號、姓名及受益權單位數，於驗、開票後供在場監督人員查閱及供紀錄人員統計。受益人會議之驗、開…
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第19條 …益人簽名簿、寄回書面文件（含表決票）之受益人名冊及代理出席之委託書一併保存於證券投資信託事業。但受益人會議以書面方式召開者，得免附受益人簽名簿。