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第 182 / 200 頁- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第31條 轉換公司債發行時，除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外，不得對外公開承銷。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第43條 附認股權公司債發行時，除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外，不得對外公開承銷。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第64條 …報公開招募者，經向本會申報生效後，除已上市或上櫃公司之股票應委託證券承銷商為之外，應委託證券承銷商包銷，並應依本法第七十一條第二項規定，於承銷契約中訂明保留承銷股數之百分之五十以上由證券承銷商自行認購。但其未來三年之釋股…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第12條 …公司債，應參照公司法第二百四十八條之規定，揭露有關事項。如有委託經本會核准或認可之信用評等機構評等者，並應揭露該機構名稱、評等日期及公司債信用評等結果。如附有轉換、交換或認股權利者，並應揭露發行及轉換、交換或認股辦法、發…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第24條 …條之規定，揭露有關事項及其償債款項之籌集計畫與保管方法。如有委託經本會核准或認可之信用評等機構評等者，並應揭露該機構名稱、評等日期及公司債信用評等結果。如附有轉換、交換或認股權利者，並應揭露發行及轉換、交換或認股辦法、發…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第31條 …失之改善情形，並應揭露下列事項：（一）內部控制聲明書。（二）委託會計師專案審查內部控制者，應列明其原因、會計師審查意見、公司改善措施及缺失事項改善情形。二、委託經本會核准或認可之信用評等機構進行評等者，應揭露該信用評等機…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第2條 公開發行公司出席股東會使用之委託書，其格式內容應包括填表須知、股東委託行使事項及股東、徵求人、受託代理人基本資料等項目，並於寄發或以電子文件傳送股東會召集通知時同時附送股東。公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，以公司…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第3條 …、電傳視訊、信函、電話、發表會、說明會、拜訪、詢問等方式取得委託書藉以出席股東會之行為。本規則所稱非屬徵求，指非以前項之方式而係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為。委託書之徵求與非屬徵求，非依本規則規定，不…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第5條 委託書徵求人，除第六條規定外，應為持有公司已發行股份五萬股以上之股東。但股東會有選舉董事或監察人議案，徵求人應為截至該次股東會停止過戶日，依股東名簿記載或存放於證券集中保管事業之證明文件，持有該公司已發行股份符合下列條件…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第6條 繼續一年以上持有公司已發行股份符合下列條件之一者，得委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人，其代理股數不受第二十條之限制：一、金融控股公司、銀行法所規範之銀行及保險法所規範之保險公司召開股東會，股東及其關係人應持有公司已發…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第6-1條 下列公司不得依第五條第一項規定擔任徵求人或依前條第一項規定委託信託事業、股務代理機構擔任徵求人：一、金融控股公司召開股東會，其依金融控股公司法第四條所規定之子公司。二、公司召開股東會，其依公司法第一百七十九條第二項所規定…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7條 …常會開會三十八日前或股東臨時會開會二十三日前，檢附出席股東會委託書徵求資料表、持股證明文件、代為處理徵求事務者資格報經本會備查之文件、擬刊登之書面及廣告內容定稿送達公司及副知財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7-2條 …求人及代為處理徵求事務者，不得以未依前二項規定申報之人員辦理委託書徵求事務，取得委託書。第一項徵求場所人員，應符合本會指定機構訂定之股務單位內部控制制度標準規範有關職能測驗相關規定，始得辦理徵求事務。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7-3條 受股東委託擔任徵求人或受徵求人委託代為處理徵求事務者，應就委任事務簽訂書面契約且訂明報酬，並應檢視契約內容之合理性，及確實執行認識客戶作業。受股東委託擔任徵求人或受徵求人委託代為處理徵求事務者，應每年與委任股東或徵求人重…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第8條 徵求委託書之書面及廣告，應載明下列事項：一、對於當次股東會各項議案，逐項為贊成與否之明確表示；與決議案有自身利害關係時並應加以說明。二、對於當次股東會各項議案持有相反意見時，應對該公司有關資料記載內容，提出反對之理由。三…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第10條 委託書應由委託人親自簽名或蓋章，並應由委託人親自填具徵求人或受託代理人姓名。但信託事業或股務代理機構受委託擔任徵求人，及股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者，得以當場蓋章方式代替之。徵求人應於徵求委託書上簽名或蓋章…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第10-1條 …一項規定將徵求資料傳送至證基會或於日報公告後，徵求人應依股東委託出席股東會。徵求人不得於徵求委託書之書面及廣告內容記載徵求人得不出席股東會等相關文字。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第11條 出席股東會委託書之取得，除本規則另有規定者外，限制如下：一、不得以給付金錢或其他利益為條件。但代為發放股東會紀念品或徵求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用，不在此限。二、不得利用他人名義為之。三、不得將徵求之委託書作為…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第12條 徵求人應編製徵得之委託書明細表乙份，於股東會開會五日前，送達公司或其股務代理機構；公司或其股務代理機構應於股東會開會當日，將徵求人徵得之股數彙總編造統計表，以電子檔案傳送至證基會，並於股東會開會場所為明確之揭示。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第13條 非屬徵求委託書之受託代理人除有第十四條情形外，所受委託之人數不得超過三十人。其受三人以上股東委託者，應於股東會開會五日前檢附聲明書及委託書明細表乙份，並於委託書上簽名或蓋章送達公司或其股務代理機構。前項聲明書應載明其受託…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第13-1條 公司召開股東會，委託書於股東會開會前應經公司之股務代理機構或其他股務代理機構予以統計驗證。但公司自辦股務者，得由公司自行辦理統計驗證事務。公司應將統計驗證機構載明於股東會召集通知，變更時，公司應即於公開資訊觀測站公告。前…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第14條 …選舉董事或監察人之議案者為限；其有關委任事項，應於該次股東會委託書使用須知載明。股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者，不得接受股東全權委託；並應於各該公開發行公司股東會開會完畢五日內，將委託出席股東會之委託明細、代…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第15條 …代為處理徵求事務者、受託代理人或相關人員提出取得之出席股東會委託書及其他有關文件資料，或派員檢查委託書之取得情形，徵求人、代為處理徵求事務者、受託代理人或相關人員不得拒絕或規避。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第16條 公開發行公司印發之委託書用紙、議事手冊或其他會議補充資料、徵求人徵求委託書之書面及廣告、第十二條及第十三條之委託明細表、前條之出席股東會委託書及文件資料，不得對應記載之主要內容有虛偽或欠缺之情事。前項文件不得以已檢送並備…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第18條 委託書之委任人得於股東會後七日內，向公開發行公司或其股務代理機構查閱該委託書之使用情形。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第19條 公開發行公司對於徵求委託書之徵求人所發給之出席證、出席簽到卡或其他出席證件，應以顯著方式予以區別。前項出席證、出席簽到卡或其他出席證件，不得轉讓他人使用，持有者並應於出席股東會時攜帶身分證明文件，以備核對。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第21條 第十三條第一項受三人以上股東委託之受託代理人，其代理之股數除不得超過其本身持有股數之四倍外，亦不得超過公司已發行股份總數之百分之三。前項受託代理人有徵求委託書之行為者，其累計代理股數，不得超過第二十條規定之股數。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第22條 使用委託書有下列情事之一者，其代理之表決權不予計算：一、其委託書用紙非為公司印發。二、因徵求而送達公司之委託書為轉讓而取得。三、違反第五條、第六條或第七條之一第一項、第二項規定。四、違反第八條第二項規定於徵求場所外徵求委…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第23-2條 …無停止過戶期間者，其召集股東會時，依第五條或第六條規定，計算委託書徵求人或委任徵求之股東持有股數時，得以該次股東會基準日之股東名簿或存放於證券集中保管事業之證明文件記載之股數為準。第一上市（櫃）公司、興櫃公司依其註冊地國…
- 行政票券金融公司設立標準 第6條 申請設立票券金融公司者，應委託銀行代收股款，並以籌備處名義開設專戶存儲。前項專戶存儲之股款，於開始營業前不得動支。但於取得設立許可後，有下列情形之一者，不在此限：一、經發起人選出之董事及監察人全體同意，就發起人所繳股款範…