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第 18 / 20 頁- 行政共同信託基金管理辦法 第11條 信託業經核准募集發行共同信託基金後，有下列所定情事之一者，主管機關得廢止其核准：一、自核准之日起，逾第十二條所定期限未開始募集發行。二、辦理共同信託基金業務，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。三、發生對受益人權益有重…
- 行政共同信託基金管理辦法 第12條 信託業申請募集發行共同信託基金經核准後，除法令另有規定外，應於核准函送達之日起六個月內開始募集。但有正當理由，於期限屆滿前，得向主管機關申請展延，展延期限不得超過六個月，並以一次為限。
- 行政共同信託基金管理辦法 第13條 信託業應於共同信託基金募集發行成立前，報請主管機關核准，經主管機關核准之日為基金成立日。信託業於共同信託基金募集發行期間屆滿未募足最低募集金額致無法成立時，應於期間屆滿後十個營業日內，以書面通知受益人並報請主管機關備查。
- 行政共同信託基金管理辦法 第14條 …險管理等應注意事項，由同業公會擬訂並報請主管機關核定。信託業募集發行共同信託基金，應依前項應注意事項辦理之。
- 行政共同信託基金管理辦法 第17條 …機關依本法第二十四條第四項所定信託專門學識或經驗外，並應依其募集發行計畫之運用目的及範圍，至少具備下列各款之一所定之相關資格及工作經驗：一、於金融機構從事與運用範圍相關之投資或資產管理工作經驗達三年以上。二、具備集合投資…
- 行政共同信託基金管理辦法 本條文有附件第23條 …託基金之運用管理，不得違反法令規定，並應依報經主管機關核准之募集發行計畫書辦理。共同信託基金信託財產之運用，除貨幣市場共同信託基金外，以下列範圍為限：一、銀行存款。該銀行之信用評等應符合附表一所列信用評等機構評定達一定等…
- 行政共同信託基金管理辦法 第24條 …交易之總金額應達基金淨資產價值百分之七十以上者。共同信託基金募集發行之名稱如非貨幣市場共同基金者，其投資於貨幣市場標的之總額，不得超逾其募集發行額度之百分之三十。信託業除經主管機關核准兼營期貨信託業務外，運用於期貨交易法…
- 行政共同信託基金管理辦法 第26條 …產價值百分之十及被投資基金已發行受益權單位總數之百分之十；所募集之全部共同信託基金投資於第二十三條第二項第十款任一標的總金額不得超過被投資標的已發行受益權單位總數百分之二十。八、存放於同一金融機構之存款、投資其發行之金融…
- 行政共同信託基金管理辦法 第32條 …短期票券及政府債券之交易資料，依中央銀行規定之格式予以填報。募集發行外幣計價、於境外募集投資境內及於境內募集投資境外之共同信託基金者，依中央銀行規定格式及申報方式填報相關資料。
- 行政共同信託基金管理辦法 第43條 …職務及維護受益人之權益。信託業之利害關係人及職員不得擔任其所募集發行共同信託基金之信託監察人。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6條 …受託賣出之外國債券，不在此限。三、經本會核准或申報生效在國內募集及銷售之境外基金。四、其他經本會核准投資之有價證券。前項第二款之債券不得以新臺幣計價。受託買賣本國企業經本會同意赴海外發行之有價證券，應以已於本會指定之外國…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第28條 …分按比率計算之。但證券投資信託基金管理辦法、證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則、境外基金管理辦法或境外結構型商品管理規則另有規定者，從其規定。證券商受託買賣外國有價證券之手續費及其他費用之費率，由證券商同業公會…
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第6條 …本基金資金總額百分之三十。四、購買國內證券投資信託公司在國內募集發行以新臺幣計價之投資等級債券型證券投資信託基金；其投資總額不得超過本基金資金總額百分之五。五、投資國內成分證券之指數股票型證券投資信託基金；其投資總額不得…
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第4條 …月二十二日修正施行前，已發生之非存款債務或經主管機關核定且其募集期間跨越該修正施行日之金融債券，仍受保障。本條例中華民國九十四年六月二十二日修正施行後，經營不善金融機構經主管機關依銀行法或信用合作社法規定派員監管或接管，…
- 行政證券商管理規則 第14-1條 證券商有下列情事之一者，本會得退回其辦理現金增資或募集公司債案件。但因證券商合併或其情事已具體改善，並經本會認可者，不在此限：一、最近三個月曾受本會依本法第六十六條第一款之處分。二、最近半年曾受本會依本法第六十六條第二款…
- 行政證券商管理規則 第14-3條 證券商依發行人募集與發行有價證券處理準則第六條規定申報募集與發行有價證券，符合下列財務業務條件者，得免委請主辦證券承銷商評估：一、無第十四條之一第一項規定情事。二、財務狀況符合第十三條、第十四條、第十六條、第十八條、第十…
- 行政證券商管理規則 第14-5條 證券商募集與發行有價證券，除本規則規定者外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則或發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定辦理。未公開發行股票之證券商於發行有價證券時，應檢具之申請書件及相關規範由本會另定之。
- 行政證券商管理規則 第25條 證券承銷商受託辦理有價證券之募集與發行、上市及上櫃等相關業務，所出具之評估報告、總結意見及相關資料不得有下列情事：一、內容有虛偽、隱匿或其他足致他人誤信之情事。二、主要內容有重大遺漏或明顯錯誤足以影響投資判斷。三、未編製…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第2條 …公司年報之記載事項，應依本準則之規定全部刊入，並得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無…
- 行政金融控股公司財務報告編製準則 第16條 …金股利，亦得於轉換當年度撥充資本，且其撥充資本比例不受發行人募集與發行有價證券處理準則第七十二條之一規定之限制者，應加註其性質及金額。（三）其他權益包括國外營運機構財務報表換算之兌換差額、透過其他綜合損益按公允價值衡量之…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …數、金額及發行條件。其發行條件，得註明參閱本文之頁次。（六）募集設立：額定股本、本次發行新股之來源、新股種類、股數、金額、發行條件及發起人已認之股數。（七）其他。三、本次資金運用計畫之用途及預計可能產生效益之概要，並註明…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第6條 公司依發行人募集與發行有價證券處理準則第六條第二項規定申報募集與發行有價證券及第六十六條第一項規定申報首次辦理股票公開發行，其公開說明書編製內容除第四章募集設立公開說明書另有規定者外，應依第二章之規定記載。未上市或未上櫃…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第9條 …價值及授信資產品質之影響及因應措施。5.國內外法令差異對本次募集發行有價證券之影響。6.科技改變（包括資通安全風險）對公司財務業務之影響及因應措施。（二）營運風險因素：1.風險管理組織架構及政策。2.衡量與控管各風險之方…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第13條 …第五款規定辦理。（附表二十七至二十九）四、公司採總括申報方式募集與發行普通公司債者，應揭露預定發行總額、已發行總額及總括申報餘額等之相關資訊。（附表三十）五、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募公司債辦理情形，應揭露公…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第25條 …他公司、擴建或新建不動產及設備者，應說明其計畫之總金額；本次募集之資金如有不足者，其籌措方法及來源。二、本次發行金融債券者，應揭露中央主管機關核准日期、文號、面額、發行地、幣別、價格、總額、利率、期限、承銷機構、簽證金融…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第29條 財務報告應記載下列事項：一、發行人申報（請）募集發行有價證券時之最近二年度財務報告及會計師查核報告，並應加列最近一季依法公告申報之財務報告。二、最近二年度發行人經會計師查核簽證之年度個體財務報告，但不包括重要會計項目明細…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第32條 …五、由發行人填寫並經會計師複核之案件檢查表彙總意見。六、前次募集與發行有價證券於申報生效（申請核准）時經本會通知應自行改進事項之改進情形。七、本次募集與發行有價證券於申報生效（申請核准）時經本會通知應補充揭露之事項。八、…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第35條 公司於募集發行有價證券前，應將公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人。但公司編製之公開說明書已依第六條第一項或第二項規定記載，並以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站者，得逕以簡式公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第37條 募集設立案件之公開說明書編製內容應記載事項如下：一、公司籌設經過：說明募集設立之緣由、發起人名冊及認股比例占前十名之發起人姓名、經歷、認股數目、出資種類及發起人資格是否符合相關法令規定；並揭露股權分散、關係企業持股情形。…
- 行政信託業法 第8條 …託業就一定之投資標的，以發行受益證券或記帳方式向不特定多數人募集，並為該不特定多數人之利益而運用之信託資金。設立共同信託基金以投資證券交易法第六條之有價證券為目的，其符合一定條件者，應依證券投資信託及顧問法有關規定辦理。