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第 177 / 200 頁- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第2條 …辦理，本規則未規定者，依財團法人中華民國會計研究發展基金會所發布之審計準則辦理。特殊行業之查核簽證規則，其有關主管機關另有特別規定者，從其規定。
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第33條 本規則自發布日施行。
- 行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 第7條 本辦法自發布日施行。
- 行政境外基金管理辦法 第19條 …。四、其他經本會規定應具備之條件。信託業及證券經紀商於本辦法發布前依特定金錢信託契約或受託買賣外國有價證券契約辦理受託投資境外基金業務者，不適用前項第一款之規定。本辦法發布前，已於信託業依特定金錢信託契約或證券經紀商依受…
- 行政境外基金管理辦法 第28條 本辦法發布前經證券投資顧問事業提供投資顧問之境外基金，應由其境外基金機構委任之總代理人填具申報書，並檢具相關文件，向本會申報生效後，始得募集及銷售。總代理人依前項規定提出申報，其應檢附之書件及程序，由本會公告之。
- 行政境外基金管理辦法 第39-1條 …同。境外基金總代理人及銷售機構應於本辦法九十九年九月三日修正發布後六個月內依前三項規定辦理。
- 行政境外基金管理辦法 第52條 …交割款項及費用收付，應以外幣為之。本辦法九十九年九月三日修正發布前已辦理私募之境外基金，其應募人包括第一項第二款者，應於本辦法修正發布後六個月內送同業公會審查，未符合規定者不得接受新增申購，境外基金機構及受委任機構並應協…
- 行政境外基金管理辦法 第55條 本辦法發布前經證券投資顧問事業提供投資顧問之境外基金，應由其境外基金機構於一年內依第二十八條規定辦理，屆期未完成申報者，除對原在國內採定時定額扣款作業之投資人得繼續其扣款外，不得新增申購。本會並得撤銷或廢止該境外基金投資…
- 行政境外基金管理辦法 第59條 本辦法除中華民國一百零四年十月十三日修正發布之第十三條自一百零五年四月十五日施行及第二十四條自一百零五年十月十五日施行外，自發布日施行。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第11條 票券金融公司負責人升任或本規則修正發布後充任者，應具備本規則所定資格條件，其不具備而充任者，應予解任。
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第18條 本規則自發布日施行。
- 行政公開發行公司審計委員會行使職權辦法 第13條 本辦法自中華民國九十六年一月一日施行。本辦法修正條文，自發布日施行。
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第13條 本辦法自發布日施行。
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第6條 本辦法自發布日施行。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第52條 本辦法自發布日施行。中華民國一百零四年七月二十一日修正之條文，自中華民國一百零四年七月二十八日施行。
- 行政期貨交易所暨結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第6條 本辦法自發布日施行。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第23條 本辦法自發布日施行。本辦法中華民國九十九年二月四日修正之第十二條，自九十八年十一月二十三日施行。
- 行政期貨交易所管理規則 第16條 …數量、價格、未沖銷契約量、買賣雙方期貨商代號及相關資料，儘速發布並在適當處所揭示之。
- 行政期貨交易所管理規則 第39條 …一日施行。本規則修正條文，除中華民國一百零一年七月十二日修正發布之第二十條、第二十二條及第二十三條自一百零二會計年度施行外，自發布日施行。
- 行政證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法 第8條 本辦法自發布日施行。
- 行政期貨交易法 第83條 期貨信託事業之管理，除依本法或本法所發布命令之規定者外，適用信託及信託業管理之法律。
- 行政期貨交易法 第100條 期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反本法或本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關得視情節輕重，予以糾正或為下列之處分，並得命其限期改善：一、警告。二、撤換其負責人或其他有關人員。三、命令為停止六個月以內全部或一部之…
- 行政期貨交易法 第101條 …、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人，有違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關並得視情節輕重，命令停止其六個月以下業務之執行或解除其職務；並得對期貨交易所、期貨結算機構、期貨業處以前條所定之處分。前項…
- 行政期貨交易法 第115條 …、期貨結算機構、期貨業或同業公會，於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、文據、財務報告或其他有關業務文件之內容有虛偽之記載者。
- 行政期貨交易法 第119條 …十條第四項、第八十二條第三項、第八十五條第二項或第九十三條所發布之命令。三、違反第三條第二項但書，未依主管機關規定，於所指定之期貨結算機構進行集中結算，或期貨結算機構違反第五十五條準用第十八條規定。四、期貨商違反第七十九…
- 行政證券投資信託及顧問法 第103條 …管機關對證券投資信託事業或證券投資顧問事業違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，並得視情節之輕重，為下列處分：一、警告。二、命令該事業解除其董事、監察人或經理人職務。三、對該事業二年以下停止其全部或一部之募集或…
- 行政證券投資信託及顧問法 第106條 …資料之內容為虛偽或隱匿之記載。三、於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務文件之內容為虛偽或隱匿之記載。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 第28條 本準則除中華民國一百零一年七月十二日修正發布之第二十三條及第二十六條自一百零二會計年度施行外，自發布日施行。
- 行政期貨信託事業管理規則 第65條 本規則自發布日施行。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 第26條 本準則除中華民國一百零一年七月二十七日修正發布之第二十二條自一百零二會計年度施行外，自發布日施行。