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第 175 / 200 頁- 行政期貨經理事業管理規則 第4條 本規則所稱保管機構，指受委任人委託辦理期貨交易或期貨相關現貨商品投資之開戶、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割、帳務處理及其他有關事項之機構。
- 行政期貨經理事業管理規則 第7條 …規則所稱業務員，指為期貨經理事業從事下列業務之人員：一、全權委託期貨交易業務之研究分析、交易決定或交易執行。二、全權委託期貨交易業務之推廣或招攬。三、內部稽核。四、主辦會計。五、辦理其他經核准之業務。
- 行政期貨經理事業管理規則 第8條 …部控制制度為之。期貨經理事業對於一定金額以上或疑似洗錢之全權委託期貨交易案件，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法及內部控制制度規定辦理。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事…
- 行政期貨經理事業管理規則 第9條 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易業務之研究分析、交易決定、交易執行及推廣或招攬。前項部門得按事業規模、業務情況及內部控制之管理需要分別設置，並應指派符合第五十一條所定資格條件之經理人擔任主管。
- 行政期貨經理事業管理規則 第22條 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供期貨交易風險預告書、期貨交易全權委任契約，指派登記合格之業務員向委任人告知交易或投資之性質、可能之風險及委任契約之內容；另應提供下列事項之書面資料，向委任人詳細說明：一、交…
- 行政期貨經理事業管理規則 第23條 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，應與委任人簽訂期貨交易全權委任契約，並將契約副本送交保管機構。前項期貨交易全權委任契約，應記載下列事項：一、契約當事人之名稱及地址。二、簽約前期貨經理事業依前條規定之告知說明義務。…
- 行政期貨經理事業管理規則 第24條 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時，應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約。前項期貨交易全權委任契約除適用前條之規定外，並應記載下列事項：一、各共同委任人之委託資產。二、期貨經理事業與全體共…
- 行政期貨經理事業管理規則 第25條 經營全權委託期貨交易業務，因法令變更致增加得交易或投資範圍，應於內部控制制度中增訂相關風險監控管理措施及會計處理事宜，提經董事會通過。期貨經理事業於簽訂期貨交易全權委任契約後，因法令變更致增加得交易或投資範圍，應於完成期…
- 行政期貨經理事業管理規則 第26條 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，於受託期貨經紀商或證券經紀商開立帳戶，應以委任人名義為之。期貨經理事業應依委任人之授權，代理委任人於受託期貨經紀商、證券經紀商從事交易或投資。期貨經理事業運用全權委託資產從事期貨交…
- 行政期貨經理事業管理規則 第27條 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，不得以任何方式或理由保管委任人委託資產及以該資產取得之標的。期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，委任人應指定保管機構，並與保管機構另行簽訂委任契約，委託保管機構辦理期貨交易或期…
- 行政期貨經理事業管理規則 第28條 …證券商。委任人指定前項第一款之銀行為保管機構時，應由委任人將委託資產交由該銀行保管，並委託其辦理前條第二項之相關事項。委任人指定第一項第二款之期貨結算機構或第三款之證券商為保管機構時，應由委任人將委託資產存入以委任人名義…
- 行政期貨經理事業管理規則 第30條 期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，其接受委任人委託交易時之資產，最低限額由主管機關定之。
- 行政期貨經理事業管理規則 第31條 期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，接受委託交易或投資之總金額，不得超過其淨值之一定倍數，其倍數由主管機關定之。但他業兼營依規定須指撥營運資金者，該淨值改按指撥營運資金淨值計算。前項淨值以最近期經會計師查核簽證、董事會…
- 行政期貨經理事業管理規則 第32條 期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資，其範圍應符合下列規定：一、經主管機關依本法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易。二、經主管機關核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易。三、由其他…
- 行政期貨經理事業管理規則 第33條 期貨經理事業運用委託資產從事前條第一項第二款交易，應確保取得交易之公平或合理價格。期貨經理事業運用委託資產從事前項非在交易所交易之選擇權契約賣出買權交易時，應持有標的現貨或持有達標的現貨市值以上之其他資產，作為擔保。第一…
- 行政期貨經理事業管理規則 第34條 期貨經理事業運用全權委託資產，除主管機關另有規定外，應遵守下列規定：一、不得為放款。二、不得與本事業經理之各期貨信託基金、證券投資信託基金、其他期貨或證券全權委託投資帳戶、自行買賣期貨或有價證券帳戶、或自有資金間為交易或…
- 行政期貨經理事業管理規則 第35條 …期貨經紀商及證券經紀商之受託契約，應載明期貨經理事業運用全權委託資產從事交易逾越法令或期貨交易全權委任契約所定限制範圍者，應由期貨經理事業自負其責。
- 行政期貨經理事業管理規則 第38條 期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時，應依據分析報告作成決定書，並執行之。前項分析報告應載明分析基礎、根據及交易或投資建議；決定書應載明決定交易或投資標的種類、數量、價格及時機；執行紀錄應載明實際交易標的種類、數…
- 行政期貨經理事業管理規則 第39條 期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，應按委任人別設帳，按日登載交易或投資情形、期貨交易未沖銷部位、期貨相關現貨商品庫存數量及金額、委託資產餘額及其他有關事項。保管機構對前項委任人帳戶之登載內容，應予核對確認。委任人得要…
- 行政期貨經理事業管理規則 第40條 …同意者，得依同業公會所定作業規範，以電子郵件方式寄送。委任人委託資產之淨值，減損達原委託資產百分之二十以上時，期貨經理事業應於事實發生當日內，編製前項書件通知委任人。日後每達較前次報告資產淨值減損達百分之十以上時，亦同。
- 行政期貨經理事業管理規則 第41條 期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，應由同業公會擬訂業務操作辦法，規定簽約、開戶、交易或投資、保證金與權利金之繳交、款券保管、結算交割，及其他有關事項之處理等事項，申報主管機關核定；其修正時亦同。期貨經理事業經營全權委…
- 行政期貨經理事業管理規則 第44條 …產、解散、停業、撤銷或廢止營業許可等事由，致不能繼續經營全權委託期貨交易業務者，應依第四十一條規定之業務操作辦法及期貨交易全權委任契約所定處理方式，了結破產、解散、停業、撤銷或廢止營業許可前所為之交易或投資事務。
- 行政期貨經理事業管理規則 第45條 期貨經理事業應於每月十日以前，向同業公會申報上月份經營全權委託期貨交易相關業務表冊。前項之相關業務表冊，其格式由同業公會訂定，申報主管機關備查；其修正時亦同。
- 行政期貨經理事業管理規則 第46條 …。四、建立職能區隔機制，維持業務之獨立性及機密性，不得將全權委託資產之運用情形傳遞予非相關業務員、股東或關係企業。五、從事資訊交互運用不得損害委任人之權益。六、不得為意圖影響某種期貨交易或期貨相關現貨商品價格，而配合其他…
- 行政期貨經理事業管理規則 第48條 期貨經理事業運用全權委託資產，如涉及外匯業務時，應經中央銀行同意；其資金之匯出、匯入，依中央銀行所定外匯收支或交易申報辦法及相關規定辦理。
- 行政期貨經理事業管理規則 第51條 執行第七條所定業務之經理人及從事第七條第一款全權委託期貨交易業務有關交易決定之業務員，除主管機關另有規定外，應具備下列資格條件之一：一、取得期貨交易分析人員資格者。二、依人員管理規則第五條第一款至第三款規定，取得期貨商業…
- 行政期貨經理事業管理規則 第52條 本規則所稱取得期貨交易分析人員資格者，指經同業公會或其委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會舉辦之期貨交易分析人員測驗合格之人。
- 行政期貨經理事業管理規則 第56條 …具第五十條所定資格，得兼任之。他業兼營期貨經理事業，辦理全權委託期貨交易業務之專責部門主管及業務員，除主管機關另有規定外，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他部門主管及業務員兼任。但證券全權委託投資業務之專責部門主管如具第…
- 行政期貨經理事業管理規則 第62條 …忠實執行業務。前項事業及人員，不得有下列行為：一、洩漏委任人委託事項及職務上所獲悉之秘密。二、對委任人作獲利之保證。三、與委任人約定分享利益或共同承擔損失。但主管機關對期貨經理事業收取績效報酬另有規定者，不在此限。四、利…
- 行政香港澳門關係條例施行細則 第9條 依本條例第六條第一項在香港或澳門設立或指定之機構或委託之民間團體，處理臺灣地區與香港或澳門往來有關事務時，其涉及外國人民或政府者，主管機關應洽商外交部意見。