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第 171 / 200 頁- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3-1條 …年辦理一次覆審，檢視客戶續符合高資產客戶之資格條件。證券商應定期評估客戶於該證券商之可投資資產淨值，如發現客戶之可投資資產淨值未達高資產客戶應符合之財力標準時，應取得客戶書面確認是否續行新增高資產客戶適用之金融商品或服務…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第16條 …賣方式賣予委託人。二、投資標的之發行條件限制投資人於發行後一定期間內不得提前贖回或出售該投資標的，或未有該限制者，證券商不得另行與委託人為該發行條件以外之約定。三、證券商與委託人另行約定於固定期日受理委託人提前請求贖回或…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第11-1條 …益。證券商應依據其投資管理需要、風險管理政策及本規則之規定，定期對負責人兼任職務之績效予以考核，考核結果作為繼續兼任及酌減兼任職務之重要參考。
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第6條 …臺幣及外匯存款。二、購買公債、國庫券、金融債券、可轉讓之銀行定期存單、銀行承兌匯票、銀行或票券金融公司保證發行之商業本票。三、購買公開發行之有擔保公司債，或經評等機構評定為相當等級以上之公司所發行之無擔保公司債；其購買公…
- 行政財團法人住宅地震保險基金管理辦法 第8條 …查核本基金之業務及財務狀況。本基金應依目的事業主管機關規定，定期將業務及財務狀況，陳報目的事業主管機關或其指定之機構。
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第2條 …稱存款帳戶，指銀行法第六條至第八條所稱之支票存款、活期存款及定期存款帳戶。
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第4條 …且疑為犯罪行為人使用者。（十）存款帳戶所連結之虛擬帳號，於一定期間內多次遭通報列為警示者。（十一）經銀行得知客戶已遭通報為失蹤人口者。（十二）屬司法警察機關所列疑涉詐騙境內金融帳戶者。（十三）其他經主管機關或銀行認定有疑…
- 行政證券商財務報告編製準則 第10條 …改變會計政策者有國際會計準則第八號第二十三段所定，該變動在特定期間之影響數或累積影響數之決定在實務上不可行之情形，應依國際會計準則第八號第二十四段及前目規定計算影響數，並將追溯適用在實務上不可行之原因、會計政策變動如何適…
- 行政證券商財務報告編製準則 第14條 …可隨時轉換成定額現金且價值變動風險甚小之短期並具高度流動性之定期存款或投資。（二）證券商應揭露現金及約當現金之組成部分，及其用以決定該組成項目之政策。二、透過損益按公允價值衡量之金融資產－流動，應按經紀商投資有價證券、開…
- 行政證券商財務報告編製準則 第19條 …需求之基礎，即以現金及約當現金流入與流出，彙總說明證券商於特定期間之營業、投資及籌資活動，其表達與揭露應依國際會計準則第七號規定辦理。
- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第7條 …二、購買公債、國庫券、中央銀行儲蓄券、金融債券、可轉讓之銀行定期存單、銀行承兌匯票、銀行或票券金融公司保證發行之商業本票。三、購置業務所需之動產及不動產。四、購買公開發行之有擔保公司債、國內證券投資信託公司發行之固定收益…
- 行政財團法人汽車交通事故特別補償基金管理辦法 第9條 本基金應依金管會規定，定期將業務及財務狀況，陳報金管會或其指定之機構。
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第12條 …良好之金融機構。三、購買政府債券、金融債券、銀行發行之可轉讓定期存單。四、其他經主管機關規定之方式。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第45條 大陸地區保險業或陸資保險業應於主管機關核定期限內匯入投資資金，並報請主管機關查核。未能於核定期限內匯入之資金，不得再行投資。但有正當理由者，得於期限屆滿前，申請主管機關許可展延。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第7條 …助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受託契約中，應增訂約款明定期貨交易輔助人執行第三條第一項各款業務，所生之損害賠償責任，與委任期貨商連帶負賠償責任。前項約定，期貨交易輔助人應對受託契約中該約款予以確認並簽名或蓋章。
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第5條 …爭之處理及申訴之管道。六、其他法令就各該金融商品或服務所定應定期或不定期報告之事項及其他應說明之事項。經主管機關依本法公告為金融服務業之融資租賃業（以下簡稱融資租賃業）除依前項規定說明商品或服務重要內容外，並應說明利率及…
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第11條 …行為；融資租賃業並應建立對外部催收機構之遴選標準、監督管理及定期查核機制。外部催收機構如遭金融消費者申訴，融資租賃業應積極處理並即時回應。
- 行政定期儲蓄存款質借及中途解約辦法 第2條 定期儲蓄存款存單之質借條件如左：一、申請質借人限於原存款人。二、辦理質借之銀行，限於原開發存單之銀行。三、質借期限，照銀行一般貸款之規定期限。但最長不得超過原存單上所約定之到期日。四、質借成數由各銀行在存單面額內自行斟酌…
- 行政定期儲蓄存款質借及中途解約辦法 第3條 銀行對於以定期儲蓄存款存單辦理質借之案件，不得再要求另提保證人。
- 行政定期儲蓄存款質借及中途解約辦法 第4條 定期儲蓄存款到期前中途解約者，應於七日以前通知存款銀行，如未能於七日以前通知存款銀行者，經存款銀行同意後亦得受理。中途解約應將存款全部一次結清。
- 行政定期儲蓄存款質借及中途解約辦法 第5條 定期儲蓄存款中途解約者，依左列規定計息：採存款銀行「牌告利率固定計息」之存款，按其實際存款期間（包括不足月零星日數，以下同）依左列規定單利計息。一、未存滿一個月者不計息。二、存滿一個月未滿三個月者，照存款銀行一個月期定期…
- 行政定期儲蓄存款質借及中途解約辦法 第6條 本辦法修正發布施行前存入之定期儲蓄存款，仍照修正前辦法及存款銀行規定辦理。
- 行政證券商管理規則 第6條 證券商應設置內部稽核，定期或不定期稽核公司之財務及業務，並作成稽核報告，備供查核。前項之稽核報告，應包括公司之財務及業務，是否符合有關法令及公司內部控制制度之規定。
- 行政證券商管理規則 第18條 …款。二、購買政府債券或金融債券。三、購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據。四、購買符合經本會規定一定比率之有價證券。五、其他經本會核准之用途。依前項第四款及第五款運用之資金，其原始取得成本總額，不得超過該證券商淨值…
- 行政證券商管理規則 第51條 …。（三）財務、業務及會計作業之管理。（四）資產之管理。（五）定期應製作之財務報表。（六）財務、業務內部定期查核之方式。（七）其他：如人事作業之管理、對轉投資事業之內部控制稽核作業等。六、申請日海內外投資事業明細表。七、其…
- 行政證券商管理規則 第52條 …。（三）財務、業務及會計作業之管理。（四）資產之管理。（五）定期應製作之財務報表。（六）財務、業務內部定期查核之方式。（七）其他：如人事作業之管理、對轉投資事業之內部控制稽核作業等。六、申請日海內外投資事業明細表。七、所…
- 行政金融消費者保護法 第19條 …法規另有規定或經爭議雙方之同意外，應保守秘密。爭議處理機構應定期揭露金融服務業申訴及評議案件之統計資料。
- 行政金融消費者保護法 第24條 …提出申訴後，金融服務業處理申訴中尚未逾三十日。五、申請已逾法定期限。六、當事人不適格。七、曾依本法申請評議而不成立。八、申請評議事件已經法院判決確定，或已成立調處、評議、和解、調解或仲裁。九、其他主管機關規定之情形。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 本條文有附件第11條 …以下列運用標的為限：一、期限在十天以內之國庫券、可轉讓之銀行定期存單及商業票據。二、期限在十天以內之政府債券。三、國庫券、可轉讓之銀行定期存單及商業票據等三種商品之附買回交易。四、政府債券附買回交易。五、上市（櫃）普通公…
- 行政金融控股公司之創業投資事業子公司參與投資金融事業以外非上市或上櫃公司一定限額及應遵行事項辦法 第3條 …業應設置獨立帳戶管理，並詳細紀錄其投資情形。金融控股公司亦應定期瞭解創業投資事業子公司之業務及財務狀況，以有效掌握及管理其整體投資風險。