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第 17 / 24 頁- 行政證券投資信託及顧問法 第55條 …務，接受委託投資之總金額，不得超過其淨值之一定倍數。但其實收資本額達一定數額者，不在此限。前二項一定倍數及數額，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第67條 …於發起時一次認足證券投資信託事業或證券投資顧問事業之最低實收資本額；其金額，由主管機關定之。
- 行政期貨信託事業管理規則 第8條 …營業或財產。六、受讓他人全部或主要部分之營業或財產。七、變更資本額。八、變更公司或分支機構營業處所。九、其他經主管機關規定應經核准之事項。
- 行政期貨信託事業管理規則 第24條 …善並經主管機關認可者，不在此限。期貨信託事業減資退回股本後，資本額不得低於依期貨信託事業設置標準第十一條所定最低實收資本額，且減資後之淨值，除主管機關另有規定外，不得少於新臺幣九億元。
- 行政期貨信託事業管理規則 第40條 …併提出。（二）業務經營規劃：含公司簡介、公司組織、設置地點、資本額、其他主要發起人或股東之簡介、經營業務、營業項目、業務經營原則及最近三年度財務狀況等項目。（三）未來二年之財務狀況之預估。四、新設公司或被投資公司之公司章…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第10條 …計數差異達新臺幣一千萬元以上，且達前一年度收益百分之一或實收資本額百分之五以上者，應就差異分析原因並洽請簽證會計師出具合理性意見，併同公告並申報本會。（五）除新購資產採用新會計政策處理，得免依前開各目規定辦理，及於會計年…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第24條 …）為他人背書保證。（三）取得不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上。（四）處分不動產之金額達新臺幣三億元或實收資本額百分之二十以上。（五）與關係人交易之手續費折讓合計達新臺幣五百萬元以上。（六）應收關係人款…
- 行政期貨商設置標準 第8條 期貨商之最低實收資本額如下：一、期貨經紀商：新臺幣二億元。二、期貨自營商：新臺幣四億元。前項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。
- 行政期貨商設置標準 第14條 期貨商每設置一家分支機構，其最低實收資本額，應增加新臺幣一千五百萬元。
- 行政期貨商設置標準 第25條 …經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣一億元。本國證券商之實收資本額，不得低於按申請兼營期貨業務所應指撥之專用營運資金金額，加計證券商設置標準第三條及第二十一條所定最低實收資本額合計數，如有不足時，應辦理增資。
- 行政期貨商設置標準 第47條 …一、設置本國期貨商者或其申請增加業務種類時，按其法定最低實收資本額四千分之一計算。二、設置外國期貨商或外國證券商、外國金融機構兼營期貨業務者，或其申請增加業務種類時，按其法定最低專撥在我國境內營業所用資金四千分之一計算。…
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第3條 …營業或財產。五、受讓他人全部或主要部分之營業或財產。六、變更資本額。七、變更公司或分支機構營業處所。八、其他經本會規定應經核准之事項。
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第17條 …善並經本會認可者，不在此限。證券投資信託事業減資退回股本後，資本額不得低於依證券投資信託事業設置標準第七條所定最低實收資本額，且減資後之淨值，除本會另有規定外，不得少於新臺幣九億元。
- 行政證券投資信託事業管理規則（93.10.30 訂定） 第26條 …投資之投資計畫一併提出。（二）業務經營規劃：含公司設置地點、資本額、其他主要發起人或股東之簡介、經營業務、營業項目及業務經營原則。（三）未來二年之財務狀況之預估。四、新設公司或被投資公司之公司章程或相當於公司章程之文件。…
- 行政期貨商管理規則 第3條 …有下列情事之一者，應先報本會核准：一、變更機構名稱。二、變更資本額、營運資金或營業所用資金。三、變更機構或分支機構營業處所。四、變更營業項目。五、受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產；或讓與全部或主要部分之營業或財產…
- 行政期貨商管理規則 第18條 …稅後盈餘項下，提存百分之二十特別盈餘公積。但金額累積已達實收資本額者，得免繼續提存。未依證券交易法發行有價證券者，應於每年稅後盈餘項下，提存百分之二十特別盈餘公積。但金額累積已達實收資本額者，得免繼續提存。前二項比例，本…
- 行政期貨商管理規則 第22條 期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之六十或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十時，應即向本會與本會指定之機構申報。期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之四十或調整後淨資本額少於期貨交…
- 行政期貨商管理規則 第56-2條 …其章則所為停止或限制買賣。六、最近三個月期貨商之平均調整後淨資本額不少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之四十，且最近期經會計師查核簽證之財務報告無累積虧損，並符合第十七條及第二十三條規定且無第二十二條所定之…
- 行政期貨商管理規則 第56-3條 …之投資計畫一併提出。（二）業務經營之原則：應含公司設置地點、資本額、經營業務、營業項目及業務經營策略等項目。（三）組織編制與職掌：應含公司組織圖或控股公司集團組織圖及部門職掌與分工等項目。（四）人員規劃：應含人員編制、人…
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-3條 …及直系血親。（二）該自然人與前目之人持有已發行有表決權股份或資本額合計超過三分之一之企業，或擔任董事長、總經理或過半數董事之企業或財團法人。二、同一法人之關係人：（一）該法人之董事長、其配偶及直系血親。（二）該法人與前目…
- 行政期貨經理事業設置標準 第9條 期貨經理事業之組織應為股份有限公司，其實收資本額不得少於新臺幣一億元。前項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。
- 行政期貨經理事業設置標準 第15條 …業務。期貨經紀商、證券投資顧問事業兼營期貨經理事業者，其實收資本額應符合下列規定；如有不足時，應辦理增資：一、期貨經紀商之實收資本額，不得低於按第二項所定最低指撥專用營運資金金額，加計期貨商設置標準第八條及第十四條所定最…
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …營者，並應提出已依第十五條第二項規定指撥專用營運資金且其實收資本額符合第十五條第四項規定之證明文件。九、符合第七條規定之證明文件。十、案件審查表。十一、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。前項第二款內部控制制度應載…
- 行政期貨經理事業設置標準 第28條 …照費：一、設置期貨經理事業者，應按第九條第一項規定之最低實收資本額四千分之一計算。二、期貨經理事業設置分支機構者，為新臺幣三千元。三、期貨經紀商兼營期貨經理事業者，應按第十五條第二項規定之指撥專用營運資金四千分之一計算。…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第5條 …計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣三十億元以上，且不低於實收資本額；財務狀況符合證券商管理規則之規定。二、申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百。三、最近三個月未曾受本會依本法第六十六條第一款所為之警告處分。四、最…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第5條 證券投資顧問事業之組織，以股份有限公司為限，其實收資本額不得少於新臺幣二千萬元。前項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第15條 …於非全權委託投資業務及其他業務。證券經紀商或期貨經紀商之實收資本額，不得低於按申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務所應指撥之專用營運資金金額，加計證券商設置標準或期貨商設置標準所定最低實收資本額合計數，如有不足時…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第32條 …項、第十七條、第十八條第一項及第二項規定。期貨經理事業之實收資本額，不得低於按申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務所應指撥之專用營運資金金額，加計期貨經理事業設置標準所定最低實收資本額合計數，如有不足時，應辦理增…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第36條 …規定外，不得流用於非全權委託投資業務及其他業務。保險業之實收資本額，不得低於按申請兼營全權委託投資業務所應指撥之專用營運資金金額，加計保險業設立許可及管理辦法所定最低實收資本額合計數，如有不足時，應辦理增資。外國保險業專…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第40條 …或證券投資顧問業務之部門主管違反本法第六十八條規定。四、實收資本額不符合第十五條第三項、第三十二條第二項、第三十六條第五項或第六項規定。五、其他為保護公益認有必要。