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第 161 / 200 頁- 行政證券投資顧問事業設置標準 第22條 …。二、以信託方式辦理全權委託投資業務。三、證券投資顧問業務。經營前項第一款及第二款業務，除依據本標準規定外，適用全權委託管理辦法之規定。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第23條 …併入前項計算。信託業兼營全權委託投資業務之指撥營運資金應專款經營，除依本法第六條規定申請兼營證券投資信託業務，或其他法律另有規定外，不得流用於非全權委託投資業務及其他業務。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第25條 …向本會申請許可：一、營業計畫書：應載明兼營全權委託投資業務之經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練。二、載明兼營全權委託投資業務之董事會議事錄。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件替代之。三、董事及監…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第27條 …及業務人員辦理之。前項獨立專責顧問部門之設置，應依業務規模、經營情況及內部控制之管理需要，配置適足、適任之部門主管及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。信託業得指派專責顧問部門之業務…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第28條 …下列文件，向本會申請許可：一、營業計畫書：應載明專責顧問部門經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況。二、兼營證券投資顧問業務之內部控制制度。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第30條 …務。證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務，應依業務規模、經營情況及內部控制制度之管理需要，配置適足、適任之經理人及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。證券投資信託事業兼營證券投資…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第36條 …管理辦法第五條第一項第一款所定之金額。前項指撥營運資金應專款經營，除其他法律另有規定外，不得流用於非全權委託投資業務及其他業務。保險業之實收資本額，不得低於按申請兼營全權委託投資業務所應指撥之專用營運資金金額，加計保險業…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第38條 …之證明文件影本。二、營業計畫書：應載明兼營全權委託投資業務之經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練。三、載明兼營全權委託投資業務之董事會議事錄。外國保險業得以總公司授權單位或人員簽署之文件替代之。四、董事及監察人名冊…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第42條 …會申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：應載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來一年財務狀況預估。三、載明設立分支機構決議之董事會議事錄。四、分支機構內部控制制度。五、最近期經會計師查核…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第6條 銀行辦理衍生性金融商品業務，應訂定經營策略及作業準則，報經董（理）事會核准，修改時亦同，其內容如下：一、辦理衍生性金融商品業務之經營策略。二、作業準則內容，應包括下列事項：（一）業務原則與方針。（二）業務流程。（三）內部…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第11條 …業規範之內容至少應包含下列各項：（一）商品性質之審查。（二）經營策略與業務方針之審查。（三）風險管理之審查。（四）內部控制之審查。（五）會計方法之審查。（六）客戶權益保障事項之審查。（七）相關法規遵循及所須法律文件之審查…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第37條 …循事項，應依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則」規定辦理。銀行為辦理臺股股權衍生性金融商品業務之避險需要買賣國內上市櫃股票者，應設立避險專戶，其開立、履約給付及資訊申報作業，應…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 …益比例之分析、酬金給付政策、標準與組合、訂定酬金之程序，及與經營績效及未來風險之關聯性。十、依保險業財務報告編製準則第二十條規定及所附格式，個別揭露董（理）事、監察人（監事）及總經理之酬金。十一、董（理）事、監察人（監事…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第10條 …十二、資產不足以清償其債務。十三、發生舞弊、訴訟、投資或業務經營不善，有影響商譽或財務健全之虞者。十四、依保險業資產評估及逾期放款催收款呆帳處理辦法第十二條第二項逾期放款及催收款之轉銷者。人身保險業有前項各款所定情事之一…
- 行政槓桿交易商管理規則 第2條 …商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。槓桿交易商之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。槓桿交易商對於一定金額以上或疑似洗錢之交易，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防…
- 行政槓桿交易商管理規則 第5條 期貨商得申請兼營槓桿交易商，於其營業處所經營槓桿保證金契約自營業務。申請兼營槓桿交易商之期貨商，以經營期貨自營業務且非由他業兼營者為限。期貨商兼營槓桿交易商應由專責單位辦理，並應依其事業規模、業務情況及內部控制之管理需要…
- 行政槓桿交易商管理規則 第6條 …應符合下列資格條件，並應依證券櫃檯買賣中心之規定辦理：一、須經營自營業務滿三年。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示淨值達新臺幣十億元以上，且無累積虧損，並符合期貨商管理規則第十七條之規定。三、最近六個月調整後淨資本…
- 行政槓桿交易商管理規則 第7條 …件，向主管機關申請許可：一、營業計畫書：載明兼營槓桿交易商之經營原則、業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及開業當年度與次年度財務狀況之預估。二、載明兼營槓桿交易商決議之董事會議事錄。三、董事及監察人無本法第二…
- 行政槓桿交易商管理規則 第10條 …存營業保證金新臺幣一千萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金、國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存。第…
- 行政槓桿交易商管理規則 第11條 …資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例時，應將經營槓桿保證金契約交易業務納入計算，其計算方式依主管機關之規定辦理。期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新臺幣八億元或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶…
- 行政槓桿交易商管理規則 第12條 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，而有涉及外匯業務者，應就涉及資金匯出入部分向中央銀行申請許可。經許可後就其辦理本項業務有違反中央銀行相關規範，經中央銀行限期改正，屆期仍未改正，或其情節重大者，中央銀行得廢止該許可或…
- 行政槓桿交易商管理規則 第13條 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務除與專業機構投資人從事交易且依第十四條第一項之規定申請者外，不得連結下列標的：一、國內外私募之有價證券。二、本國企業赴海外發行之有價證券、國內證券投資信託事業於海外發行之受益憑證。三、…
- 行政槓桿交易商管理規則 第15條 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，而有向客戶收取保證金時，應於主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶，該帳戶應標明係槓桿保證金契約交易客戶保證金專戶。槓桿交易商與客戶從事槓桿保證金契約交易時，所收付之保證金應透過客戶保…
- 行政槓桿交易商管理規則 第21條 槓桿交易商經營業務，應由登記合格之業務員執行業務；登記合格之業務員執行業務，應佩帶工作證。槓桿交易商之負責人及業務員之登記、異動，應由所屬槓桿交易商向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記…
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第2條 …請擬持股之比率分別審酌申請人之誠信、正直、守法性、財務狀況、經營管理經驗能力、與保險公司之利害關係及所提經營計畫是否有助於保險公司之長期健全發展。
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第7條 …，並應符合下列條件：一、確保保戶及員工權益。二、具備專業能力經營保險公司。三、長期經營承諾。四、財務能力足以因應未來十年增資需求。
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第8條 …准：一、保戶及員工權益保障之承諾及具體計畫。二、具備專業能力經營保險公司之說明，並提供下列資料：（一）取得股份後預定之董事（含獨立董事）、監察人、總經理、副總經理名單（含具法律拘束力之願任書），及其學、經歷背景資料及說明…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第6條 …機構及陸資證券、期貨機構為本辦法之申請，其有事實顯示有礙健全經營業務之虞或未能符合金融監理之要求者，主管機關得不予許可；已許可者，得廢止之。前項之申請，經許可後如發現其申請或申報事項或檢附之文件有虛偽不實者，主管機關得撤…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第9條 …責人之姓名、住所。二、該在臺灣地區以外分支機構經當地政府核准經營之業務種類。三、該分支機構之業務及財務狀況說明書。四、業務發展計畫、詳細業務項目及預估未來三年之資產負債表與損益表之營業計畫書。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第19條 …預期效益、資金來源、運用計畫、資金回收計畫等項目。（二）業務經營之原則：應含被投資公司設置地點、資本額、經營業務、營業項目、業務經營策略等項目。（三）被投資公司之股東結構、組織編制與職掌及人員編制情形。（四）被投資公司未…