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第 158 / 200 頁- 行政期貨商財務報告編製準則 第3條 期貨商依規定同時經營經紀及自營期貨業務者，其會計事務應依其業務種類分別辦理。期貨商依證券交易法第四十五條第二項規定兼營證券業務，其證券部門之會計事務及財務報告應依證券交易法規規定辦理。期貨商依期貨經理事業設置標準第十五條…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …債務工具投資：1.期貨商係在以收取合約現金流量及出售為目的之經營模式下持有該金融資產。2.該金融資產之合約條款產生特定日期之現金流量，完全為支付本金及流通在外本金金額之利息。（二）指非持有供交易之權益工具投資，於原始認列…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第15條 …戶之餘額不符時，應附註說明其差異原因。六、應付帳款：（一）因經營業務所生之應付款項。（二）應付帳款應以有效利息法之攤銷後成本衡量。但未付息之短期應付帳款若折現之影響不大，得以原始發票金額衡量。（三）金額重大之應付關係人之…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第18條 …應評估是否具有投資於特定類型之資產或提供融資予客戶之特定主要經營活動，以將收益及費損分類至適當之種類。綜合損益表至少應包括下列項目，並於附註中揭露其明細內容：一、收益：（一）經紀手續費收入：期貨商受託從事期貨交易所取得之…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第30條 …併其他公司、分割、轉投資關係企業、重整、購置或處分重大資產、經營方式或業務內容之重大改變等。二、董事、監察人、總經理、副總經理等及自期貨商或其關係企業退休之董事長與總經理回任期貨商顧問之酬金及相關資訊：（一）期貨商可選擇…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第32條 …，股權之大量移轉或更換對期貨商之影響、風險及因應措施。（十）經營權之改變對期貨商之影響、風險及因應措施。（十一）訴訟或非訟事件，應列明期貨商及期貨商董事、監察人、總經理、持股比例超過百分之十之大股東及從屬公司已判決確定或…
- 行政銀行分支機構兼營信託業務管理辦法 第2條 …信託業務範圍內，視業務需要，檢具分支機構兼營信託業務申請書及經營與管理信託業務人員名冊與資格證明文件，向財政部申請許可分支機構兼營，並自許可之日起三個月內辦理換發分支機構營業執照。本辦法施行前，銀行分支機構營業執照業已登…
- 行政銀行分支機構兼營信託業務管理辦法 第3條 …缺失，尚未切實改正，其情節重大者。三、有其他事實顯示有礙健全經營業務之虞，或未符金融政策要求者。
- 行政期貨商設置標準 第6條 期貨商經營業務之場地及設備，應符合全國期貨商業同業公會聯合會訂定之場地及設備標準。
- 行政期貨商設置標準 第7條 期貨商得經營之業務項目，由本會按期貨商種類依本法及本標準之規定分別核定，並於許可證照載明之；未經核定並載明於許可證照者，不得經營。
- 行政期貨商設置標準 第9條 …數如下：一、期貨經紀商：三人。二、期貨自營商：三人。三、同時經營期貨經紀及期貨自營業務者：五人。期貨商僱用之業務員，應符合期貨商負責人及業務員管理規則所定資格條件。
- 行政期貨商設置標準 第10條 …，得以政府債券或金融債券代之。第一項之金融機構應為經本會核准經營保管業務，並符合本會所定條件之銀行。第一項之款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記繳存營業保證金後，始得動用；未經許可設置或經撤銷或廢止許可者，由本會通知領…
- 行政期貨商設置標準 第11條 …申請許可：一、申請書。二、公司章程。三、營業計畫書：載明業務經營之原則、總分支機構風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。四、發起人會議紀錄。五、發起人名冊。六、發起人…
- 行政期貨商設置標準 第16條 …：一、申請書。二、公司章程。三、營業計畫書：載明分支機構業務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。四、董事會議事錄。五、內部控制制度。但與前次申請設置分支…
- 行政期貨商設置標準 第18條 …。三、營業計畫書：申請設置分支機構者，須載明國外分支機構業務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測；申請設置代表人辦事處者，須載明代表人辦事處之組織、處理事…
- 行政期貨商設置標準 第20條 …機構，應依第十四條所定金額增撥營業所用資金。外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，應專撥其在中華民國境內營業所用之資金新臺幣五千萬元；其再經許可增設之每一分支機構，應依第十四條所定金額…
- 行政期貨商設置標準 第22條 …二、公司章程或相當於公司章程之文件。三、營業計畫書：載明業務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。四、其本國期貨主管機關或相當機構所核發期貨商營業執照影本…
- 行政期貨商設置標準 第28條 …許可：一、申請書。二、公司章程。三、營業計畫書：載明期貨業務經營之原則、總分支機構風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年度與其次年度之財務預測。四、具備經營證券及期貨業務風險區隔與利…
- 行政期貨商設置標準 第29條 …會申請核發許可證照：一、申請書。二、證券商許可證照影本。三、經營期貨業務之內部控制制度。四、辦理期貨業務之經理人與業務員名冊及資格證明文件。五、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。六、已依期貨商管理規…
- 行政期貨商設置標準 第30條 …、申請書。二、公司章程。三、營業計畫書：載明分支機構期貨業務經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年度與其次年度之財務預測。四、具備經營證券及期貨業務風險區隔與利益衝突之操…
- 行政期貨商設置標準 第36條 …公司章程或相當於公司章程之文件。四、營業計畫書：載明期貨業務經營之原則、總分支機構風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年度與其次年度之財務預測。五、具備經營金融業務及期貨業務風險區隔…
- 行政期貨商設置標準 第37條 …月內，檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書。二、經營期貨業務之內部控制制度。三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規…
- 行政期貨商設置標準 第41條 …申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨業務，以其本公司有經營期貨業務者為限，並應檢具下列書件，向本會申請許可：一、申請書。二、營業執照影本。三、公司章程或相當於公司章程之文件。四、營業計畫書：載明期貨業務經營之原則、…
- 行政期貨商設置標準 第42條 …內，檢具下列書件，向本會申請核發許可證照：一、申請書。二、經營期貨業務之內部控制制度。三、辦理期貨業務之經理人、業務員名冊及資格證明文件。四、辦理期貨業務之負責人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。五、已依期貨商管理規…
- 行政期貨商設置標準 第45條 …章程或相當於公司章程之文件。三、營業計畫書：載明增加業務種類經營之原則、風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及開業當年度與其次年度之財務預測。四、董事會或理事會議事錄。五、因增加業務種類須訂定之內部…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第8條 …營業計畫概要、未來發展策略、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響。已辦理信用評等者，應揭露最近一次之信用評等結果及其評等日期。前一年度營業結果應就上年度國內外金融環境、銀行組織變化情形、營業計畫及經營策略實施成…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …之分析，並說明給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序及與經營績效及未來風險之關聯性。三、公司治理運作情形：（一）董事會運作情形：開會次數、每位董事出席率、當年度及最近年度加強董事會職能之目標與執行情形評估，以及其他應…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 營運概況應記載下列事項：一、業務內容：（一）說明各業務別經營之主要業務、各業務資產及（或）收入占總資產及（或）收入之比重及其成長與變化情形，業務別之分類舉例如下：1.財富管理業務。2.消費金融業務。3.企業金融業務。4.…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …風險及因應措施。（七）業務集中所面臨之風險及因應措施。（八）經營權之改變對銀行之影響、風險及因應措施。（九）董事、監察人或持股超過百分之一之大股東，股權之大量移轉或更換對銀行之影響、風險及因應措施。（十）訴訟或非訟事件，…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …必要理由、私募對象、資格條件、認購數量、與銀行關係、參與銀行經營情形、實際認購（或轉換）價格、實際認購（或轉換）價格與參考價格差異、辦理私募對股東權益影響、自股款或價款收足後迄資金運用計畫完成，私募有價證券及金融債券之資…