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第 157 / 200 頁- 行政證券投資信託及顧問法 第68條 …刑期滿或赦免後尚未逾三年。五、違反銀行法第二十九條第一項規定經營收受存款、受託經理信託資金、公眾財產或辦理國內外匯兌業務，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年。六、違反信託業法…
- 行政證券投資信託及顧問法 第70-1條 …務招攬之廣告，不得有下列行為：一、使人誤信其業經主管機關核准經營證券投資信託、證券投資顧問或全權委託投資業務。二、從事投資分析之同時，有以提供有價證券投資建議為目的之客戶招攬或投資勸誘行為。三、為有價證券投資保證獲利或負…
- 行政證券投資信託及顧問法 第74條 經營證券投資信託事業之發起人應具備一定資格條件；發起人中應有基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構，且其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十；其轉讓持股時，證券投資信託事…
- 行政證券投資信託及顧問法 第88條 …個月之處置。四、檢查會員是否遵守法令及自律規範。五、對於業務經營顯然不善，重大損害投資人權益之會員，協調其他會員協助處理該會員之業務，或報請主管機關為適當之處分。六、對於破產會員之財產進行管理。七、對於違反本法規定之會員…
- 行政證券投資信託及顧問法 第93條 證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業，應建立內部控制制度；其準則，由主管機關定之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第97條 …事業或證券投資顧問事業因解散、撤銷或廢止許可事由，致不能繼續經營全權委託投資業務者，其全權委託投資契約應予終止。證券投資信託事業或證券投資顧問事業，因停業、歇業或顯然經營不善，主管機關得命其將全權委託投資契約移轉於經主管…
- 行政證券投資信託及顧問法 第105條 經營證券投資信託業務或基金保管業務，對公眾或受益人違反第八條第一項規定者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。經營證券投資顧問業務、全權委託投資業務、全權委託保管業務或其他本法所定業務，對…
- 行政證券投資信託及顧問法 第107條 …科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金：一、未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務。二、違反第十六條第一項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金。
- 行政證券投資信託及顧問法 第111條 …五倍罰鍰至改善為止：一、違反第三條第四項或第四條第四項規定，經營未經主管機關核准之業務。二、違反主管機關依第十四條第一項、第十八條第一項或第五十六條第一項所定辦法有關投資、交易範圍、方式或限制之規定。三、違反主管機關依第…
- 行政證券投資信託及顧問法 第122條 本法施行前，已經營證券投資信託事業或證券投資顧問事業，與本法規定不符者，應自本法施行之日起一年內，依本法之規定辦理。
- 行政期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第23條 …公司及子公司之設立、董事、監察人或主要股東股權之移轉或更換、經營權之改變及其他重要紀事。二、事業組織：列示公開說明書刊印日前一個月月底期貨信託事業下列資料：（一）股權分散情形：1.股東結構：各類股東之組合比率。（附表十）…
- 行政電子支付機構管理條例第五條第二項授權規定事項辦法 第2條 本條例第五條第一項第二款所稱代理收付款項總餘額，指經營代理收付實質交易款項業務所保管使用者及特約機構代理收付款項之一年日平均餘額。
- 行政電子支付機構管理條例第五條第二項授權規定事項辦法 第4條 …：一、首次計算：（一）本條例中華民國一百十年七月一日施行前已經營代理收付實質交易款項業務逾一年者，以本條例中華民國一百十年七月一日施行之日前一年每日餘額之和除以實際天數計算之。（二）本條例中華民國一百十年七月一日施行前已…
- 行政期貨信託事業管理規則 第2條 期貨信託事業得經營下列業務：一、向不特定人或符合主管機關所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證，並運用期貨信託基金從事交易或投資。二、其他經主管機關核准之有關業務。
- 行政期貨信託事業管理規則 第4條 …募集發行及銷售。二、期貨交易及相關投資之研究分析。三、基金之經營管理。四、執行基金之交易及投資。五、內部稽核。六、法令遵循。七、風險管理。八、主辦會計。九、辦理其他經核准之業務。
- 行政期貨信託事業管理規則 第6條 …部控制制度標準規範規定，訂定內部控制制度。期貨信託事業業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經主管機關或主管機關指定之期貨相關機構通知變更者，應於…
- 行政期貨信託事業管理規則 第15條 期貨信託事業經營業務，應由登記合格之業務員執行業務。
- 行政期貨信託事業管理規則 第17條 …業保證金新臺幣二千五百萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金、政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存。期貨信…
- 行政期貨信託事業管理規則 第19條 …資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所需者，其資金運用以下列為限：一、國內之銀行存款。二、購買國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券。三、購買國內之…
- 行政期貨信託事業管理規則 第26條 …非專職人員招攬客戶或給付不合理佣金。十一、於非登記之營業處所經營業務。十二、其他影響客戶之權益或本事業之經營者。第一項事業對於客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律另有規定外，應保守秘密。期貨信託事業應依同…
- 行政期貨信託事業管理規則 第32條 …銷期貨信託基金，涉及對新臺幣匯率走勢之臆測。十、其他影響事業經營或受益人權益之事項。期貨信託事業委任之基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反前項規定，期貨信託事業及其基金銷售機構應依相關法令負其責任。
- 行政期貨信託事業管理規則 第34條 …權，應基於受益人之最大利益，不得直接或間接參與該股票發行公司經營或有不當之安排情事。期貨信託事業於出席基金所持有股票之發行公司股東會前，應將行使表決權之評估分析作業，作成說明。期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公…
- 行政期貨信託事業管理規則 第37條 期貨信託事業應於每月十日以前，向同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊。前項之相關表冊，其格式由同業公會擬訂，申報主管機關備查；其修正時亦同。
- 行政期貨信託事業管理規則 第40條 …為控股公司型態者，應將再轉投資之投資計畫一併提出。（二）業務經營規劃：含公司簡介、公司組織、設置地點、資本額、其他主要發起人或股東之簡介、經營業務、營業項目、業務經營原則及最近三年度財務狀況等項目。（三）未來二年之財務狀…
- 行政期貨信託事業管理規則 第42條 …良者。三、有其他事實足資證明其具備證券、期貨或金融專業知識、經營經驗及領導能力者。期貨信託事業之董事長應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報經主管機關認可；其資格條件有未經主管機關認可者，主管機關得限期命期貨信託事業…
- 行政期貨信託事業管理規則 第43條 …職責相當之人。期貨信託事業之總經理應具備良好品德及有效領導與經營期貨信託事業之能力，除信託業法或其他法律另有規定外，並應具備下列資格之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具專業投資機構相關工作…
- 行政期貨信託事業管理規則 第44條 …託事業業務部門之副總經理、協理、經理等，應具備領導及有效輔佐經營期貨信託事業之能力，並應具備下列資格之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一…
- 行政期貨信託事業管理規則 第45條 …事業業務部門之部門主管及分支機構經理人，應具備領導及有效輔佐經營期貨信託事業之能力，並應具備下列資格之一：一、依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一…
- 行政期貨信託事業管理規則 第61條 …事之一者，由主管機關予以獎勵或表揚：一、對健全期貨信託業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理具有顯著績效者。二、研究著述，對發展期貨市場或執行期貨信託業務具有創意，經採行者。三、舉發市場不法違規事項，經查明屬實…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第22條 …公司及子公司之設立、董事、監察人或主要股東股權之移轉或更換、經營權之改變及其他重要紀事。二、事業組織：列示公開說明書刊印日前一個月月底證券投資信託事業下列資料：（一）股權分散情形：1.股東結構：各類股東之組合比率。（附表…