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第 152 / 200 頁- 行政信用合作社業務輔導辦法 第5條 …保險公司。縣、市政府（直轄市為財政局）經評估信用合作社之業務經營有損及社員及存款人權益之虞時，專案輔導小組應即派員列席信用合作社理事會及授信審議委員會，並促請研提自救或合併方案，報經縣、市政府（直轄市為財政局）研提處理意…
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第6條 信用合作社之業務經營，如遇有重大偶發事件，輔導機關（構）應即協助處理。其情節重大或違反法令規定事項者，縣、市政府（直轄市為財政局）應即擬具處理意見函報財政部處理，並副知中央銀行及中央存款保險公司。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3條 …上，成績優良者。四、有其他學經歷足資證明其具備期貨專業知識及經營管理經驗，可健全有效經營期貨商業務者。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3-1條 …有其他職責相當之人。期貨商之總經理應具備良好品德及有效領導與經營期貨商之能力，除由證券商或金融機構兼營者得另依其他法令之規定外，並應具備下列資格之一：一、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，具證券、期貨、金…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …形之一，經本會核准者，不在此限：一、期貨商未兼營其他事業並僅經營單一業務種類，且僅有單一營業據點。二、期貨商將因合併或解散而消滅，且其董事長或總經理有辭職、解任或其他無法繼續執行職務之情形。三、期貨商經本會撤銷營業許可，…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-2條 期貨商之董事長應具備良好品德與有效領導及經營期貨商之能力，除由證券商或金融機構兼營者得另依其他法令之規定外，並具備下列資格之一：一、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，具證券、期貨、金融或保險機構從事業務工…
- 行政期貨結算機構設置標準 第4條 …款項，得以政府債券或金融債券代之。前項之金融機構為經本會核准經營保管業務之銀行。第一項存入款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記後，始得動用；並除自行撤回或未經許可設立或經撤銷許可者，由本會通知領回外，該款項不得分散存放…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第5條 …依前條第一項規定存入款項之證明文件。七、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、開業當年度及其次年度財務預測。八、期貨交易所或其他經主管機關核准提供其他期貨市場之機構出具委託辦理結算、資訊交換之證明…
- 行政期貨結算機構設置標準 本條文有附件第12條 …第四條第一項規定存入款項之證明文件。五、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、開業當年度及其次年度財務預測。六、內部控制與內部稽核制度。七、其他經本會規定應提出之文件。其他機構申請兼營期貨結算機構…
- 行政期貨結算機構設置標準 第15條 …款項，得以政府債券或金融債券代之。前項之金融機構為經本會核准經營保管業務之銀行。第一項存入款項，經許可設置者，始得動用；並除自行撤回或未經許可設立或經撤銷許可者，由本會通知領回外，該款項不得分散存放、辦理掛失或解約，存入…
- 行政信託投資公司管理規則 第6條 信託投資公司除依信託契約經營者外，不得投資於非自用之不動產。其對自用不動產之投資，不得超過其投資該項不動產時之淨值。
- 行政信託投資公司管理規則 第10條 信託投資公司經財政部之核准，得經營左列業務之全部或一部；其業務與外匯有關者，應先經中央銀行核准；有關證券業務部分，應報請證券主管機關許可。一、信託業務：（一）收受、經理及運用各種信託資金。（二）募集共同信託基金。（三）受…
- 行政信託投資公司管理規則 第11條 信託投資公司經營信託業務，應依銀行法第一百零四條規定訂立信託契約。
- 行政信託投資公司管理規則 第25條 信託投資公司依銀行法第一百零二條之規定經營證券承銷商或證券自營商業務時，至少應指撥相當於其上年度淨值百分之十專款經營，並應分別報請財政部及證券主管機關核備。
- 行政期貨結算機構管理規則 第7條 …變更資本額或指撥之專用營運資金。三、變更機構營業處所。四、經營其他業務或投資其他事業。五、受讓其他結算機構之全部或主要部分營業或財產；或讓與全部或主要部分之營業或財產。六、合併或解散。七、其他依本法或經本會規定應先報經…
- 行政期貨結算機構管理規則 第15條 …此限。前項分別提存之賠償準備金應以不同專戶存儲於經本會核准得經營保管業務之銀行。期貨結算機構不得以賠償準備金貸與他人或移作他項用途，其運用以下列為限：一、銀行存款。二、購買國庫券、政府債券。三、其他經本會核准之用途。期貨…
- 行政期貨結算機構管理規則 第21條 …會及期貨交易所。期貨結算機構為前項之查察時，發現其結算會員有經營不善，發生虧損致信用難以維持，或遇有突發事件，或內部稽核作業有重大缺失者，應即為專案檢查，並予輔導。結算會員不能履行結算、交割義務時，期貨結算機構應即為專案…
- 行政期貨結算機構管理規則 第33條 …同等學歷，並有事實足資證明其具備期貨相關專業知識，可健全有效經營期貨業務者。董事或監察人為法人者，前項規定，對於該法人代表人或指定代表行使職務者，準用之。期貨結算機構依本法第五十五條規定準用第二十七條及第三十六條由本會指…
- 行政期貨結算機構管理規則 第34條 …同等學歷，並有事實足資證明其具備期貨相關專業知識，可健全有效經營期貨業務者。總經理及副總經理非經申報本會核備，不得執行業務。
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第2條 金融機構申請設立特殊目的公司，以專業經營資產證券化業務為限，其最低實收資本額為新臺幣壹拾萬元，發起人之出資以現金為限。
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第4條 特殊目的公司經營資產證券化業務，應以單一資產證券化計畫為限。特殊目的公司於資產證券化計畫執行完成後，應予解散。
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第6條 …主管機關限期補正事項未補正者。五、經主管機關認定無法健全有效經營者。六、其他不符合本準則之規定者。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第8條 期貨業商業同業公會為前條之查察時，發現其會員有經營不善，發生虧損致信用難以維持，或遇有突發事件者，應即為專案檢查，並予輔導；其辦法由期貨業商業同業公會擬訂，申報本會備查。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第12條 …、期貨交易所或期貨結算機構章程、規則等之處置事項。三、會員因經營期貨交易相關業務發生訴訟事件。四、會員入會或退會。五、會員財務報告之審閱結果。六、理事會之決議。七、其他經本會規定應申報之事項。前項第一款至第三款之事項，應…
- 行政財政部委託專門職業及技術人員查核金融資產證券化關係人辦法 第13條 …是否依主管機關核准或向主管機關申報生效之資產信託證券化計畫，經營特殊目的信託業務。（八）查明受託機構變更資產信託證券化計畫是否依本條例第十一條規定程序辦理。（九）查明受託機構是否依本條例第十七條規定，提供公開說明書或投資…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第2條 本標準所稱期貨顧問事業，指為獲取報酬，經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資之研究分析意見或推介建議者。前項所稱報酬，包含直接或間接自委任人或第三人取得之任何利益。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第5條 …具備第一項各款所定條件外，其實收資本額應達新臺幣五千萬元。但經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營者，其實收資本額應達新臺幣七千萬元。期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，不…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第8條 …，向主管機關申請許可：一、營業計畫書：載明兼營期貨顧問事業之經營原則、未來二年內兼營期貨顧問事業之業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及場地設備概況。二、防範利益衝突之操作規則。三、載明兼營期貨顧問事業決議之股…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …爭處理程序、或為廣告、舉辦講習及提供研究分析意見、推介建議等經營業務有關活動，不得與客戶利益及非期貨顧問事業之業務發生利益衝突或有損害客戶權益之行為等防範作業及風險區隔事項。第一項所定事業兼營期貨顧問事業，未於第一項所定…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第10條 …境內設立之分支機構經其總公司准許，並由總公司出具其於本國係得經營期貨顧問業務之聲明書者，該外國期貨經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨顧問事業。外國期貨經紀商申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨顧問事…