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第 151 / 155 頁- 行政虛擬資產服務法 第23條 …虛擬資產服務商應留存其為客戶辦理虛擬資產服務之相關紀錄，備供查核。前項服務紀錄之保存，自服務關係終止時起，應保存五年。但遇有爭議者，應保存至爭議消除為止。第二項留存相關紀錄之適用範圍、程序、方式之辦法，由主管機關定之。
- 行政虛擬資產服務法 第36條 …二項規定繳存之準備金外，應全數信託予金融機構保管，並進行定期查核。穩定幣發行人發行之穩定幣總面額達一定金額者，應繳存足額之準備金，該準備金計入前項準備資產。穩定幣之發行涉及外匯部分，應依中央銀行規定辦理。穩定幣發行人除符…
- 行政虛擬資產服務法 第41條 …四、準備資產之組成內容、價值及依第三十六條第一項規定進行定期查核之結果。五、準備資產之外部審計報告。六、其他主管機關指定之資訊。前項資訊揭露之頻率、程序、方式及其他應遵行事項之辦法，由主管機關會商中央銀行定之。穩定幣發行…
- 行政虛擬資產服務法 第52條 …反第三十六條第一項或第四項所定辦法中有關準備資產之設置或定期查核程序、方式之規定。（二）違反第三十七條第一項至第三項或第四項所定辦法中有關穩定幣發行或贖回程序、方式之規定。（三）未依第三十九條規定建立內部控制制度、內部稽…
- 行政外籍移工國外小額匯兌業務管理辦法 第14條 …、查詢方式、收費標準、作業管理、資料揭露期限、資訊安全控管及查核程序等，應擬訂相關規範後報請主管機關核定之。外籍移工匯兌機構應留存外籍移工國外小額匯兌之交易紀錄，於停止或完成交易後，至少應保存五年。外籍移工匯兌機構辦理外…
- 行政外籍移工國外小額匯兌業務管理辦法 第17條 …終了六個月內，編製外籍移工國外小額匯兌業務財務報告，經會計師查核簽證，於董事會通過後報請主管機關備查。前項財務報告之範圍如下：一、資產負債表。二、損益表。三、股東權益變動表。四、現金流量表。五、其他經主管機關規定之報表。
- 行政外籍移工國外小額匯兌業務管理辦法 第19條 …託專門職業及技術人員，就前項規定應行檢查事項、報告或資料予以查核，並向主管機關提出報告，其費用由受查核對象負擔。
- 行政金融機構及提供虛擬資產服務之事業或人員防制詐欺犯罪危害應遵循事項辦法 第3條 …者。十、非本國籍人士，經存款業務機構得知開立存款帳戶時所提供查核之居留證等相關身分證明文件，已於期滿前遭註銷或屬逾期居留，或經通報行方不明者。十一、經存款業務機構得知開戶人已遭通報為失蹤人口者。十二、屬司法警察機關所列疑…
- 行政金融機構及提供虛擬資產服務之事業或人員防制詐欺犯罪危害應遵循事項辦法 第6條 …九、非本國籍人士，經電子支付機構得知開立電子支付帳戶時所提供查核之居留證等相關身分證明文件，已於期滿前遭註銷或屬逾期居留，或經通報行方不明者。十、經電子支付機構得知使用者已遭通報為失蹤人口者。十一、屬司法警察機關所列疑涉…
- 行政金融機構及提供虛擬資產服務之事業或人員防制詐欺犯罪危害應遵循事項辦法 第9條 …人使用者。七、非本國籍人士，經發卡機構得知開立信用卡時所提供查核之居留證等相關身分證明文件，已於期滿前遭註銷或屬逾期居留，或經通報行方不明者。八、經發卡機構得知持卡人已遭通報為失蹤人口者。九、信用卡有辦理信用卡業務機構防…
- 行政金融機構及提供虛擬資產服務之事業或人員防制詐欺犯罪危害應遵循事項辦法 第12條 …、非本國籍人士，經虛擬資產服務商得知開立虛擬資產帳號時所提供查核之居留證等相關身分證明文件，已於期滿前遭註銷或屬逾期居留，或經通報行方不明者。十、經虛擬資產服務商得知客戶已遭通報為失蹤人口者。十一、屬司法警察機關所列疑涉…
- 行政保險業作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第4條 …得受委託機構就受託事項範圍之相關資料或報告，及進行金融檢查或查核，或得命令受委託機構於限期內提供相關資料或報告。前項規定於外國保險業在臺分支機構之適用，得由總機構或經其授權之區域總部負責及辦理。但專責單位仍應由外國保險業…
- 行政保險業作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第12條 保險業應定期及不定期對受委託辦理應收債權催收作業之機構進行查核及監督，確保無違反下列各款規定：一、不得有暴力、恐嚇、脅迫、辱罵、騷擾、虛偽、詐欺或誤導債務人或第三人或造成債務人隱私受侵害之其他不當之債務催收行為。二、不得…
- 行政保險業作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第14條 …中心登錄在案者，如未構成解約重大事由時，應加強對受委託機構之查核頻率及範圍。三、受委託機構因有違反第十二條第一項各款情事，致債務人無法接受受委託機構對其債務之催收，而直接向保險業洽商債務之清償事宜時，保險業應受理並積極處…
- 行政保險業作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第16條 …意函或委外契約，同意必要時得由保險業指定之人，對受託事項進行查核。上開指定之人亦得由我國主管機關指派之，其費用由保險業負擔。六、受委託機構出具近三年內未發生造成客戶權益受損或影響機構健全營運之人員舞弊、資通安全及其他事件…
- 行政保險業作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第17條 …定期及不定期就受委託機構對客戶資訊之使用、處理及控管情形進行查核及監督；相關查核得委由外部稽核辦理，外國保險業在臺分支機構得交由國外總機構或經國外總機構授權之區域總部稽核單位辦理，相關單位並應提供相關查核報告予該外國保險…
- 行政保險業作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第18條 …服務業者之其他保險業及金融機構聯合委託具資訊專業之獨立第三人查核，並應符合下列規定：（一）確認其查核範圍涵蓋雲端服務業者受託處理作業相關之重要系統及控制環節。（二）應評估第三人之適格性，以及其所出具查核報告內容之妥適性並…
- 行政保險業作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第20條 …委外，主管機關或其委託之適當機構或人員，得對作業委外事項進行查核，其費用由保險業負擔。受委託機構如有違反本辦法或其他法令之情形時，主管機關得視情節輕重，通知委託保險業依契約規定終止委託、要求其限期改善，或暫停委託直至受委…
- 行政保險業辦理不動產投資管理辦法 第3條 …評估方式及管理機制等）。七、內部稽核制度（包括內部稽核架構、查核頻率、查核範圍、稽核報告提報程序及缺失改善追蹤等）。八、指定高階主管人員定期向董（理）事會報告辦理績效。九、其他主管機關指定之事項。保險業持有之自用及投資用…
- 行政保險業辦理不動產投資管理辦法 第8條 …業經主管機關核准展延即時利用期限之案件，應由稽核部門每年定期查核辦理進度，並將查核結果提報董事會報告。
- 行政國家海洋科技營運中心設置條例 第9條 …始清算程序，尚未復權。四、褫奪公權尚未復權。五、第二十條安全查核未通過，或拒絕接受查核。董事、監事有前項情形之一，或無故連續不出席、列席董事會會議達三次者，應予解聘。董事、監事有下列情事之一者，得予解聘：一、行為不檢或品…
- 行政國家海洋科技營運中心設置條例 第20條 本中心人員應依涉密程度接受一般或特殊安全查核。一般安全查核由監督機關依規定辦理；涉及國家安全或重大利益之特殊安全查核，應由監督機關會同相關機關辦理之。對於規劃進用之人員，應先行辦理安全查核；拒絕接受查核或查核未通過者，應…
- 行政國家海洋科技營運中心設置條例 第25條 …人會計制度設置相關法規訂定。本中心財務報表，應委請會計師進行查核簽證。
- 行政國家海洋科技營運中心設置條例 第26條 …年度終了後三個月內，應將年度執行成果及決算報告書，委託會計師查核簽證，提經董事會審議，並經全體監事通過後，報請監督機關備查，並送審計機關。前項決算報告，審計機關得審計之；審計結果，得送監督機關或其他相關機關為必要之處理。
- 行政海洋委員會科學技術研究發展成果歸屬及運用辦法 第25條 …機構協助執行之。本會或所屬機關（構）得針對前二項執行情形進行查核，執行單位或其委託之智慧財產權管理運用服務機構未能通過查核者，研發成果應歸屬國有。執行單位為公、私立學校或政府研究機關（構）者，不適用前三項規定。
- 行政違反海洋污染防治法義務所得利益核算及推估辦法 第13條 …管機關進行協談者，應檢具營利事業所得結算申報書、會計師簽證之查核報告書或當年度新設立公司自編之財務報表、營業外損失文件單據、環境污染善後處理計畫或其他佐證資料。
- 行政國家海洋科技營運中心人員出國（境）管理辦法 第4條 擔任或代理國家海洋科技營運中心人員安全查核辦法（以下簡稱安全查核辦法）第三條第二項附表及公告所列職務之人員，於其在職及離（調）職或代理結束後三年內，應於出國（境）十五個工作日前，填具出國（境）申請書，載明預定出國（境）、…
- 行政國家海洋科技營運中心人員出國（境）管理辦法 第5條 非擔任或代理安全查核辦法第三條第二項附表及公告所列職務之人員，其出國（境）目的地或計畫行程包含大陸地區者，應於出國（境）二十個工作日前，填具出國（境）申請書，載明預定出國（境）、入國（境）日期、出國（境）事由及大陸地區行…
- 行政國家海洋科技營運中心人員安全查核辦法 本條文有附件第3條 本中心人員應接受一般安全查核，擔任涉及國家安全或重大利益之職務者，並應接受特殊安全查核。前項應接受特殊安全查核之職務如附表；海洋委員會（以下簡稱海委會）並得視需要公告新增、刪除或修正須辦理特殊安全查核之職務。本中心應將擔…
- 行政國家海洋科技營運中心人員安全查核辦法 第4條 本中心人員之一般安全查核由海委會辦理；特殊安全查核由海委會會同法務部調查局辦理。