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第 148 / 200 頁- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第2-1條 …務，成績優良。三、有其他事實足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力。證券投資信託事業之董事長應於選任後十日內，檢具相關資格證明文件，報請金融監督管理委員會（以下簡稱本會）認可；其資格條件有未經本會認可者，本會…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第3條 …相當之人。證券投資信託事業之總經理應具備良好品德與有效領導及經營證券投資信託事業之能力，除信託業法或其他法律另有規定外，並應具備下列資格之一：一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格，…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第4條 …託事業業務部門之副總經理、協理、經理等，應具備領導及有效輔佐經營證券投資信託事業之能力，並應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第4-1條 …事業業務部門之部門主管及分支機構經理人，應具備領導及有效輔佐經營證券投資信託事業之能力，並應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第13條 …代理人，不在此限。十二、其他影響受益人、客戶之權益或本事業之經營者。第一項之人員對於受益人或客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律或本會另有規定外，應保守秘密。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第14條 …，指受同一來源控制或具有相互控制關係之法人。證券投資信託事業經營全權委託投資業務之投資經理人準用第二項至前項規定。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第21條 …情事之一，由本會予以獎勵或表揚：一、對健全證券投資信託業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理具有顯著績效者。二、研究著述，對發展證券投資信託業務或執行證券投資信託業務具有創意，經採行者。三、舉發市場不法違規事項…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第2條 …各服務事業建立內部控制制度處理準則規定，建立內部控制制度；未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業應依證券投資顧問事業設置標準第八條第二項規定，訂定內部管理制度。證券投資顧問事業業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第4條 …書，並檢具下列文件，向本會申請核准：一、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及未來一年財務狀況預估。二、董事、監察人、經理人、部門主管或業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。三、…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第5條 …察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動。三、因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處。四、其他經本會規定應申報之事項。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第6條 …資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途；非屬經營業務所需者，其資金運用以下列為限：一、國內之銀行存款。二、購買國內政府債券或金融債券。三、購買國內之國庫券、可轉讓銀行定期存單或商業票據。四、購買符合本會規…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第7條 …已依境外基金管理辦法第十條或證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第十條之規定提存營業保證金者，不在此限。前項營業保證金應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存，不得設定質權或以任何方式提供擔保，…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第8條 …董事會通過及監察人承認之年度財務報告。證券投資顧問事業於開始經營業務後，依前項規定應申報經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於一年內改善。屆期未改善者，本會得限制其於傳播媒體從事證券投資分析活動。但證券投資…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第13條 …為。十八、以證券投資顧問服務為贈品。十九、於非登記之營業處所經營業務。二十、與他人約定利潤與營業費用分成，並以本公司或受僱人名義參與經營證券投資顧問業務。二十一、其他違反證券暨期貨管理法令或經本會規定不得為之行為。第一項…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第18條 …七、合併計畫書：載明合併後組織結構暨營業處所之調整、合併後之經營策略或方針、合併預計進度與時程、預計效益及未來二年財務狀況之預估、計畫內容之可行性、必要性及合理性、合併後原有證券投資顧問事業客戶及證券投資信託基金受益人之…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第19條 經營外國有價證券投資顧問業務者，以下列事業為限：一、證券投資顧問事業。二、經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商，且兼營證券投資顧問業務。三、經營受託國外期貨交易之期貨經紀商，且兼營證券投資顧問業務。四、經營特定金錢信託之…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第20條 經營外國有價證券投資顧問業務者，應符合下列各款之規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。但證券投資顧問事業取得營業執照未滿一個完整會計年度者，或信託業由銀行兼營者，其最近一年自有資本與風險性資產之比…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第21條 經營外國有價證券投資顧問業務者，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核准：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。二、符合前條第一項第二款之聲明書。…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第22條 申請經營外國有價證券投資顧問業務，有下列情事之一者，本會得不予核准：一、不符合第十九條及第二十條規定。二、申請書件有不完備、不正確或應記載事項不充分，經限期補正而屆期不能完成補正。三、專業能力有無法健全有效經營本業務之虞…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第23條 申請經營外國有價證券投資顧問業務，除另經本會核准或申報生效外，不得涉及在國內募集、發行或買賣。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第24條 申請經營外國有價證券投資顧問業務，應將所顧問之有價證券相關資料，交付客戶；其資料內容有更新時，亦同。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第25條 經核准經營外國有價證券投資顧問業務後，本會發現有下列情事之一者，得視情節之輕重，撤銷或廢止其核准，並得停止其二年內接受新外國有價證券投資顧問業務：一、申請文件內容有虛偽不實情事。二、違反前二條規定之一。三、其他違反本會對…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第25-4條 …服務之設計與執行及訂定內部控制制度或內部管理制度，確保業務之經營符合其應遵循之法令規範。提供自動化投資顧問服務者，應配置內部稽核人員。前開人員應定期或不定期稽核公司之財務及業務，並作成稽核報告。第一項所稱內部控制制度或內…
- 行政國家發展委員會主管財團法人管理監督作業辦法 第5條 …；其財務報表應經會計師查核簽證；並應依本會所訂之財團法人誠信經營規範指導原則，訂定誠信經營規範。
- 行政證券商設置標準 第2條 證券商得經營之業務項目，由金融監督管理委員會（以下簡稱本會）按證券商種類依本法及本標準之規定分別核定，並於許可證照載明之；未經核定並載明於許可證照者，不得經營。
- 行政證券商設置標準 第3條 …、證券承銷商：新臺幣四億元。二、證券自營商：新臺幣四億元。但經營下列業務者為新臺幣一億元：（一）僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務。（二）僅經營自行買賣特定外國債券業務。三、證券經紀商：新臺幣二億元。但經營下列業務者…
- 行政證券商設置標準 第6條 證券商經營業務之場地及設備，應符合證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心訂定之場地及設備標準；其經營在集中交易市場受託或自行買賣有價證券業務者，並應符合證券交易所訂定之場地及設備標準。
- 行政證券商設置標準 第7條 …券自營商：新臺幣一千萬元。三、證券經紀商：新臺幣五千萬元。但經營下列業務者為新臺幣一千萬元：（一）僅經營股權性質群眾募資業務。（二）僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務。前項存入款項，得以政府債券或金融債券代之。第一項…
- 行政證券商設置標準 第8條 申請在集中交易市場經營受託或自行買賣有價證券業務之證券商，應於向本會申請許可前，取得與證券集中保管事業電腦連線之承諾，並按其種類依左列規定先取得證券交易所集中交易市場電腦連線之承諾：一、證券自營商：主機或終端機之連線。二…
- 行政證券商設置標準 本條文有附件第9條 …請書（格式如附件一）。二、公司章程。三、營業計劃書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。四、發起人會議記錄。五、發起人名冊（格式如附件二）。六、發起人無第四條規定各款情事之聲明文…