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第 148 / 173 頁- 行政證券商財務報告編製準則 第14條 …綜合損益按公允價值衡量之金融資產－流動：（一）指同時符合下列條件之債務工具投資：1.證券商係在以收取合約現金流量及出售為目的之經營模式下持有該金融資產。2.該金融資產之合約條款產生特定日期之現金流量，完全為支付本金及流通…
- 行政證券商財務報告編製準則 第15條 …定且為有效避險工具之金融負債。五、附買回債券負債：從事附買回條件之交易，其實際取得之金額屬之。六、融券保證金：辦理有價證券買賣融資融券業務之證券商，對客戶融券所收取之保證金屬之。七、應付融券擔保價款：辦理有價證券買賣融資…
- 行政證券商財務報告編製準則 第16條 …份、保留供選擇權與股票銷售合約發行（轉讓、轉換）之股份及特別條件等，均應附註揭露。（二）資本公積：指證券商發行金融工具之權益組成部分及證券商與業主間之股本交易所產生之溢價，通常包括超過票面金額發行股票溢價、受領贈與之所得…
- 行政證券商財務報告編製準則 第17條 …資產重分類淨損益，係指依國際財務報導準則第九號規定，符合下列條件之一者：1.自按攤銷後成本衡量重分類至透過損益按公允價值衡量所產生之淨利益（損失）。2.自透過其他綜合損益按公允價值衡量重分類至透過損益按公允價值衡量所產生…
- 行政證券商財務報告編製準則 第32-1條 符合第十一條第三項一定條件之證券商，其永續相關財務資訊之編製及揭露，應依下列各款及有關法令辦理，其未規定者，依本會認可之國際財務報導準則永續揭露準則（以下簡稱永續揭露準則）辦理：一、證券商應依永續揭露準則及參考永續會計準…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第12條 …之業務，應分別檢附下列書件，向主管機關申請許可：一、服務對象條件、服務範圍及方式。二、風險評估及風險控管計畫。臺灣地區保險業海外分支機構辦理第九條之業務，應由總公司檢附下列書件，向主管機關申請許可：一、海外分支機構之名稱…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第17條 …具備良好之品德操守及專業領導能力，且無保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第三條所列各款情事。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第29條 …險業之董事、監察人或經理人資格，應符合保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則相關規定。
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第35條 大陸地區保險業及陸資保險業具備下列條件者，得向主管機關申請許可在臺灣地區設立代表人辦事處：一、經營保險業務二十年以上。二、申請前一年於信用評等經標準普爾公司（Standard&Poor'sCorp.）評等達A-級、貝氏信…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第36條 …具備良好之品德操守及專業領導能力，且無保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第三條所列各款情事。第一項第四款至第六款規定之書件除須經登記地公證人或公證機構認證外，其屬第三地區製作之書件者，並須經我國駐外使領館…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第41條 大陸地區保險業及陸資保險業具備下列條件者，得向主管機關申請許可參股投資臺灣地區保險業：一、最近三年具有健全業務經營績效及安全財務能力。二、最近五年內無重大違規遭受處罰紀錄，經其登記地主管機關證明。三、申請前一年於信用評等…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第10條 …檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣者。六、其他經本會規定之條件。證券商不符前項第一款至第五款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第13條 …款所為撤銷部分營業許可處分者。證券商不符前項第二款至第五款之條件，但其情事已具體改善，並經本會認可，得不受其限制。
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第17條 …。第一項之金融機構應為經本會核准經營保管業務，並符合本會所定條件之銀行。期貨交易輔助人為兼營證券經紀業務之金融機構者，應將其營業保證金繳存於其他金融機構。第一項之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券繳存。證券商經營期…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第28條 …第二十八條規定情事之一。二、不符合第二十六條第三項規定之資格條件。三、違反第二十九條之規定。四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合擔任負責人、經理人或業務員。期貨交易輔助人負責人、經理人及業務員有…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第29條 …為：一、收受期貨交易人任何款項。二、未依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務。三、接受期貨交易人全權委託之交易。四、洩露期貨交易人之資料。五、其他違反期貨交易管理法令或經本會規定不得為之行為。非業務員之其他從業人…
- 行政定期儲蓄存款質借及中途解約辦法 第2條 定期儲蓄存款存單之質借條件如左：一、申請質借人限於原存款人。二、辦理質借之銀行，限於原開發存單之銀行。三、質借期限，照銀行一般貸款之規定期限。但最長不得超過原存單上所約定之到期日。四、質借成數由各銀行在存單面額內自行斟酌…
- 行政證券商管理規則 第14-3條 …券處理準則第六條規定申報募集與發行有價證券，符合下列財務業務條件者，得免委請主辦證券承銷商評估：一、無第十四條之一第一項規定情事。二、財務狀況符合第十三條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條之規定。三、…
- 行政證券商管理規則 第19-3條 證券商符合下列資格條件，得於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，並應依證券櫃檯買賣中心之規定辦理：一、須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商。二、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值不低於實收資本額；財務狀況符…
- 行政證券商管理規則 第23條 …承銷契約訂明保留一部分自行認購之包銷有價證券者，應具備下列之條件。但不符第二款之條件，惟其停業處分期間屆滿，且情事已具體改善，並經本會認可者，得不受限制：一、財務狀況符合第十三條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之…
- 行政證券商管理規則 第31-3條 …不得從事信用交易。證券商與海外關係企業進行前項買賣或交易，其條件不得優於其他同類對象或有不合營業常規之情事，除委託海外關係企業為其買賣或交易者外，應依下列規定辦理：一、以自行買賣外國債券及從事外國衍生性金融商品交易為限。…
- 行政證券商管理規則 第46條 證券商申請合併應具備下列條件：一、合併前六個月之自有資本適足比率，均達百分之二百以上。二、申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率，應達百分之二百。三、最近六個月未曾受本會依本法第六十六條第二款至第四款、期貨交易法第一百…
- 行政證券商管理規則 第50條 …令另有規定者外，應符合下列各款之規定。但不符第一款至第五款之條件，惟其情事已具體改善，並經本會認可者，得不受其限制：一、最近三個月未曾受本會警告處分。二、最近半年未曾受本會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分。三…
- 行政證券商管理規則 第52-1條 …會核准之投資事項，證券商如符合第五十條第一款至第五款所定資格條件，得檢具前條第一款至第三款及第七款所定之書件向本會申請核准增加對該海外事業之投資金額。
- 行政金融消費者保護法 第4條 …之自然人或法人。前項專業投資機構之範圍及一定財力或專業能力之條件，由主管機關定之。金融服務業對自然人或法人未符合前項所定之條件，而協助其創造符合形式上之外觀條件者，該自然人或法人仍為本法所稱金融消費者。
- 行政金融消費者保護法 第16條 …評議事件之各項審查準備事宜。爭議處理機構內部人員應具備之資格條件，由爭議處理機構擬訂，報請主管機關核定。
- 行政金融消費者保護法 第18條 …議事件，得依委員專業領域及事件性質分組。評議委員應具備之資格條件、聘任、解任、薪酬及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。
- 行政金融消費者保護法 第23條 …應續行評議。爭議處理機構處理調處之程序、調處人員應具備之資格條件、迴避、調處期限及其他應遵行之事項，由爭議處理機構擬訂，報請主管機關核定。第十五條第五項及第十九條第二項有關評議之規定，於調處準用之。調處成立者應作成調處書…
- 行政金融消費者保護法 第30-1條 …未確實執行。金融服務業對自然人或法人未符合第四條第二項所定之條件，而協助其創造符合形式上之外觀條件者，處新臺幣一千萬元以上五千萬元以下罰鍰。金融服務業有前二項情形之一，且情節重大者，主管機關得於其所得利益之範圍內酌量加重…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第8條 …華民國信託業商業同業公會另定之，不適用信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則第十六條第二項及第三項規定。前項業務人員辦理他業業務之行為規範與權利義務，均應依他業主管機關之相關規定辦理，如執…