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第 145 / 194 頁- 行政會計師受託查核簽證財務報表規則 第24條 …否與同業存有重大差異。如有前開情形者，應查明及分析其合理性；必要時，應取得外部機構之相關評估資料。五、查明重要子公司重大及新增不動產、廠房及設備入帳金額之正確性，並應核對該金額與公司或相關單位對外公開資訊間之合理性及資金…
- 行政票券金融管理法 第31條 …管機關會商中央銀行定之。為健全票券金融公司之經營，主管機關於必要時，經會商中央銀行後，得限制票券金融公司對特定行業所發行短期票券保證、背書之總餘額。
- 行政票券金融管理法 第33條 為健全票券商財務結構，主管機關於必要時，經會商中央銀行後，得就票券商各項業務、財務比率，定其上限或下限。票券商各項業務、財務實際比率未符主管機關依前項規定所定上限或下限者，主管機關得限制其盈餘分配或為其他必要之處置。
- 行政票券金融管理法 第41條 …，由主管機關以辦法定之。為健全票券金融公司之經營，主管機關於必要時，得對票券金融公司之風險性資產予以限制。票券金融公司自有資本與風險性資產之實際比率低於第一項規定者，主管機關得限制其盈餘分配，並為其他必要之處置或限制；其…
- 行政票券金融管理法 第44條 …於限期內據實提供有關其營運狀況之表報、報告或資料。主管機關於必要時，得命票券商之關係人，於限期內據實提報財務報告、財產目錄或其他有關資料及報告。
- 行政票券金融管理法 第45條 …，檢查票券商或其關係人之業務、財務及其他有關事項。主管機關於必要時，得指定專門職業及技術人員，為前項規定事項之檢查，並向主管機關據實提出報告；其費用，由票券商負擔。
- 行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 第4條 …申請時，並應出具簽證會計師之評估意見。延長期限以一個月為限；必要時，得延長之。
- 行政公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法 第4-1條 …料及擬展延之期限，向主管機關申請核准。延長期限以二十日為限；必要時，得延長之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第13條 …，由主管機關就該屆董事中指定一人召集之。董事會每月召集一次。必要時，並得召集臨時董事會。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第16條 主管機關為保護證券投資人及期貨交易人，必要時，得命令保護機構變更其章程、業務規則、決議，或提出財務或業務之報告資料，或檢查其業務、財產、帳簿、書類或其他有關物件。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第17條 …依前項所得文件或相關資料，發現有違反法令情事，或為保護公益之必要時，應報請主管機關處理。受請求人未依前項規定協助或提出文件、相關資料者，亦同。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第25條 …之同意作成調處方案，並定四十五日以下期間勸導雙方當事人同意；必要時，得再延長四十五日。當事人未於前項所定期間內為不同意之表示者，視為雙方當事人依調處方案調處成立。多數具有共同利益之一造當事人，其中一人或數人於第二項所定期…
- 行政專營電子支付機構專用存款帳戶管理辦法 第20條 …構應於當日指示管理銀行補足，並適時評估前項約定比例之適當性，必要時應予調整。專營電子支付機構應配合金融資訊服務事業作業機制，確保於跨行業務基金帳戶之款項餘額足以支應跨機構間支付款項帳務清算需要。
- 行政電子支付機構清償基金組織及管理辦法 第10條 …合會電子支付業務委員會之主任委員擔任。基金會設執行秘書一人，必要時得另增聘會計或稽核一至二人，辦理有關事務。前項人員得由基金會聘請適當人員兼任之。基金會之章則、議事規程，應報經主管機關核定，變更時亦同。
- 行政期貨交易法 第43條 主管機關認為有必要時，得以命令規定公司制期貨交易所於分派盈餘時，除依法提出法定盈餘公積外，並應另提一定比率之特別盈餘公積。前項特別盈餘公積每年提列之比率，由主管機關視其盈餘狀況指定之。
- 行政期貨交易法 第54條 …期貨交易人之相關帳戶，移轉於與該會員訂有承受契約之其他會員；必要時，並得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員。期貨結算機構對於拒絕承受前項帳戶之結算會員，得課以違約金或撤銷其會員資格或為其他必要之處置。
- 行政電子支付機構管理條例 第5條 …人、團體於限期內提供相關資料或通知其至主管機關辦公處所備詢；必要時，亦得要求銀行、其他金融機構提供其存款及其他有關資料。
- 行政電子支付機構管理條例 第8條 …系統之正常運作。如有障礙，應儘速排除及維護其系統與相關設備；必要時，並應採取妥善之備援措施，使系統障礙所生影響減少至最低程度。第一項金融資訊服務事業於資訊系統障礙須停止傳輸、交換或處理作業時，除有正當理由者外，應事先通知…
- 行政電子支付機構管理條例 第16條 …國內外小額匯兌之金額，由主管機關會商中央銀行定之。主管機關於必要時得限制專營電子支付機構經營第四條第一項業務之交易金額；其限額，由主管機關會商中央銀行定之。
- 行政電子支付機構管理條例 第24條 主管機關於必要時，得就專營電子支付機構收受支付款項總餘額與該公司實收資本額或淨值之倍數，予以限制。專營電子支付機構收受支付款項總餘額與該公司實收資本額或淨值之倍數，不符主管機關依前項所定之限制者，主管機關得命其限期增資或…
- 行政電子支付機構管理條例 第37條 …限期內提報財務報告、財產目錄或其他有關資料及報告。主管機關於必要時，得指定或要求專營電子支付機構委託專門職業及技術人員，就前項規定應行檢查事項、報表或資料予以查核，並向主管機關提出報告，其費用由受查核對象負擔。
- 行政證券投資信託及顧問法 第42條 …權數及決議方式之規定，主管機關基於保護公益或受益人權益，認有必要時，得以命令變更之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第90條 主管機關基於保護公益或受益人權益，認有必要時，得命令同業公會變更其章程、規則、決議，或提供參考、報告之資料，或為其他一定之行為。
- 行政證券投資信託及顧問法 第101條 …項，該事業、機構或其關係人不得規避、妨礙或拒絕。主管機關認為必要時，得隨時指定律師、會計師或其他專門職業或技術人員為前項之檢查，並向主管機關據實提出報告或表示意見，其費用由被檢查人負擔。主管機關為保障公眾利益或維護市場秩…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 第3條 …實明確，文字敘述應簡明易懂，善用統計圖表、流程圖或其他圖表，必要時得以中、外文對照方式刊載或另行刊印外文版本。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第14條 …表決權數及決議方式之規定，本會基於保護公益或受益人權益，認有必要時，得以命令變更之。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第39條 …任前，檢具相關之證明資料、文件，報經主管機關許可。主管機關於必要時，得令大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構於期限內提出必要之資料、文件或指定人員前來說明。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第45條 …三十六條第二項已規定者外，其屬大陸地區製作之文書，主管機關於必要時，得要求申請人經大陸地區公證機構認證及行政院設立或指定之機構或委託之民間團體予以驗證或查證。
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …恐計畫執行之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目，且於必要時予以強化。前項第一款洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易及通路等面向，並依下列規定辦理：一、製作風險評估報告。二、考量…
- 行政證券交易所管理規則 第22條 …具辦法申報本會核備，並確實執行。證券交易所為前項市場之監視，必要時得向其會員或證券經紀商、證券自營商、上市公司查詢及調閱有關資料或通知提出說明，其會員或證券經紀商，證券自營商、上市公司，不得拒絕。