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第 142 / 200 頁- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第10條 …法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者。三、最近一年未曾受本會依證券交易法第六十六條第三款所為全部或一部之停業處分者。四、最近二年未曾受本會依證券交易法所為撤銷部分營業許可處分者。五、最近…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第13條 …關人員之處分，或依本法第一百零一條第一項所為命令解除其負責人職務處分者。四、最近一年未曾受本會依本法第一百條第一項第三款所為全部或一部之停業處分者。五、最近二年未曾受本會依本法第一百條第一項第四款所為撤銷部分營業許可處分…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第28條 …助人向同業公會或本會指定之機構辦理；業務員，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有本法第二十八條規定情事之一。二、不符合第二十六條第三項規定之資格條件。三、違反第二十九條之規…
- 行政證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第29條 …助人之負責人、經理人或業務員擔任或直接從事第三條第一項所定之職務者，應本誠實及信用原則，忠實執行業務。前項事業及人員，除不得有期貨商負責人及業務員管理規則第十六條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一、收受期貨交易人任何款…
- 行政證券商管理規則 第50條 …。二、最近半年未曾受本會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分。三、最近一年未曾受本會停業處分。四、最近二年未曾受本會廢止分支機構、簡易分支機構或部分業務許可處分。五、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期…
- 行政金融消費者保護法 第12-1條 …融服務業停止其董（理）事、監察人、經理人或受僱人一年以下執行職務。五、命令金融服務業解除其董（理）事、監察人、經理人或受僱人職務。六、其他必要之處置。金融服務業未依前項主管機關命令於限期內改正者，主管機關得再限期令其改正…
- 行政金融消費者保護法 第25條 …屬之利益、曾服務於該金融服務業離職未滿三年或有其他足認其執行職務有偏頗之虞時，應自行迴避；經當事人申請者，亦應迴避。前項情形，如評議委員及當事人對於應否迴避有爭議，應由爭議處理機構評議委員會決議該評議委員是否應予迴避，並…
- 行政金融消費者保護法 第31條 …者，主管機關得解除其董事、監察人、評議委員、受任人或受僱人之職務。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第6條 …）最近半年曾受主管機關命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。（三）最近一年曾受主管機關為停業之處分。（四）最近二年曾受主管機關撤銷或廢止營業許可之處分。（五）最近一年曾受證券…
- 行政行政院海岸巡防署海岸巡防總局各地區巡防局組織通則 第6條 各地區巡防局置局長一人，職務列簡任第十一職等至第十二職等或中將、少將，綜理局務，並指揮、監督所屬單位及人員；副局長二人，職務列簡任第十職等至第十一職等或少將、上校，襄理局務。
- 行政行政院海岸巡防署海岸巡防總局各地區巡防局組織通則 第7條 各地區巡防局置隊長二十人，職務列薦任第九職等至簡任第十職等或上校、中校；副隊長二十人，科長二十人至二十八人，主任十二人，秘書四人至十二人，職務均列薦任第八職等至第九職等或中校；分隊長四十人，專員一百十一人至一百二十三人，…
- 行政行政院海岸巡防署海岸巡防總局各地區巡防局組織通則 第8條 各地區巡防局設人事室，置主任一人，職務列薦任第八職等至第九職等或中校，依法辦理人事管理事項；其餘所需工作人員，就各局員額內派充之。
- 行政行政院海岸巡防署海岸巡防總局各地區巡防局組織通則 第9條 各地區巡防局設會計室，置會計主任一人，職務列薦任第八職等至第九職等或中校，依法辦理歲計、會計及統計事項；其餘所需工作人員，就各局員額內派充之。
- 行政行政院海岸巡防署海岸巡防總局各地區巡防局組織通則 第10條 第六條至第九條所定列有官等、職等之文職人員，其職務所適用之職系，依公務人員任用法第八條之規定，就有關職系選用之。前項人員，得就官階相當之警察人員及中華民國八十九年隨業務移撥之關務人員派充之。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …齡、國籍或註冊地、主要經（學）歷、目前兼任本公司及其他公司之職務、選（就）任日期、任期、初次選任日期及本人、配偶、未成年子女與利用他人名義持有股份、所具專業知識、董事會多元化政策及獨立性之情形。董事、監察人屬法人股東代表…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …貢獻、環境保護制度、繼續經營及創造股東價值等。六、非擔任主管職務之全時員工人數、非擔任主管職務之全時員工薪資平均數及中位數，及前三者與前一年度之差異。七、資訊設備：主要資訊系統硬體、軟體之配置及維護、未來開發或購置計畫及…
- 行政行政院海岸巡防署海洋巡防總局組織條例 第5條 本總局置總局長一人，職務列簡任第十三職等或警監，綜理局務，並指揮、監督所屬單位及人員；副總局長二人，職務列簡任第十二職等或警監，襄理局務。
- 行政行政院海岸巡防署海洋巡防總局組織條例 第6條 本總局置主任秘書一人，組長四人，職務均列簡任第十一職等或警監；主任四人，職務列簡任第十職等至第十一職等或警監，其中秘書室主任一人，職務列薦任第九職等至簡任第十職等或警正至警監；副組長四人，職務列簡任第十職等或警監；專門委…
- 行政行政院海岸巡防署海洋巡防總局組織條例 第7條 本總局設人事室，置主任一人，職務列薦任第九職等至簡任第十職等，依法辦理人事管理事項；其餘所需工作人員，就本條例所定員額內派充之。
- 行政行政院海岸巡防署海洋巡防總局組織條例 第8條 本總局設會計室，置會計主任一人，職務列薦任第九職等至簡任第十職等，依法辦理歲計、會計及統計事項；其餘所需工作人員，就本條例所定員額內派充之。
- 行政行政院海岸巡防署海洋巡防總局組織條例 第9條 …，設偵防查緝隊及直屬船隊，得分組辦事。偵防查緝隊置隊長一人，職務列簡任第十職等或警監；副隊長一人，職務列薦任第九職等或警正；組主任三人，職務列薦任第九職等或警正；專員二人，職務列薦任第七職等至第八職等或警正；偵查員六十九…
- 行政行政院海岸巡防署海洋巡防總局組織條例 第10條 …二至四個機動海巡隊，並得分組辦事。甲種編制海巡隊置隊長十人，職務列薦任第九職等至簡任第十職等或警正至警監；副隊長十人，職務列薦任第九職等或警正；組主任三十人，職務列薦任第八職等至第九職等或警正；科員六十人，分隊長一百一十…
- 行政行政院海岸巡防署海洋巡防總局組織條例 第11條 第五條至第十條所定列有官等、職等人員，除警察官外，其職務所適用之職系，依公務人員任用法第八條之規定，就有關職系選用之。前項人員，得就官階相當且具航行或輪機相關專業證照之軍職人員及中華民國八十九年隨業務移撥之關務人員派充之…
- 行政金融控股公司投資管理辦法 第9條 …投資者，應檢附處分持股期限、方式、辭任被投資事業董事及監察人職務等計畫。（二）規劃繼續進行投資者，應依本辦法規定檢附書件向主管機關再行提出申請，但以一次為限；其仍未於核准投資期限控制被投資事業，應停止投資，並依前目規定辦…
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第3條 …關係提出合理說明，且無金融控股公司負責人資格條件及兼任子公司職務辦法第四條第一項第二款至第十二款之情事。
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第4條 …合理說明，且其董事長無金融控股公司負責人資格條件及兼任子公司職務辦法第四條第一項第二款至第十二款之情事。
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第3條 …益人及其他可有效控制該信託帳戶之人，或與上述人員具相當或類似職務者之身分。（三）客戶或具控制權者為下列身分者，除有第六條第一項第三款但書情形或已發行無記名股票情形者外，不適用第四款第三目辨識及驗證實質受益人身分之規定。1…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第10條 …高階管理人員是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人士：一、客戶或其實質受益人若為現任國外政府之重要政治性職務人士，應將該客戶直接視為高風險客戶，並採取第六條第一項第一款各目之強化確認客戶身分措施。二、客戶…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第11條 …象之姓名及名稱檢核、第九條交易之持續監控及前條有關重要政治性職務人士之規定。但保險代理人公司代理保險公司辦理核保及理賠業務者，於所代理業務範圍內之政策、程序及控管等面向，應依本辦法規定辦理。
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第10條 …之各個階段、所有科技環境等範圍、對子公司之監督與管理、適當之職務分工，且管理階層及員工不應擔任責任相衝突之工作。四、資訊與溝通：係指金融控股公司及銀行業蒐集、產生及使用來自內部與外部之攸關、具品質之資訊，以支持內部控制其…