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第 140 / 200 頁- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-3條 …、法令遵循、內部稽核、財務、股務或公司治理相關事務單位之主管職務達三年以上。二、公司治理主管除初任者應自擔任此職務之日起一年內至少進修十八小時外，每年應至少進修十二小時，其進修課程至少應包括公司治理主題相關之商務、法務、…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第6-1條 保險業應設置資訊安全專責單位及主管，不得兼辦資訊或其他與職務有利益衝突之業務，並配置適當人力資源及設備。但主管機關對保險合作社另有規定者，依其規定。保險業前一年度經會計師查核簽證之資產總額達新臺幣三千億元，或前一年度網路…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第11條 …職位應相當於副總經理，且不得兼任與稽核工作有相互衝突或牽制之職務。總稽核之聘任、解聘或調職，應經董（理）事會全體董（理）事三分之二以上同意，並報主管機關核准。保險業設置審計委員會者，前項總稽核之聘任、解聘或調職，應先經審…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第12條 …視情節之輕重，予以糾正、命其限期改善或命令保險業解除其總稽核職務：一、濫用職權，從事不正當之活動，或假借權力，以圖謀本身或他人之利益，或利用職務上機會，損害保險業或他人。二、未經主管機關同意，對執行職務無關之人員洩漏、交…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第13條 …他相關法令規章之規定，配置適任及適當人數之專職內部稽核人員，職務代理，應由內部稽核部門人員互為代理。內部稽核單位人員之任用、免職、升遷、獎懲、輪調及考核等，應由總稽核簽報，經董（理）事長核定後辦理。但涉及其他管理、營業單…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第15條 …戶或利害關係人之情事，而予以隱飾或作不實、不當之揭露。六、因職務之廢弛，致損及公司、受益人、保戶或利害關係人之權益等情事。七、其他違反法令規章或經主管機關規定不得為之行為。
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第23條 …第十五條之規定，如有違反規定者，應於發現之日起一個月內調整其職務。保險業依第二十一條規定申報內部稽核人員之基本資料時，應檢查內部稽核人員是否符合第十四條及第十六條規定，如有違反規定者，應於二個月內改善，若逾期未予改善，保…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …但不得兼辦與法令遵循制度之規劃、管理及執行無關之法務或其他與職務有利益衝突之業務。其總機構法令遵循主管，除得兼任防制洗錢及打擊資恐專責單位主管且不具利益衝突之職務外，應為專職，不得兼任其他職務。二、不適用前款規定之保險業…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 …：一、兼任防制洗錢及打擊資恐主管。二、依當地法令明定得兼任無職務衝突之其他職務。三、當地法令未明確規定，於與當地主管機關溝通並確認後，報經主管機關備查者，得兼任無職務衝突之其他職務。保險業總機構法令遵循單位主管及所屬人員…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第36-2條 …、法令遵循、內部稽核、財務、股務或公司治理相關事務單位之主管職務達三年以上。二、公司治理主管除初任者應自擔任此職務之日起一年內至少進修十八小時外，每年應至少進修十二小時，其進修課程至少應包括公司治理主題相關之商務、法務、…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第39條 …，其負責人或職員除依法令或經主管機關同意外，不得閱覽或對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開與金融檢查報告全部或部分內容。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第19條 …經驗合計五年以上，並曾擔任證券、期貨或金融機構業務部門之主管職務者。二、證券、期貨或金融行政管理工作經驗合計五年以上，並曾擔任薦任職以上或相當職務者。三、具有五年以上商務、法務或財務經驗之法官、檢察官、律師、會計師或公私…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第20條 …經驗合計三年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構業務部門之主管職務者。二、證券、期貨或金融機構工作經驗合計五年以上，並曾擔任證券、期貨或金融機構業務部門之副主管職務者。三、證券、期貨、金融行政管理或法務工作經驗合計三年以上…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第22條 …櫃或興櫃公司、證券商、期貨商或他業兼營證券、期貨業務者之任何職務或名譽職位。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第24條 保護機構之董事、監察人、經理人及受雇人於執行職務涉及本身利害關係時，應行迴避。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第25條 …護機構之董事、監察人、經理人及受雇人，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券或期貨之交易。二、對非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務有關人員有款項、有價證券之借貸情事。四、對於…
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …2.參閱有關內部會計及管理控制之規定，如組織規程、作業手冊、職務說明書、流程圖及內部稽核報告等；3.觀察或抽驗內部作業程序；4.若有以前年度之工作底稿，則參閱以前年度工作底稿並作適當修正。（四）採用下列遵行查核程序，抽查…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第15條 …量、監控及報告之專業能力，且不得擔任衍生性商品交易部門之任何職務。二、衍生性金融商品交易、確認及交割人員不得互相兼任。三、訂定風險管理限額時，應評估自有資本對風險之承擔能力。四、以公平市價評估衍生性金融商品交易之價值及損…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第11條 …他實質控制關係。董事、監察人為法人者，其代表人或指定代表行使職務者，準用前項第二款規定。全權委託投資業務之客戶為信託業或其他經本會核准之事業，得由客戶自行保管委託投資資產，不適用第一項規定。全權委託投資業務之客戶符合下列…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14-1條 …本事業之持股總數。董事、監察人為法人者，其代表或指定代表行使職務者，準用第一項規定。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19條 …投資業務，除應遵守相關法令規定外，並不得有下列行為：一、利用職務上所獲知之資訊，為自己或客戶以外之人從事有價證券及其相關商品買賣之交易。二、運用委託投資資產買賣有價證券及其相關商品時，從事足以損害客戶權益之交易。三、與客…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第36條 …員及受僱人除應遵守相關法令規定外，並不得有下列行為：一、利用職務上所獲知與信託財產有關之資訊，為自己或該信託財產客戶及受益人以外之人從事有價證券及其相關商品買賣之交易。二、以信託財產投資於有價證券及其相關商品時，從事足以…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第4條 …發起人。發起人、董事或監察人為法人者，其代表或被指定代表行使職務者，準用前項規定。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第29-5條 …技專業領域之工作經驗五年以上，並曾擔任總公司副經理以上或同等職務，成績優良，有助於數位保險公司成功經營者。前項董事非以政府、法人或其代表人當選者，其人數，適用保險業負責人準則第八條第四項規定。
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第15條 …人者，除擔任總經理者外，具有創業投資事業或證券承銷商工作相當職務及經驗者，得視同具有銀行工作經驗。但其人數不得逾三分之一。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第3條 …務。本規則訂定發布前，已擔任證券投資顧問事業總經理者，得於原職務或任期內續任之，不受前項規定之限制。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第3-1條 …融專業知識、經營經驗及領導能力。本規則修正發布前，已擔任前項職務之人員，得於原職務或任期內續任之，不受前項規定之限制。第一項人員於本規則修正發布後升任或充任者，應具備或符合第一項所定資格條件；不符者，不得充任，並由同業公…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第6條 …支機構經理人及業務人員，除法令另有規定外，應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者，應予撤銷：一、有本法第六十八條規定之情事。二…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第7-1條 …限。前項所稱董事、監察人本人，範圍如下：一、法人及其指定行使職務之自然人。二、法人及代表法人當選之自然人代表人。三、非以政府、法人或其代表人當選之自然人。第一項所稱董事、監察人本人之關係人，指同一自然人或同一法人之關係人…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第8條 …投資顧問事業之董事或經理人，擔任部門主管或直接從事業務人員之職務者，應取得或具備本規則所定有關部門主管或業務人員資格條件之一。