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第 136 / 200 頁- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第9條 …經驗五年以上，並曾擔任票券金融公司或銀行總行副經理以上或同等職務，成績優良。二、擔任金融行政或管理工作經驗五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務，成績優良。三、票券金融公司或銀行工作經驗三年以上，並曾擔任票券金融公司或…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第12條 …用或代為保管客戶之短期票券、債券或款項。四、意圖獲取利益，以職務上所知悉消息，從事短期票券或債券之買賣。五、利用客戶名義或帳戶，為自己或第三人買賣短期票券或債券。六、未依據客戶委託事項及條件，執行短期票券或債券之買賣或有…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第14條 票券商業務人員於執行職務前，應由所屬票券商向票券商公會辦理登記，非經登記不得執行職務。票券商公會對有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有第四條第一項各款規定之情事者。二、有第十二條規定之情事者。三…
- 行政國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第2條 …處分。（三）最近半年曾受金管會命令解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。（四）最近一年曾受金管會停業之處分。（五）最近二年曾受金管會撤銷或廢止部分營業許可之處分。（六）最近二年曾受中央銀…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第10-1條 …且有為公司管理事務及簽名之權之人，得合併起訴或為訴之追加；其職務關係消滅者，亦同。公司之監察人、董事會或公司依第一項第一款規定提起訴訟時，保護機構為維護公司及股東權益，於該訴訟繫屬中得為參加，並準用民事訴訟法第五十六條第…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第15條 …請求董事會提出報告。監察人各得單獨行使監察權，發現董事會執行職務有違反法令、捐助章程或業務規則之行為時，應即通知董事會停止其行為。第十一條第二項及第三項之規定，於監察人準用之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第39條 …規定者，主管機關得以命令解除其董事、監察人、經理人或受雇人之職務。保護機構董事、監察人、經理人、受雇人或調處委員會委員違反依第八條第二項所定管理規則，或依第二十二條第二項所定調處辦法規定之資格條件或不得為之行為者，主管機…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第42條 …不正當之活動。董事或監察人為法人者，其代表人或被指定代表行使職務之自然人，準用前項規定。短期票券集中保管結算機構負責人於充任後始發生第一項各款情事之一者，當然解任，當事人並應立即通知短期票券集中保管結算機構。短期票券集中…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第43條 …年以上，並曾擔任三年以上票券金融公司或銀行總行經理以上或同等職務，成績優良。二、金融行政或管理工作經驗九年以上，並曾擔任三年以上薦任九職等以上或同等職務，成績優良。三、票券金融公司或銀行工作經驗六年以上，並曾擔任三年以上…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第44條 …經驗五年以上，並曾擔任票券金融公司或銀行總行副經理以上或同等職務，成績優良。二、金融行政或管理工作經驗五年以上，並曾擔任三年以上薦任九職等以上或同等職務，成績優良。三、銀行或票券金融公司工作經驗三年以上，並曾擔任票券金融…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第45條 …作經驗三年以上，並曾擔任票券金融公司或銀行總行襄理以上或同等職務，成績優良。二、擔任金融行政或管理工作經驗三年以上，並曾任薦任七職等以上或同等職務，成績優良。三、有價證券集中保管或結算業務工作經驗三年以上，並曾擔任有價證…
- 行政期貨交易所與結算機構非股東（會員）董事及監察人遴選辦法 第3條 …以上學校畢業，擔任期貨、證券或金融相關機構經理或相當職位以上職務合計五年以上，成績優良者。二、於國內外大學或獨立學院以上學校擔任教授或副教授，講授期貨、證券、投資、財務金融、會計、審計、經濟、管理或法律等相關課程合計五年…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第6條 …管理工作經驗合計五年以上，並曾任業務部門之主管或薦任職以上之職務者。二、曾任法官、檢察官或曾執行律師、會計師業務五年以上者。三、曾任國內、外仲裁機構仲裁事件之仲裁人五年以上者。四、曾任教育部認可之國內外大專院校法律、會計…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第7條 …等有關人員有款項、有價證券之借貸情事。三、對於調處事項有違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益。四、其他違反證券、期貨管理法令、證券投資信託及顧問管理法令或本會規定應為或不得為之情事。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第8條 …列各款情形之一者，不得於任滿前予以解聘：一、任公務員而受免除職務、撤職、剝奪退休（職、伍）金或休職之處分者。二、任會計師而受證券交易法第三十七條第三項第二款、第三款或會計師法第六十二條第四款、第五款之處分者。三、任律師而…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第9條 …未滿一年者。五、有其他情形足使當事人認其有不能獨立、公正執行職務之虞者。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法 第10條 調處委員有前條所定情形而不自行迴避，或有事實足認其執行職務有偏頗之虞者，保護機構得依當事人之申請或自行召開調處委員會議，為迴避之決定。前項決定，應由全體調處委員過半數之同意行之。
- 行政期貨交易所管理規則 第8條 …法繳交保證金之情事。四、期貨交易所之負責人或業務人員，因執行職務涉訟、受訴訟上之判決、為強制執行之債務人或依本法應受解除職務處分之情事。五、董事、監察人、經理人或業務人員有本法第二十八條所定之情事。六、依本法第二十五條規…
- 行政期貨交易所管理規則 第27條 …一、期貨機構工作經驗二年以上，並曾擔任期貨機構經理以上或同等職務者。二、期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等職務者。三、曾任期貨、證券或金融行政管理工作經驗合計五年以上，並…
- 行政期貨交易所管理規則 第28條 …一、期貨機構工作經驗二年以上，並曾擔任期貨機構經理以上或同等職務者。二、期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等職務者。三、期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上，並曾擔任期…
- 行政期貨交易所管理規則 第29條 …校畢業或同等學歷，並曾任期貨、證券或金融機構之業務或財務部門職務二年以上者。
- 行政期貨交易所管理規則 第34條 期貨交易所之經理人及業務人員，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事期貨交易。二、對非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務有關人員有款項之借貸情事。四、對於職務上或違背職務之行為，要求期…
- 行政電子支付機構清償基金組織及管理辦法 第11條 …議。基金會會議由主任委員召集並擔任主席，主任委員因故無法執行職務時，由主任委員指定委員一人代理之；主任委員未指定代理人者，由委員互推一人代理之。基金會之決議，應經二分之一以上委員出席，以出席委員過半數同意行之。但第一項第…
- 行政期貨交易法 第19條 期貨交易所之董事、監察人或其代表人、經理人、職員對於執行職務所知悉有關期貨交易之秘密，不得洩漏。
- 行政期貨交易法 第28條 …一百零一條第一項、證券交易法第五十六條或第六十六條第二款解除職務處分，未滿五年。五、違反本法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、管理外匯條例、保險法或信用合作社法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或…
- 行政期貨交易法 第63條 …或其他從業人員，不得有下列行為：一、洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密。二、對期貨交易人作獲利之保證。三、與期貨交易人約定分享利益或共同承擔損失。四、利用期貨交易人帳戶或名義為自己從事交易。五、利用他人或自己之帳…
- 行政期貨交易法 第101條 …管機關並得視情節輕重，命令停止其六個月以下業務之執行或解除其職務；並得對期貨交易所、期貨結算機構、期貨業處以前條所定之處分。前項人員於解除職務後，應由期貨交易所、期貨結算機構、期貨業申報主管機關。
- 行政期貨交易法 第113條 …貨信託事業之董事、監事、監察人、經理人、受任人或受雇人，對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益者，處五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。前項人員對於違背職務之行為，要求期約或收受不正利益者，處七年以…
- 行政期貨交易法 第114條 對於前條人員關於違背職務之行為，行求期約或交付不正利益者，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金。犯前項之罪而自首者，得免除其刑。
- 行政電子支付機構管理條例 第38條 …或部分業務之許可。三、命令專營電子支付機構解除經理人或職員之職務。四、解除董事、監察人職務或停止其於一定期間內執行職務。五、命令提撥一定金額之準備或令其增資。六、其他必要之處置。主管機關依前項第四款解除董事、監察人職務時…