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第 136 / 163 頁- 行政期貨信託事業管理規則 第37條 …業務表冊。前項之相關表冊，其格式由同業公會擬訂，申報主管機關備查；其修正時亦同。
- 行政期貨信託事業管理規則 第40條 …貨事業之日起六個月內，檢具實際投資之相關證明書件，申報主管機備查。期貨信託事業經主管機關核准之投資事項如有變更者，應於變更之日起十日內，申報主管機關備查。
- 行政期貨信託事業管理規則 第41條 …記或變更登記證明文件等，應於取得證明文件後五日內申報主管機關備查。前項資金之匯出應經主管機關核准，並依管理外匯條例有關規定辦理。期貨信託事業應於被投資外國期貨事業營業年度終了後六個月內，申報該被投資事業之年度財務報告。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第10條 …期初保留盈餘之實際影響數，提報董事會通過後，公告申報並報本會備查；若會計政策變動之實際影響數與原預計數差異達新臺幣一千萬元以上，且達前一年度收益百分之一或實收資本額百分之五以上者，應就差異分析原因並洽請簽證會計師出具合理…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第2條 …之。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）通知變更者，應於限期內變更。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第8條 …二十。前項股東轉讓持股時，證券投資信託事業應於轉讓前申報本會備查。
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第26條 …外國事業之日起六個月內，檢具實際投資之相關證明書件，申報本會備查。證券投資信託事業經本會核准本條第一項投資事項，並符合前條第一項第二款至第五款所定資格條件或第二項者，得檢具第一項第一款、第三款、第四款及第六款所定之書件向…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第28條 …之登記或變更登記證明文件等，應於取得證明文件後五日內申報本會備查。前項資金之匯出應經本會核准，並依管理外匯條例有關規定辦理。
- 行政期貨商管理規則 第2條 …理。第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經本會或期貨相關機構通知變更者，應於期限內變更。
- 行政期貨商管理規則 第6條 …期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）訂定管理辦法，申報本會備查；其修正時亦同。本會得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄，期貨商不得拒絕或妨礙。
- 行政期貨商管理規則 第36條 …、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容時，應將所傳輸內容存檔備查。前二項之錄音及傳輸內容至少應保存一年。但有爭議者，應保存至該爭議消除為止。
- 行政期貨商管理規則 第56條 …定情事發生時，承受所屬期貨交易人相關帳戶之契約書影本，報本會備查。
- 行政期貨商管理規則 第56-5條 …記或變更登記事項之證明文件，應於取得證明文件後五日內申報本會備查。
- 行政期貨商管理規則 第56-6條 …准之轉投資事項，應於實際投資後十日內檢具相關證明文件申報本會備查。期貨商依第一項轉投資外國事業，其依第五十六條之三第五款及第五十六條之四第五款規定應檢具之外國事業管理辦法，得於實際投資後十日內併前項相關證明文件申報本會備…
- 行政期貨商管理規則 第56-8條 …會核准之日起三個月內，依規定向經濟部投資審議委員會申請核准或備查。期貨商未依前項規定辦理者，本會得廢止原核准之事項。
- 行政證券投資信託基金受益人會議準則 第18條 …受益人名冊，俟全部記錄完成後，應公布統計結果，並彙報監督人員備查。受益人會議書面表決作業程序由同業公會擬訂，報經本會核定。
- 行政期貨經理事業設置標準 第22條 …經理事業所得經營業務之推廣及招攬許可證照者，非向同業公會申報備查，該分支機構不得開始辦理期貨經理事業之業務。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第10-1條 …金額、借款期限、借款之償還方式及損害賠償責任歸屬，並報經本會備查；其修正時，亦同。證券投資信託事業運用基金資產辦理借款，應於內部控制制度中訂定基金借款之監控管理措施，並提經董事會通過。前項監控管理措施應至少包括借款效益、…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第53條 …款繳納完成日起五日內，應填具申報書及檢附下列書件，向本會申報備查：一、證券投資信託契約。二、董事會決議私募基金議事錄。三、基金經理人符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則規定資格條件之證明文件影本。四、基金保管機構…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第79條 …券投資信託契約因存續期間屆滿而終止者，應於屆滿二日內申報本會備查。證券投資信託契約之終止，證券投資信託事業應於申報備查或核准之日起二日內公告之。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第87條 …合併作業完成後，證券投資信託事業應於五日內檢具下列書件報本會備查：一、合併基準日消滅基金、存續基金及合併後存續基金之受益人人數、金額統計。二、會計師出具合併基準日之消滅基金、存續基金及合併後之淨資產價值計算無誤之意見書。…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第10條 …上櫃契約，證券交易所或櫃檯買賣中心應將上市或上櫃契約申報本會備查。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第14條 …關或交易所核給發行認購（售）權證資格後，應檢具相關書件報本會備查。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第20條 發行人發行海外認購（售）權證依第十四條規定經本會備查後，向交易當地主管機關或交易所申請其擬發行之認購（售）權證前，應依證券交易所或櫃檯買賣中心規定之相關書件辦理申報。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第23條 發行人發行海外認購（售）權證依第十四條規定經本會備查後，經證券交易所或櫃檯買賣中心停止其發行認購（售）權證者，本會得停止其發行海外認購（售）權證。發行人經依前項規定停止發行海外認購（售）權證時，其已獲准發行而尚未發行者，…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第2條 …一年內取得資格，申報行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）備查。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第4條 …十五日內，編製年度業務計畫與預算截至該季之執行情形，申報本會備查。證券投資信託暨顧問商業同業公會應依本會核定之年度業務計畫與預算執行之。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第10條 …他規章及業務如有修正或變更，除本規則另有規定外，應即申報本會備查。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第12條 …商業同業公會對下列規定情事，除應即為適當處置外，並應申報本會備查：一、證券投資信託暨顧問商業同業公會或其業務人員及會員之負責人或業務員因執行證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務涉訟或受訴訟上之判決、…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第14條 …業公會內部單位之組織、員額編制及職稱，應訂定組織簡則申報本會備查；修正時亦同。