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第 134 / 200 頁- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第13條 金融控股公司負責人因投資關係兼任子公司職務，不受票券金融管理法第十一條第三項前段規定限制，但其資格條件仍應符合該子公司目的事業主管機關之相關規定。金融控股公司董事長或總經理兼任轉投資事業及子公司董事長職務以一個為限。但有…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第14條 …其子公司以外其他法人代表之身分，擔任所屬金融控股公司子公司之職務。但擔任所屬金融控股公司之境外子公司職務，依當地法令規定或商業習慣無法以所屬金融控股公司及其子公司法人代表之身分擔任，經該金融控股公司三分之二以上董事出席及…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第15條 金融控股公司負責人因投資關係兼任子公司職務，該負責人不得以個人或所屬金融控股公司及其子公司以外其他法人代表之身分，同時擔任與該子公司相同類型之其他公司職務。但擔任所屬金融控股公司或其子公司之境外轉投資事業或境外子公司職務…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第4條 …或在證券商營業處所買賣公司之股務者，應於其主管及業務人員執行職務前，向本會指定機構申報該等人員之基本資料，有異動者，應於異動後次月十五日前，將異動情形彙總申報。
- 行政金融資產證券化條例 第29條 信託監察人有數人時，其職務之執行除特殊目的信託契約另有約定或受益人會議另有決議外，以過半數決之。
- 行政金融資產證券化條例 第47條 …請法院許可其辭任。受託機構違反法令或特殊目的信託契約、違背其職務或有其他重大事由時，受益人會議得決議將其解任；法院亦得因持有本金持分總數十分之一以上受益人之聲請將其解任。前二項情形，除特殊目的信託契約另有約定外，受益人會…
- 行政金融資產證券化條例 第63條 …信託受益權時，該受託之信託業及其負責人。六、曾經主管機關解除職務者。
- 行政金融資產證券化條例 第69條 監察人應以善良管理人之注意，為特殊目的公司監督董事所執行之職務。
- 行政金融資產證券化條例 第106條 …廢止許可。二、限期停止全部或部分業務。三、解除董事、監察人之職務。四、將其業務及受讓資產移轉與其他指定之人。五、停止發行資產基礎證券。六、其他必要之處置。依前項第三款解除董事、監察人之職務時，由主管機關通知公司登記主管機…
- 行政金融資產證券化條例 第109條 …於執行受益人會議決議時，意圖為自己或第三人不法之利益而為違背職務之行為，致生損害於信託財產。五、違反第三十六條第二項規定。六、依第七十三條第一項規定所檢附之文件有虛偽或不實之記載。七、創始機構違反第七十三條第四項規定，提…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第10條 …受託機構之股份數額及比率、主要經（學）歷、目前兼任其他公司之職務。（附表二十二）3.董事及監察人之姓名、選任日期、任期、選任時及現在持有受託機構或特殊目的公司股份數額及比率、主要經（學）歷；屬法人股東者，應註明其代表人。…
- 行政大陸委員會主管財團法人預決算與會計處理及財務報告編製準則 第12條 …會計項目名稱、摘要及金額，並經財團法人之董事長、執行長與該等職務之人、主辦及經辦會計人員簽名或蓋章。
- 行政行政院大陸委員會公務人員交代條例施行細則 第3條 …員會同該管主管人員監交。移接事項尚未核結陳報前，監交人員他調職務或離職致無法行使監交職責者，得陳請另行指派。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第53條 …之一切資料，除其他法律或主管機關另有規定者外，應保守秘密。因職務或契約關係知悉前項資料者，亦同。
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第10條 …）理事、監事：姓名、主要經（學）歷、目前兼任本社及其他公司之職務、選（就）任日期、任期、初次選任日期及本人、配偶持有之社股數、所具專業知識之情形。理事、監事屬法人社員之代表者，應註明法人社員名稱及該法人社員認購社股數。（…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第16條 …內部控制制度執行情形。二、保障社員權益之措施。三、理事會執行職務之情形。（附表十六）四、監事及監事會監督業務之執行情形。（附表十七）五、功能性委員會之設置與運作情形。六、員工及消費者保護之相關措施。七、資訊透明度之揭露。…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3-1條 …事業務工作經驗五年以上，並曾擔任證券或期貨機構副總經理或同等職務一年以上，或證券或期貨機構經理或同等職務三年以上，成績優良者。二、期貨機構工作經驗六年以上，並曾擔任證券或期貨機構副總經理或同等職務一年以上，或證券或期貨機…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第6條 擔任或直接從事第二條第二項所定之職務之董事或經理人或擔任受託買賣、自行買賣及結算交割部門之經理人，應具備第五條或前條所定之資格條件。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …解散而消滅，且其董事長或總經理有辭職、解任或其他無法繼續執行職務之情形。三、期貨商經本會撤銷營業許可，且其董事長或總經理有辭職、解任或其他無法繼續執行職務之情形。四、其他特殊事由。期貨商之業務員，不得兼任國內外其他期貨商…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-1條 …人之兼任行為，期貨商應建立內部審核控管機制，以確保本職及兼任職務之有效執行，並維持期貨商業務之正常運作，不得涉有利益衝突、違反期貨相關規定或內部控制制度之情事，並應確保股東權益。期貨商應依據其投資管理需要、風險管理政策及…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-2條 …事業務工作經驗三年以上，並曾擔任證券或期貨機構經理以上或同等職務一年以上，成績優良者。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，擔任期貨行政或監理工作經驗五年以上，並曾任薦任九職等以上或同等職務一年以上，成績…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-3條 …限。前項所稱董事、監察人本人，範圍如下：一、法人及其指定行使職務之自然人。二、法人及代表法人當選之自然人代表人。三、非以政府、法人或其代表人當選之自然人。第一項所稱董事、監察人本人之關係人，指同一自然人或同一法人之關係人…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第8條 …之登記、異動，應由所屬期貨商向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有本法第二十八條規定之情事。二、不符合第三條、第五條、第五條之一或第六條規定之資格條件。三、違…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第10條 …。前項之代理，期貨商應設專簿載明代理之事由、期間、代理人及其職務，以供查考。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第15條 期貨商負責人、業務員涉嫌違反期貨管理法令，或就執行職務相關事項之查詢，應於本會所定期間內，到會說明或提出書面報告資料。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第16條 …非業務員之其他從業人員除不得有前二項情事外，亦不得執行業務員職務或代理業務員職務。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第18-1條 …稽核辦理內部稽核工作不得有下列行為：一、未經本會同意，對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開金融檢查報告全部或其中任一部分內容。二、辦理內部稽核工作，出具不實內部稽核報告。三、未配合本會指示事項辦理查核工作或提供相關資料。
- 行政期貨結算機構管理規則 第4條 …機構兼營者，其從事前項業務之人員不得相互兼任或兼任其他部門之職務。
- 行政期貨結算機構管理規則 第9條 …或交割不能之情事。五、期貨結算機構之負責人或業務人員，因執行職務涉訟、受訴訟上之判決、為強制執行之債務人或依本法應受解除職務處分之情事。六、董事、監察人及經理人或業務人員有本法第二十八條所定之情事。七、對結算會員所為之處…
- 行政期貨結算機構管理規則 第33條 …一、期貨機構工作經驗二年以上，並曾擔任期貨機構經理以上或同等職務者。二、期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等職務者。三、曾任期貨、證券、金融行政或管理工作經驗合計五年以上，…