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第 133 / 200 頁- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第17條 …理，證券投資信託事業應設專簿載明代理之事由、期間、代理人及其職務，以供查考。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第19條 …託事業之負責人與業務人員涉嫌違反本法或其他有關法令，或就執行職務相關事項之查詢，應於本會所定期間內，到會說明或提出書面報告資料。
- 行政金融監督管理委員會所屬中央存款保險股份有限公司事業人員退休撫卹及資遣辦法 第15條 …經存保公司認定確與下列情形之一具有相當因果關係者：一、於執行職務時，發生意外危險事故、遭受暴力事件或罹患疾病，以致傷病。二、於辦公場所、公差期間或因辦公、公差往返途中，發生意外危險事故，以致傷病。但因事業人員本人之重大交…
- 行政金融監督管理委員會所屬中央存款保險股份有限公司事業人員退休撫卹及資遣辦法 第17條 …經合格醫院證明身心衰弱，致不能勝任工作。六、事業人員未具所任職務之必要專長。存保公司對於事業人員之資遣應經人事評議及考核委員會決議，決議前並應給予當事人陳述及申辯之機會。
- 行政金融監督管理委員會所屬中央存款保險股份有限公司事業人員退休撫卹及資遣辦法 第19條 …有下列情形之一者，仍不得辦理退休：一、依法被撤職、免職或免除職務。二、六個月應辦理期限屆滿時，仍有第三十五條所定喪失辦理退休權利之法定事由。
- 行政金融監督管理委員會所屬中央存款保險股份有限公司事業人員退休撫卹及資遣辦法 第21條 …備或事後之整理期間，發生意外或危險事故，或猝發疾病。五、戮力職務，積勞過度，以致死亡。前項第四款第一目及第二目規定，係因本人之重大交通違規行為而發生意外事故以致死亡者，以意外死亡辦理撫卹。第三項各款因公死亡事由及其因果關…
- 行政金融監督管理委員會所屬中央存款保險股份有限公司事業人員退休撫卹及資遣辦法 第31條 …有下列情形之一者，不適用該項規定：一、依法被撤職、免職或免除職務。二、前項所定六個月辦理期限屆滿時，有第十八條第一項所定不得受理退休案之情事或第三十五條所定喪失辦理退休權利之法定事由。第一項事業人員於離職時已領回自提儲金…
- 行政金融監督管理委員會所屬中央存款保險股份有限公司事業人員退休撫卹及資遣辦法 第32條 …遣、退休生效之日起六個月內再任退撫法第七十七條第一項各款所列職務之一，且每月支領薪酬總額超過法定基本工資者，應由再任機關（構）、學校追繳六個月內再任月數之慰助金，其再任日數不足一個月者，以一個月計算；逾一個月以上者，畸零…
- 行政金融監督管理委員會所屬中央存款保險股份有限公司事業人員退休撫卹及資遣辦法 第36條 事業人員在職期間涉犯貪污治罪條例、刑法瀆職罪章之罪或假借職務上之權力、機會或方法犯其他罪，先行退休、資遣或離職後始經判刑確定者，應依下列規定剝奪或減少退離（職）相關給與；其已支領者，照應剝奪或減少之全部或一部分追繳之：一…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法 第2條 …以上學校畢業，擔任證券、期貨或金融相關機構經理或相當職位以上職務合計五年以上，成績優良者。二、於國內外大學或獨立學院以上學校擔任教授或副教授，講授證券、期貨、投資、財務金融、會計、審計、經濟、管理或法律等相關課程合計五年…
- 行政金融監督管理委員會處務規程 第4條 …議，以主任委員為主席，主任委員因故不能出席時，由代理主任委員職務之副主任委員代理之。本會委員會議，得邀請學者、專家及與主要議題有關之其他機關或事業派員列席，提供諮詢、陳述事實或報告。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第13條 …人利益之行為。九、非依法令所為之查詢，洩漏客戶委任事項及其他職務所獲悉之秘密。十、同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務。十一、以任何方式向客戶傳送無合理分析基礎或根據之建議買賣訊息。十二、於公開場所或廣播、電視…
- 行政證券商設置標準 第4條 …，執行完畢，緩刑期滿或赦免後未滿三年者。八、受本會解除或撤換職務處分，未滿三年者。九、有事實證明曾經從事或涉及其他不誠信或不正當活動，顯示其不適合從事證券業者。發起人為法人者，前項規定，對於該法人代表人或指定代表行使職務…
- 行政證券商設置標準 第16-1條 …本法第六十六條第二款所為命令該公司解除其董事、監察人或經理人職務處分者，或依期貨交易法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分。四、最近一年未曾受本會為停業之處分。五、最近二年未曾受本會撤銷部分營業許可之處分…
- 行政證券商設置標準 第20條 …法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者，或依期貨交易法第一百條第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分者。四、最近一年未曾受本會為停業之處分者。五、最近二年未曾受本會撤銷部分營業許可之處分者…
- 行政證券商設置標準 第38條 …本法第六十六條第二款所為命令該公司解除其董事、監察人或經理人職務處分者，或依期貨交易法第一百條第一項第二款撤換其負責人或其他有關人員之處分者。三、最近一年未曾受本會為停業之處分者。四、最近二年未曾受本會撤銷部分營業許可之…
- 行政會計師懲戒委員會與懲戒覆審委員會組織及審議規則 第2條 …個月提報應聘代表名額二倍之委員推薦名單，並檢附其學經歷、現行職務及相關證明文件，報金管會擇定遴聘之。第一項第一款及第二款委員出缺時，應予補聘，其任期以至原委員任期屆滿之日為止。第一款委員之補聘，應由全國聯合會提報應補聘名…
- 行政會計師懲戒委員會與懲戒覆審委員會組織及審議規則 第4條 …個月提報應聘代表名額二倍之委員推薦名單，並檢附其學經歷、現行職務及相關證明文件，報金管會擇定遴聘之。第一項第一款及第二款委員出缺時，應予補聘，其任期以至原委員任期屆滿之日為止。第一款委員之補聘，應由全國聯合會提報應補聘名…
- 行政會計師懲戒委員會與懲戒覆審委員會組織及審議規則 第6條 …一、有前項情形而不自行迴避者。二、有前項以外情形，足認其執行職務有偏頗之虞者。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …項專責主管報告，且除兼任法令遵循主管外，應為專任，如兼任其他職務，應與當地主管機關溝通，以確認其兼任方式無利益衝突之虞，並報本會備查。
- 行政不動產證券化條例 第59條 …條第一項規定選定之人，意圖為自己或第三人不法之利益，而為違背職務之行為。七、專業估價者依本條例規定所為之估價報告書有虛偽不實或隱匿之情事。
- 行政中央信託局條例 第12條 局長秉承理事會決議綜理局務，副局長襄理局務。局長不能執行職務時，由局長提請理事會指定副局長一人代理，並報財政部備案。
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 第10條 …齡、國籍或註冊地、主要經（學）歷、目前兼任本公司及其他公司之職務、選（就）任日期、任期、初次選任日期及本人、配偶、未成年子女與利用他人名義持有股份、所具專業知識、董事會多元化政策及獨立性之情形。董事、監察人屬法人股東代表…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第9條 …之一：一、曾任職不動產管理機構或金融機構總機構副理以上或同等職務，且具有不動產或信託業務經驗達五年以上，成績優良者。二、領有會計師、律師或不動產估價師執照且具有實務工作經驗達五年以上者。三、曾於國內外專科以上學校教授建築…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第4條 …管機關核准者，不在此限：一、董事長或總經理因離職無法繼續執行職務。二、董事長或總經理經主管機關撤換或解任。三、董事長或總經理發生其他重大變故，無法繼續執行職務。金融控股公司依前項但書向主管機關申請董事長兼任總經理時，主管…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第4-1條 …限。前項所稱董事、監察人本人，範圍如下：一、法人及其指定行使職務之自然人。二、法人及代表法人當選之自然人代表人。三、非以政府、法人或其代表人當選之自然人。第一項所稱董事、監察人及總經理本人之關係人，指同一自然人或同一法人…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第5條 …融控股公司工作經驗九年以上，並曾擔任總公司（總行）經理或同等職務五年以上，成績優良者。二、有其他事實足資證明其具備主管領導能力及金融專業知識，可健全有效經營金融控股公司業務者。擔任金融控股公司總經理者，其資格應事先檢具有…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第6條 …控股公司工作經驗五年以上，並曾擔任總公司（總行）副經理或同等職務三年以上，成績優良者。二、從事資訊、科技、法律、電子商務、數位經濟、財務會計、行銷或人力資源等專業領域之工作經驗十年以上，成績優良者。三、有其他事實足資證明…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第9條 …控股公司工作經驗五年以上，並曾擔任總公司（總行）副經理或同等職務三年以上，成績優良者。二、擔任金融行政或管理工作經驗五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務，成績優良者。三、有其他事實足資證明其具備經營金融控股公司之能力…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第12條 …定外，金融控股公司負責人因投資關係，得兼任轉投資事業及子公司職務。金融控股公司負責人之兼任行為及兼職個數應確保本職及兼任職務之有效執行。金融控股公司負責人兼任第一項職務者，除前項規定外，並應以維持金融控股公司與其轉投資事…