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第 13 / 28 頁- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第15條 …催收。三、受委託機構應定期或隨時向金融機構回報債權催收處理、客戶申訴處理等情形；受委託機構及員工於內部管理或催收作業等有違反法規之情形時，應將相關案情立即回報金融機構。四、受委託機構於聘僱人員時，應取得該受僱人員書面同意…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第17條 …外處理者，應依下列規定辦理：一、應充分瞭解及掌握受委託機構對客戶資訊之使用、處理及控管情形。二、提供予受委託機構之客戶資訊僅限與受託事項直接相關之必要資訊。三、應要求受委託機構確實遵守以下事項：（一）金融機構之客戶資訊僅…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第18條 …外對營運之必要性及適法性分析，其中應包含對受委託機構遵守我國客戶資料保護相關規定之評估。四、作業委外計畫書，其內容應包括：（一）風險評估及管理機制：1.委外事項之風險程度、重大性及對營運及客戶權益影響之評估情形。2.受委…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第19條 …機構所委託作業範圍進行查核並出具報告。四、金融機構傳輸及儲存客戶資料至雲端服務業者，應採行客戶資料加密或代碼化等有效保護措施，並應訂定妥適之加密金鑰管理機制。五、對委託雲端服務業者處理之資料應保有完整所有權，除執行受託作…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第21條 …得違反法令強制或禁止規定、公共秩序及善良風俗，對經營、管理及客戶權益，不得有不利之影響，並應確保遵循銀行法、洗錢防制法、個人資料保護法、消費者保護法及其他法令之規定。金融機構辦理作業委外應確實遵守相關法令及銀行公會訂定之…
- 行政金融機構兼營票券金融業務許可辦法 第8條 …載明下列事項：一、擬終止兼營之業務及理由。二、具體說明對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第16條 …下列事項：一、擬終止辦理信用卡業務之理由。二、具體說明對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。發卡機構暫停辦理部分發卡業務，應檢具計畫書，敘明對持卡人權益保護措施與擬暫停之期間，向主管機關申請核准；未來如擬恢復辦理業…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第28條 …業者合作發行聯名卡或認同卡，應依下列規定辦理：一、應確實建立客戶資訊保密機制，並對合作事項範圍、客戶權益保障、風險管理及內部控制，訂定內部作業制度及程序。二、要求合作業者辦理行銷事宜時，應符合第十九條第一項及第二項規定。
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第30條 為確保客戶之權益，信用卡業務機構出售信用卡不良債權予資產管理公司之契約應至少載明下列事項：一、不得將不良債權再轉售予第三人，並應委託原出售之信用卡業務機構或該信用卡業務機構指定或同意之催收機構進行催收作業。二、應遵守銀行…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第8條 …國際證券業務分公司辦理證券業務，除經主管機關核准者外，不得與客戶辦理外幣間買賣，惟經向金管會申請許可後，得代理客戶辦理外幣間買賣。國際證券業務分公司因辦理證券業務得與外匯指定銀行、國際金融業務分行或境外金融機構為外幣間買…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第9-1條 …定帳戶保管業務，應依下列規定辦理：一、國際證券業務分公司辦理客戶委託帳戶保管業務，其客戶對象屬境內專業投資人者，應以證券商名義於外匯指定銀行開設存放客戶款項之外匯存款專戶；其客戶對象屬中華民國境外之個人、法人、政府機關或…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 本條文有附件第13-1條 …商防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本等規定，確實辦理確認客戶身分程序，並納入內部控制及內部稽核項目。國際證券業務分公司對於本辦法中華民國一百零六年八月十八日修正發布之條文施行前既有客戶，應於一百零六年十二月三十一日前…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-2條 …本辦法及洗錢防制法等規定，或不低於前開規定之標準，協助對境外客戶辦理確認客戶身分程序，除應符合下列規定外，其執行方案及中介人名單應報金管會備查：一、中介人協助國際證券業務分公司辦理確認客戶身分程序之行為，符合或不違反中介…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-3條 …證券業務分公司於辦理新開戶時，應注意下列事項：一、不得將境內客戶推介予代辦公司，或勸誘、協助境內客戶轉換為非居住民身分於國際證券業務分公司開戶。二、應加強瞭解開戶往來目的、帳戶用途及預期之交易活動，境外法人客戶如涉有境內…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第17條 …害損失、因外力造成之損失、駭客攻擊與竊取資料及洩露業務機密及客戶資料等重大事件）或未切實依照金融機構安全維護注意要點之規定致發生安全事故等，其各年度個別或合計實際損失逾新臺幣一千萬元者，應揭露其性質及損失金額。（五）其他…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …辦講習及提供研究分析意見、推介建議等經營業務有關活動，不得與客戶利益及非期貨顧問事業之業務發生利益衝突或有損害客戶權益之行為等防範作業及風險區隔事項。第一項所定事業兼營期貨顧問事業，未於第一項所定期間內向主管機關申請核發…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第15條 …建議。二、於傳播媒體從事期貨交易分析之同時，有以任何方式招攬客戶之廣告行為。三、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響市場行情之行為。四、對市場之行情研判或分析，未列合理研判依據。五、以業務人員或內部研究單位等非公司名義…
- 行政國際金融業務條例 第12條 國際金融業務分行之存款利率及放款利率，由國際金融業務分行與客戶自行約定。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第19條 …售之預計銷售情形。（附表三十三、附表三十四）（五）主要進銷貨客戶名單：列明最近二年度任一年度中曾占進（銷）貨總額百分之十以上之客戶名稱及其進（銷）貨金額與比例，並說明其增減變動原因。但因契約約定不得揭露客戶名稱或交易對象…
- 行政票券金融公司分公司管理辦法 本條文有附件第4條 …內金融市場、經濟環境、預定分公司所在地區同業經營與競爭情況及客戶屬性等之分析）。五、該分公司之內部管理控制制度。六、該分公司組織結構、人員培訓與配置及相關設施（含預定負責人與業務人員之名冊及資歷證明文件）。七、該分公司經…
- 行政票券金融公司分公司管理辦法 本條文有附件第5條 …（須列示預估基礎、參考資料來源及其重要基本假設）。六、對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。
- 行政票券金融公司分公司管理辦法 本條文有附件第7條 …：一、停業日期。二、停業之主要理由及對公司之影響。三、對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。四、復業之時程。
- 行政票券金融公司分公司管理辦法 本條文有附件第10條 …應載明下列事項：一、裁撤之主要理由及對公司之影響。二、對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7-3條 …書面契約且訂明報酬，並應檢視契約內容之合理性，及確實執行認識客戶作業。受股東委託擔任徵求人或受徵求人委託代為處理徵求事務者，應每年與委任股東或徵求人重新簽訂契約。第一項契約於本條中華民國一百十二年一月一日修正施行前訂定者…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第17條 …交易確認、買賣交割及資料申報等事宜；證券商擔任保管機構者，其客戶之款項應專戶存放於金管會核准之銀行。
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第22條 …交易紀錄及有關憑證，以確定收入紀錄之可靠性，並將本期新增銷貨客戶屬關係人且交易金額重大者，或本期新增為前十名銷貨客戶者納入查核樣本，並瞭解本期新增為前十名銷貨客戶之交易性質及合理性，以及與本期新增為前十名進貨廠商間是否具…
- 行政會計師查核簽證財務報表規則（911108訂定） 第24條 …解集團架構及重要子公司，包括重要子公司所屬產業、供應商關係、客戶關係及技術發展、影響其營運之當地法令規章、當地營運相關稅法、政府政策、環保規範及當地商業經營習慣與實務等。二、對重要子公司財務報表相關項目執行函證程序時，如…
- 行政票券金融管理法 第4條 …銷或代銷其發行之短期票券、債券之行為。七、經紀：指票券商接受客戶之委託，以行紀或居間買賣短期票券、債券之行為。八、自營：指以交易商之名義，為自己之計算，與客戶從事買賣短期票券、債券之行為。九、附買回或附賣回條件交易：指買…
- 行政票券金融管理法 第11條 …票券商負責人及職員不得以任何名義，向被保證人、交易對象或其他客戶收受佣金、酬金或其他不當利益。票券金融公司負責人及職員，不得兼任他票券金融公司或金融機構任何職務。但因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任他票券金融公司或金…
- 行政票券金融管理法 第52條 …票券金融公司因業務或財務狀況顯著惡化，不能支付其債務或有損及客戶利益之虞時，準用銀行法第六十二條至第六十二條之九規定。