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第 126 / 200 頁- 行政電子票證應用安全強度準則 第11條 …合作廠商簽訂資料保密契約，並應將參與端末設備安裝、維護作業之人員名單交付造冊列管，如有異動，應隨時主動通知發行機構更新之。（三）端末設備安裝、維護作業人員至現場作業時，均應出示經認可之識別證件。除安裝、維護作業外，並應配…
- 行政境外結構型商品管理規則 第3條 …免經會計師查核或核閱。（二）設有投資專責單位，並配置適任專業人員，且該單位主管具備下列條件之一：1.曾於金融、證券、期貨或保險機構從事金融商品投資業務工作經驗三年以上。2.金融商品投資相關工作經驗四年以上。3.有其他學經…
- 行政境外結構型商品管理規則 第8條 …管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則為之。前項事業及其人員對於境外結構型商品投資人之個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除法令另有規定外，應保守秘密。
- 行政境外結構型商品管理規則 第12條 …構型商品之交易事宜，應配置適足與適任及符合下列資格條件之業務人員及內部稽核人員：一、業務人員應符合證券商負責人與業務人員管理規則第六條或信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則第十六條第一項…
- 行政境外結構型商品管理規則 第15條 …六、同意他人使用發行人、總代理人、受託機構、銷售機構或其業務人員之名義，從事境外結構型商品之受託投資等交易事宜；或以未符合資格之業務人員從事境外結構型商品之受託投資等交易事宜。七、從事境外結構型商品之廣告及營業促銷活動，…
- 行政境外結構型商品管理規則 第20條 …受託或銷售機構審查境外結構型商品時，應組成商品審查小組，組成人員至少應包括：一、獨立董事或董事一名。二、財務主管。三、法律遵循主管。四、風險控管主管。前項規定第一款之成員，於受託或銷售機構無董事者，由在中華民國境內負責人…
- 行政境外結構型商品管理規則 第22條 …於保險契約所約定之撤銷期間屆滿前，進行逐案電話訪問，確認招攬人員已充分告知購買該等投資型保單之風險、費用率及適合性，且客戶已了解相關風險，並由保險業以錄音方式保留紀錄。如電話聯繫未成或拒訪者，應補寄掛號提醒相關風險。受託…
- 行政管理外匯條例 第11條 旅客或隨交通工具服務之人員，攜帶外幣出入國境者，應報明海關登記；其有關辦法，由財政部會同中央銀行定之。
- 行政管理外匯條例 第15條 …外捐贈供救濟用途之貨品。五、出入國境之旅客及在交通工具服務之人員，隨身攜帶行李或自用貨品。
- 行政管理外匯條例 第22條 …沒收之。法人之代表人、法人或自然人之代理人、受僱人或其他從業人員，因執行業務，有前項規定之情事者，除處罰其行為人外，對該法人或自然人亦科以該項之罰金。
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第37條 …設立之分支機構營運及法令遵循情形。九、擔任子銀行副總經理以上人員之資格條件符合第二項規定之證明文件。十、預定董事、監察人名單及其學經歷資料。十一、其他主管機關規定應提出之資料或文件。前項擔任子銀行副總經理以上經理人員應具…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第38條 …或將大陸地區分行改制為子銀行。變更預定子銀行副總經理以上經理人員時，應檢附變更後該等人員符合前條第二項規定之證明文件，報主管機關許可；變更子銀行預定所在地、資本額或投資金額，應檢附相關資料報主管機關許可。臺灣地區銀行應於…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第42條 …有價證券。三、解散或停止營業。四、變更子銀行副總經理以上經理人員。五、變更銀行名稱。
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第46條 …四十二條至前條規定辦理。但大陸地區子銀行變更副總經理以上經理人員，免報經主管機關許可。
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第63條 …。二十、其他主管機關規定應提出之資料或文件。前項擔任分行經理人員應具備良好之品德操守及專業領導能力，且無資格條件準則第三條所列各款情事，並應符合資格條件準則第三條之一第三項及第五條第一項規定。第一項第七款、第八款及第十一…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第75條 …大陸地區商業銀行或陸資銀行於期限內提出必要之資料、文件或指定人員前來說明。
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第8條 …間徵信資料處理交換服務事業於限期內提出必要之文件、資料或指定人員說明。
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第10條 為銀行間徵信資料處理交換服務事業從事資訊安全相關業務之人員，應具備下列資格條件之一：一、國內外大學（含）以上資訊相關系所畢業。二、非資訊相關系所畢業，但在資訊相關單位或於銀行間徵信資料處理交換服務事業具有三年以上服務經驗…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第11條 銀行間徵信資料處理交換服務事業應訂定年度資訊安全相關業務人員在職訓練計畫。
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第12條 …核制度；會員規約；預定收取資費標準；內部組織結構及部門職掌；人員召募培訓；業務發展計畫；未來三年營運量與財務預測）。二、發起人會議紀錄。三、總經理、副總經理、協理、經理之國民身分證影本、學經歷資料及資格條件證明書。四、公…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第16條 …九款所稱業務章則，包括下列項目：一、組織結構及部門職掌。二、人員配置、管理及培訓。三、內部控制制度（包括業務管理、資訊保密與安全控管措施、會計制度）。四、內部稽核制度。五、會員規約。六、提供查詢之資費標準及計算方式。七、…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第18條 …統測試及驗證，並得令申請者於限期內提出必要之文件、資料或指定人員說明。
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第26條 …品業務、疑似不法或顯屬異常之存款帳戶、金融詐騙案件、銀行從業人員違法失職紀錄及其他依法令規定應報送之資料。但不包括票據信用資料。銀行間徵信資料處理交換服務事業蒐集、處理或利用前項報送資料，屬個人資料保護法第八條第二項第二…
- 行政銀行資本適足性及資本等級管理辦法 第2條 …提之資本。十五、作業風險應計提之資本：指衡量銀行因內部作業、人員及系統之不當或失誤、或外部事件造成損失之風險，所需計提之資本。十六、暴險總額：指資產負債表內及表外之暴險金額。十七、發行期限：指發行日至到期日之期間，如有約…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 …。六、疑似洗錢或資恐交易申報。七、指派防制洗錢及打擊資恐專責人員負責協調監督事宜。八、員工遴選及任用程序。九、持續性員工訓練計畫。十、測試防制洗錢及打擊資恐制度有效性之獨立稽核功能。十一、其他依防制洗錢及打擊資恐相關法令…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 …險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐資源，並由董事會指派管理層級人員一人擔任專責人員，賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權，及確保該等人員無與其防制洗錢及打擊資恐職責有利益衝突之兼職。前項專責人員負責下列事務：一、協調督…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 …，及執行其職責所需之專業知識。本事業之防制洗錢及打擊資恐專責人員應於充任後三個月內符合下列資格條件之一，本事業並應訂定相關控管機制，以確保符合規定：一、曾擔任依法令規定設置之專責法令遵循人員或防制洗錢及打擊資恐專責人員三…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第8條 …方式包括現地查核及非現地查核，並得由本事業委託專門職業及技術人員對本事業防制洗錢及打擊資恐之執行情形辦理查核，向本會提出報告。本會執行前項查核，得命本事業提示防制洗錢及打擊資恐相關之帳簿、文件、電子資料檔或其他資料。前開…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第3條 …認其未訂定章程或類似之權力文件者。（三）在客戶中擔任高階管理人員者之姓名。（四）客戶註冊登記之辦公室地址，及其主要之營業處所地址。五、客戶為法人時，應瞭解其是否可發行無記名股票，並對已發行無記名股票之客戶採取適當措施以確…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第6條 …列強化措施：（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。（二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實質來源。（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。二、對於來自洗錢或資恐…