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第 12 / 134 頁- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第31條 證券交易輔助人之負責人及業務人員之登記、異動，應由證券交易輔助人向證券交易所或證券櫃檯買賣中心辦理；業務人員，非經登記不得執行職務。證券交易所或證券櫃檯買賣中心，於證券交易輔助人之負責人或業務人員有下列情事之一者，應不予…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第32條 證券交易輔助人之負責人或業務人員擔任或直接從事第三條第一項所定之職務者，應本誠實及信用原則，忠實執行業務。前項事業及人員，不得有證券商管理規則第三十七條及證券商負責人與業務人員管理規則第十八條所禁止之行為。非業務人員之其…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第33條 證券商負責人與業務人員管理規則第二條第一項、第三條至第八條、第十條、第十四條至第十七條、第十八條第三項及第十九條至第二十一條之規定，於證券交易輔助人之負責人與業務人員準用之。
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第34條 …許可證照時，應依下列各款規定，繳納證照費：一、期貨商申請經營證券交易輔助業務者，應繳納證照費新臺幣五千元。二、期貨商申請其分支機構經營證券交易輔助業務者，每增一分支機構應繳納證照費新臺幣二千元。證券交易輔助人向主管機關申…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第1條 本辦法依證券交易法（以下簡稱本法）第十四條第四項規定訂定之。
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第3條 …列資格條件之一：一、取得會計師執業資格。二、具公開發行公司、證券期貨或銀行保險等金融業主辦會計或會計主管經驗合計五年以上。三、具公開發行公司、證券期貨或銀行保險等金融業會計或內部稽核業務經驗合計三年以上，或於公務機關、公…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第4條 …、銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法、會計師法、商業會計法…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第5條 發行人、證券商及證券交易所於聘任會計主管時，其資格條件應符合第三條及前條規定。本辦法中華民國一百零一年七月二十五日修正發布時之外國公司或首次辦理股票公開發行之公司，現任會計主管如不符合第三條之資格條件者，除經主管機關核准…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第6條 …理、職業道德及法律責任等課程。除經主管機關核准者外，發行人、證券商及證券交易所之會計主管專業進修時數應符合下列規定：一、初任之會計主管應自擔任此職務之日起一年內，參加經主管機關認定之進修機構所舉辦之會計、審計、財務、金融…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第8條 辦理本辦法所定會計主管專業訓練課程之進修機構，應依照發行人證券商證券交易所會計主管進修機構審核辦法規定向主管機關申請認可並經核准。
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第9條 發行人、證券商及證券交易所應依下列規定向主管機關申報會計主管專業進修之相關資訊：一、於本辦法發布之日起一個月內，公司應將會計主管之姓名、年齡、學歷及符合第三條之資格條件及所受訓練等資料，於主管機關指定之網際網路資訊系統申…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第10條 發行人、證券商及證券交易所依前條規定申報會計主管之進修情形時，應瞭解會計主管是否符合持續進修及最低進修時數之規定；如違反規定者，應於一個月內改善；逾期未予改善者，公司應立即調整其職務。發行人、證券商及證券交易所應隨時檢查…
- 行政境外資金匯回金融投資管理運用辦法 第2條 …回存入該專戶，得申請自外匯存款專戶提取資金，並存入信託專戶或證券全權委託專戶從事金融投資。受理銀行辦理外匯存款專戶業務應依本條例及銀行相關法令規定辦理。金融機構辦理信託專戶或證券全權委託專戶業務，應分別適用本條例、信託法…
- 行政境外資金匯回金融投資管理運用辦法 第3條 信託專戶或證券全權委託專戶從事金融投資之範圍，以下列為限：一、國內有價證券。二、在我國期貨交易所進行之證券相關期貨、選擇權交易。三、國內保險商品。個人透過前項專戶從事金融投資之範圍，以前項第一款至第三款為限；營利事業透過…
- 行政境外資金匯回金融投資管理運用辦法 第4條 前條第一項第一款所稱國內有價證券，以下列為限：一、政府債券、募集發行之公司債、金融債券及國際債券。二、上市、上櫃或興櫃公司股票。但不包括私募股票。三、上市、上櫃認售權證。四、證券投資信託事業募集發行之證券投資信託基金受益…
- 行政境外資金匯回金融投資管理運用辦法 第6條 …利事業從事金融投資，而須自外匯存款專戶提取資金存入信託專戶或證券全權委託專戶者，應依契約所載信託財產或委託投資資產之幣別存入之。其存入新臺幣信託專戶或新臺幣證券全權委託專戶之資金，涉及個人每日結售金額達等值五十萬美元以上…
- 行政境外資金匯回金融投資管理運用辦法 第7條 …分年取回等事項，並於契約中載明。個人或營利事業透過信託專戶或證券全權委託專戶從事金融投資違反第三條至第五條之規定者，視為本條例第六條第三項所定之移作他用或作為質借、擔保之標的。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第1條 本規則依證券交易法（以下簡稱本法）第十八條第二項規定訂定之。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第2條 本規則所稱櫃檯買賣，指有價證券及其他金融商品在證券商之營業處所買賣或在櫃檯買賣事業設立之平台進行交易之行為。本規則所稱櫃檯買賣事業，指設置場所及設備，以供給有價證券及其他金融商品為前項買賣或交易，並規範該等商品櫃檯買賣事…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第4條 櫃檯買賣事業經營下列業務：一、提供有價證券之櫃檯買賣。二、提供其他金融商品之櫃檯買賣。三、其他經主管機關核准之有關業務。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第6條 …關規定之書件。前項第二款營業計畫書，應載明下列事項：一、有價證券及其他金融商品櫃檯買賣之規範事項。二、事業內部組織與內部會計控制事項。三、櫃檯買賣之電腦規劃事項。四、其他有關業務經營事項。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第11條 …之日起二日內向主管機關申報。第一項財務報告之編製，準用公司制證券交易所財務報告編製準則規定。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第17條 櫃檯買賣事業有下列情事之一者，應向主管機關申報：一、有價證券櫃檯買賣市場，因不可抗拒之偶發事故，臨時停止交易；回復交易時亦同。二、交易系統與交易資訊傳輸系統發生故障或中斷之情事。三、證券商有逾時或不能給付結算之情事。四、…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第18條 …機關核定；修正時，亦同。前項業務規則應規範下列事項：一、有價證券櫃檯買賣之申請及終止。二、自行買賣或代客買賣及其區分方式。三、委託買賣契約成立之方式。四、營業時間及買賣單位。五、買賣價格之公開標示方法。六、價格升降單位、…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第19條 櫃檯買賣事業對有價證券櫃檯買賣市場，應建立監視制度，擬具辦法申報本會核定；修正時，亦同。櫃檯買賣事業為前項市場之監視，必要時得向櫃檯買賣證券商、有價證券發行公司查詢及調閱有關資料或通知提出說明，櫃檯買賣證券商、有價證券發…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第20條 櫃檯買賣事業得查察證券商之財務業務及內部稽核作業情形，並予輔導；發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處置，並通知主管機關。櫃檯買賣事業為前項之查察時，發現櫃檯買賣證券商有經營不善，發生虧損信用難以維持，或遇有突發事件，…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第27條 櫃檯買賣事業之經理人及業務人員不得以任何方式擔任有價證券上櫃之公司、興櫃公司及證券商之任何兼職或名譽職位。
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第29條 …不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣及金融商品交易。二、洩漏職務上所獲悉之秘密。三、對於職務上或違背職務之行為，要求期約或收受不正當利益。四、執行職務涉及本身利害關係時未行迴避。五、經營有…
- 行政證券交易所非股東董事監察人及非會員董事監事選任標準及辦法 第1條 本辦法依證券交易法（以下簡稱本法）第一百十三條第五項及第一百二十六條第三項規定訂定之。
- 行政證券交易所非股東董事監察人及非會員董事監事選任標準及辦法 第2條 本辦法適用之範圍如下：一、會員制證券交易所非會員董事及監事之選任。二、公司制證券交易所非股東董事及監察人之選任。