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第 119 / 138 頁- 行政證券商管理規則 第37條 …書之代理人申購、買賣或交割有價證券。但證券商依其與客戶及證券投資顧問事業共同簽訂之三方契約，接受證券投資顧問事業由電腦系統自動為客戶執行自動再平衡交易者，不在此限。十四、知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有…
- 行政證券商管理規則 第46條 …第二款至第四款、期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款或證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款規定之處分者。四、最近一年證券交易所及證券櫃檯買賣中心對其總、分公司內部控制執行情形所為內部稽核之查核，其評分結果情況…
- 行政證券商管理規則 第49條 證券商投資外國事業，應以下列各款為限：一、證券事業，包括當地國法令准許其經營之相關證券、期貨、金融等業務。二、其他經本會核准得轉投資之相關事業。
- 行政證券商管理規則 第49-1條 證券商或其子公司投資大陸地區證券期貨機構，應依臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法規定辦理。證券商或其子公司投資大陸地區非證券期貨機構應向本會申請許可。
- 行政證券商管理規則 第50條 證券商申請投資外國事業，除法令另有規定者外，應符合下列各款之規定。但不符第一款至第五款之條件，惟其情事已具體改善，並經本會認可者，得不受其限制：一、最近三個月未曾受本會警告處分。二、最近半年未曾受本會命令解除或撤換其董事…
- 行政證券商管理規則 第51條 證券商申請投資新設外國事業，應檢具下列書件向本會申請核准：一、公司章程或相當於公司章程之文件。二、投資計畫書，其內容應載明下列事項：（一）投資計畫：應含投資目的、預期效益、資金來源、運用計畫、營業計畫、資金回收計畫等項目…
- 行政證券商管理規則 第52條 證券商申請轉投資外國事業應檢具下列書件向本會申請核准：一、公司章程或相當於公司章程之文件。二、投資計畫書：應含投資目的、預期效益、資金來源、資金回收計畫、被投資外國事業未來三年每年收支盈餘之預估等項目。三、董事會、理事會…
- 行政證券商管理規則 第52-1條 前二條經本會核准之投資事項，證券商如符合第五十條第一款至第五款所定資格條件，得檢具前條第一款至第三款及第七款所定之書件向本會申請核准增加對該海外事業之投資金額。
- 行政證券商管理規則 第53條 證券商經本會核准之投資事項有下列情事之一者，應檢具事由及相關資料向本會申報：一、營業項目或重大營運政策變更。二、證券商或其海外子公司原持有股份比率變動。三、解散或停止營業。四、變更機構名稱。五、與其他金融機構合併、讓與或…
- 行政證券商管理規則 第53-1條 證券商經本會核准投資海外事業者，除本會另有規定外，應依下列規定辦理：一、每季終了後十五日內向本會提交所投資海外子公司之業務報告，該業務報告應包含業務辦理情形、收支狀況、效益評估等內容。二、於每月申報月計表時，應併同檢送所…
- 行政證券商管理規則 第54條 證券商投資之海外子公司轉投資其他機構，或海外子公司轉投資之機構再轉投資其他機構，如與其所轉投資之機構達具公司法關係企業章所規定之實質控制與從屬關係者，除本會另有規定外，應先報經本會核准。前項經本會核准之轉投資事項，應於實…
- 行政證券商管理規則 第55條 證券商之海外子公司，不得再轉投資國內證券相關事業。
- 行政證券商管理規則 第56條 證券商投資外國事業其出資種類以下列各款為限：一、外匯。二、對外投資所得之淨利或其他收益。三、對外技術合作所得之報酬或其他收益。
- 行政證券商管理規則 第58條 證券商經核准投資外國事業後，對於資金之匯出、被投資外國事業之登記或變更登記事項之證明文件，應於取得證明文件後五日內申報本會備查。
- 行政證券商管理規則 第64條 …券商增加新業務種類或營業項目、增設分支機構或簡易分支機構及轉投資證券、期貨、金融及其他事業。二、要求證券商應加強內部控制及內部稽核查核頻率，並於申報後一週內，提出詳實之說明及改善計畫，分送第二十一條第四項規定之相關單位。…
- 行政金融消費者保護法 第4條 …受金融服務業提供金融商品或服務者。但不包括下列對象：一、專業投資機構。二、符合一定財力或專業能力之自然人或法人。前項專業投資機構之範圍及一定財力或專業能力之條件，由主管機關定之。金融服務業對自然人或法人未符合前項所定之條…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第2條 …業。但不包括再保險公司、保險經紀人公司、保險代理人公司、證券投資信託事業、證券投資顧問事業、期貨經理事業、期貨顧問事業、期貨信託事業及槓桿交易商。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第6條 …（二）代理國內基金之銷售及買回。（三）設置網路下單終端機，由投資人下單至證券商或證券交易輔助人。（四）證券相關業務之代收件。三、期貨業務：（一）期貨經紀業務或期貨交易輔助業務之開戶。（二）設置網路下單終端機，由期貨交易人…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第10條 …退票紀錄、註銷紀錄、拒絕往來紀錄及業務經營狀況等資料。（三）投資資料：包括投資或出售投資之標的、金額及時間等資料。（四）保險資料：包括投保保險種類、年期、保額及繳費方式等相關資料。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第5條 …同者，集合客戶委託保管於現金管理專戶之款項，以證券商名義進行投資之行為。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 本條文有附件第11條 …戶」名稱為之。第一項所定運用於同一運用標的所生之損益，依客戶投資金額之比例及其他約定條件分配歸屬於客戶。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第16條 …為之，除已取得客戶對個別運用標的交易條件之授權者外，不得涉入投資判斷。六、證券商運用現金管理專戶款項時，應以「○○證券商之客戶現金管理專戶」名稱為之。七、客戶有支應資金需求時，運用標的之動用順序。八、客戶領回資金之申請程…
- 行政金融控股公司之創業投資事業子公司參與投資金融事業以外非上市或上櫃公司一定限額及應遵行事項辦法 第2條 金融控股公司所有創業投資事業子公司投資任一非上市或上櫃公司，除依本法第三十七條第五項第一款適用較高持股比率者外，其投資金額合計未逾下列限額，且金融控股公司及其子公司中僅有創業投資事業子公司參與投資者，得不受本法第三十七條…
- 行政金融控股公司之創業投資事業子公司參與投資金融事業以外非上市或上櫃公司一定限額及應遵行事項辦法 第3條 金融控股公司應要求其創業投資事業子公司，對被投資事業應設置獨立帳戶管理，並詳細紀錄其投資情形。金融控股公司亦應定期瞭解創業投資事業子公司之業務及財務狀況，以有效掌握及管理其整體投資風險。
- 行政金融控股公司之創業投資事業子公司參與投資金融事業以外非上市或上櫃公司一定限額及應遵行事項辦法 第5條 金融控股公司之創業投資事業子公司依第二條規定投資之非上市或上櫃公司發展為上市或上櫃公司者，其投資應符合本法第三十七條第五項所定合計持股比率百分之十五之限制。未符合者，應於該被投資事業上市或上櫃之基準日起二年內調整之。必要…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …事、監察人、經理人及金融控股公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例。（附表五）中華民國一百十二年二月二十四日修正發布之前項第三款第六目後段規定，自一百十三年一月一日施行。
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第17條 …營業收入、營業成本及營業利益等項目予以比較說明。（二）如為轉投資其他公司，應就該轉投資事業之營運情形、對公司投資損益之影響加以說明。（三）如為充實營運資金、改善財務結構，應就財務比率、資本適足率之變動情形、淨損益項目、營…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第20條 …析。四、最近年度重大資本支出對財務業務之影響。五、最近年度轉投資政策、其獲利或虧損之主要原因、改善計畫及未來一年投資計畫。六、以整體合併財務與業務狀況分析評估最近年度及截至年報刊印日止下列風險管理事項：（一）金融控股公司…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第10條 …成定額現金且價值變動風險甚小之短期並具高度流動性之定期存款或投資。（二）票券金融公司應揭露現金及約當現金之組成部分，及其用以決定該組成項目之政策。二、存放央行及拆放銀行暨同業：存放中央銀行之款項及拆放予銀行暨票券金融公司…
- 行政公開發行票券金融公司財務報告編製準則 第11條 …內再買回。（2）於原始認列時即屬合併管理之一組可辨認金融工具投資組合之部分，且有證據顯示近期該組合為短期獲利之操作模式。（3）除財務保證合約或被指定且為有效避險工具外之衍生金融負債。2.指定透過損益按公允價值衡量之金融負…