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第 119 / 145 頁- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第83條 證券投資信託事業所經理之開放式基金，同為募集或私募之基金及經基金受益人會議同意者，得向本會申請核准與本公司之其他開放式基金合併。但合併之基金為同種類、消滅基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣五億元且存續基金之證券…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第84條 證券投資信託事業申請基金合併，應填具申請書並檢附下列書件：一、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明。二、董事會討論並決議通過之議事錄。三、受益人會議議事錄（未召開者得免附）。四、合併基金之證券投資信託契約及公開說明書。…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第85條 基金合併之申請經本會核准後，證券投資信託事業應即將下列事項公告並通知消滅及存續基金之受益人：一、本會核准函日期及文號。二、存續基金之名稱、基金經理人、投資策略等。三、消滅基金之名稱。四、合併目的及預期效益。五、合併基準日…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第86條 證券投資信託事業應於合併基準日後二個營業日內辦理消滅基金資產移轉與存續基金；消滅基金持有之資產自合併基準日起至資產移轉完成前不得進行投資操作。消滅基金得免於清算。消滅基金持有集中保管有價證券，證券投資信託事業應委託基金保…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第87條 基金合併作業完成後，證券投資信託事業應於五日內檢具下列書件報本會備查：一、合併基準日消滅基金、存續基金及合併後存續基金之受益人人數、金額統計。二、會計師出具合併基準日之消滅基金、存續基金及合併後之淨資產價值計算無誤之意見…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第88條 基金合併之相關費用，證券投資信託事業應自行負擔。證券投資信託事業於基金合併公告日後至合併基準日前二日止，受益人申請買回或轉換同一證券投資信託事業之其他基金，不得收取任何費用。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第89條 基金因合併致存續基金持有之有價證券超過本辦法規定之比率者，除因無償配股外不得新增，並應於二年內調整至符合規定。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第8條 …或櫃檯買賣中心所定條件之股票或其組合、指數股票型證券投資信託基金、主動式交易所交易基金、指數股票型期貨信託基金、境外指數股票型基金及臺灣存託憑證。二、證券交易所或櫃檯買賣中心公告之指數。三、經本會指定之外國證券交易市場，…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第2條 …工作人員：一、證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務規章之訂定、修正及執行。二、對會員財務、業務之查察。三、市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之負責人與業務員登錄及管理事項。前項業務人員…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第3條 …：一、關於維護證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務之秩序、公正及保護受益人或客戶事項。二、關於防止證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務之虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信等不法…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第5條 …公會對會員從事證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務，應擬訂自律規範申報本會核定，並確實執行之。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第11條 …及監事會承認之收支決算表、現金出納表、資產負債表、財產目錄及基金收支表。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第12條 …或業務員因執行證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務涉訟或受訴訟上之判決、或為破產人或強制執行之債務人、或有金融機構退票或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二、對會員及會員代表違反本法或其…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第13條 …戶或會員間，因證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務所發生之爭議，應擬訂紛爭調處辦法，申報本會核定，並確實執行之。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第21條 …秘密。三、辦理證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、其他違反本法與證券期貨管理法令或本會規定應為或不得為之情事。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第3條 …、專業機構投資人：係指銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業、期貨商、期貨服務事業、全國農業金庫、辦理儲金匯兌…
- 行政槓桿交易商管理規則 第14條 …構投資人，係指國內外之銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、證券投資信託公司、證券投資顧問公司、信託業、期貨商、槓桿交易商、期貨服務事業及其他經主管機關…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第7條 …：一、上市或上櫃有價證券。二、國內募集投資國內之證券投資信託基金或期貨信託基金受益憑證。三、中央政府債券。四、登錄櫃檯買賣之黃金現貨。五、其他經主管機關核准之擔保品。證券商應與客戶約定，融通期限屆滿前，客戶得以有價證券買…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第8條 …：一、上市或上櫃有價證券。二、國內募集投資國內之證券投資信託基金或期貨信託基金受益憑證。三、中央政府債券。四、登錄櫃檯買賣之黃金現貨。五、其他經主管機關核准之擔保品。證券商應逐日計算每一借貸帳戶內之擔保品價值與客戶債務之…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第3條 …登記，並受大陸地區證券、期貨主管機關監理之證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司。但不包括大陸地區所稱之外資證券公司、證券投資基金管理公司或期貨公司。四、陸資證券、期貨機構：指依第三地區法律設立登記，並受第三地區證券、…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第4條 …期貨機構或其第三地區子公司，在大陸地區投資證券公司、證券投資基金管理公司或期貨公司。臺灣地區證券、期貨機構申請辦理前項第三款規定事項，並應依本條例規定，向經濟部申請許可。大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構申請在臺…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第5條 …地區子公司，依前條規定經許可在大陸地區投資證券公司、證券投資基金管理公司或期貨公司，其投資總金額，不得超過臺灣地區證券、期貨機構淨值百分之四十。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第16條 …券商或其第三地區子公司，在大陸地區參股投資證券公司、證券投資基金管理公司或期貨公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值高於新臺幣七十億元，且每股淨值不低於面額。二、最近三個月未受證券交易法第六十六條第一款、證券投…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第17條 …券投資信託事業或其第三地區子公司，在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告，每股淨值不低於面額。二、最近三個月未受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條第一款或信…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-1條 …證券商或其第三地區子公司，在大陸地區投資證券子公司、證券投資基金管理子公司或期貨子公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值高於新臺幣一百億元，且每股淨值不低於面額。二、同時經營有價證券經紀、承銷及自營業務。三、守…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-2條 …區證券投資信託事業或其第三地區子公司，在大陸地區投資證券投資基金管理子公司：一、最近期經會計師查核或核閱之財務報告淨值高於新臺幣十五億元，且每股淨值不低於面額。二、守法、健全經營，且未受重大處分或處置，或受重大處分或處置…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第32條 大陸地區證券投資基金管理公司或陸資證券投資基金管理公司符合下列資格條件者，得向主管機關申請許可在臺灣地區參股投資證券投資信託事業：一、設立滿五年以上。二、具有管理或經營國際證券投資信託基金業務之豐富經驗。三、以公開募集方…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第35條 大陸地區證券投資基金管理公司或陸資證券投資基金管理公司依第三十二條規定申請參股投資臺灣地區證券投資信託事業，應檢附下列書件，向主管機關申請許可：一、申請書。二、大陸地區證券投資基金管理公司或陸資證券投資基金管理公司基本資…
- 行政證券交易所管理規則 第33條 …名或終止契約以外之處分。六、證券商存置於證券交易所之交割結算基金運用情形。七、董事會之決議。八、與外國交易所、自律組織或其他機構簽訂合作協議或備忘錄。九、其他經本會指定應行申報核備之事項。
- 行政證券交易所管理規則 第40條 …下簡稱全國證券商公會）委託財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會）舉辦之證券商高級業務員測驗合格者。