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第 110 / 134 頁- 行政不動產證券化條例施行細則 第1條 本細則依不動產證券化條例（以下簡稱本條例）第六十七條規定訂定之。
- 行政不動產證券化條例施行細則 第12條 …使表決權、兌領本金及其所生利益、孳息或其他收益時應否提示受益證券，依不動產投資信託契約或不動產資產信託契約之約定辦理。
- 行政不動產證券化條例施行細則 第13條 …人，不得擔任不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫所發行受益證券之簽證機構。主辦證券承銷商不得擔任當次不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫所發行受益證券之簽證機構。依不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫同次發行之證券…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第1條 本辦法依證券交易法（以下簡稱本法）第七十五條規定訂定之。
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第2條 證券承銷商出售依本法第七十一條規定所取得之有價證券，除經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准者外，應依下列方式為之：一、已於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券，應於有價證券集中交易市場或證券商營業處所出…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第3條 證券承銷商依前條第一項第一款出售有價證券時，得由其自營部門或委託其他證券經紀商開設「承銷商取得有價證券出售專戶」出售之，並應依照本會及臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心有關證券自營商買賣有價證券…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第4條 證券承銷商依第二條第一項第二款出售有價證券時，如其交易相對人為發行公司或證券承銷商之關係人，應檢附交易價格決定方式之有關文件，提經董事會通過，並提最近一次股東會報告。前項所稱關係人，分別依證券發行人財務報告編製準則第十八…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第5條 證券承銷商依第二條第一項第二款出售有價證券時，除普通公司債或有正當理由報經本會專案核准者外，於取得後六個月內不得出售逾所取得數之百分之五十。
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第6條 證券承銷商依第二條第一項第二款出售有價證券時，應製作交易紀錄並保存交易相對人之名稱、地址、統一編號及與發行公司或承銷商之關係等基本資料，其為法人者則應再載明代表人之姓名、身分證統一編號等基本資料，並附具合法授權書；如委由…
- 行政證券承銷商取得包銷有價證券出售辦法 第7條 證券承銷商依第二條第一項第二款出售有價證券時，應採現款、現貨交割。
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第3條 …，指下列交易行為之一：一、投資或購買利害關係人為發行人之有價證券。二、購買利害關係人之不動產或其他資產。三、出售有價證券、不動產或其他資產予利害關係人。四、與利害關係人簽訂給付金錢或提供勞務之契約。五、因行使抵押權或質權…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 …、次級市場交易，以及政府公債、金融債券、公司債之次級市場有價證券交易。二、以新臺幣及外幣計價且非涉股權連結之普通公司債及金融債券，該債券發行人或債券本身須具備相當於中華信評twA級以上之評等；且同一人於承銷期間之認購總額…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第7條 …三年內在金融機構使用票據有拒絕往來或喪失債信紀錄者。四、違反證券交易法、公司法、銀行法、保險法、信用合作社法、農會法、漁會法或管理外匯條例等規定，經受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年者。五、動員戡亂時…
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第14條 …七條所稱其他危險分散機制，係指限額再保險或其他以移轉、交換或證券化等方式分散保險危險之非傳統再保險。前項所稱限額再保險，係指將所移轉之保險危險限制於一定範圍內，並兼具有財務融通目的之再保險契約。保險業辦理前二項業務有不符…
- 行政共同信託基金管理辦法 第2條 本辦法所稱受益證券，指信託業為募集共同信託基金所發行以表彰持有人所得享有共同信託基金受益權之證券。本辦法所稱受益權，指受益人依受益證券或其他表彰受益權之證明文件所記載受益權單位數，得享有信託收益分配、信託財產受償或其他利…
- 行政共同信託基金管理辦法 第3條 …與不特定多數人分別訂定共同信託基金契約，收受金錢並以發行受益證券或製發表彰受益權之證明文件等方式交付受益權。二、盡善良管理人之注意義務，為受益人之利益，依共同信託基金契約所指定範圍或方法，對信託財產為共同之管理及運用。三…
- 行政共同信託基金管理辦法 第4條 …公會併其審查意見轉報主管機關核准，其所發行之共同信託基金擬於證券交易所或證券商營業處所交易者，應依證券相關法令提出申請：一、共同信託基金募集發行申請書及計畫書。二、共同信託基金契約。三、前款契約與定型化契約範本異同之對照…
- 行政共同信託基金管理辦法 第7條 …級。（四）募集發行方式、預計募集發行期間、募集發行計畫對金融證券市場可能產生影響及效益之評估。（五）本共同信託基金成立與不成立之要件及不成立時之處理方式。（六）信託財產之評價標準。（七）受益權轉讓之方式。（八）受益權單位…
- 行政共同信託基金管理辦法 第17條 …合投資或全權委託投資之運用管理經驗達三年以上。三、取得國內外證券投資分析師或國內證券商高級業務員之資格，並在專業機構擔任證券分析或投資決策工作經驗達三年以上。四、其他運用範圍之相關資格及工作經驗，並事先報經同業公會認可。
- 行政共同信託基金管理辦法 第18條 …投票表決權，收受金錢或其他利益。九、運用共同信託基金買賣有價證券時，意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，或從事其他足以損害受益人權益之行為。十、處理事務，意圖為自己或第三人不法之利益或損害受益人之利益，為違…
- 行政共同信託基金管理辦法 第19條 信託業得以其他表彰受益權證明文件之製發及劃帳，替代受益證券之發行及轉讓。受益人行使受益權，應以持有受益證券或其他表彰受益權之證明文件為之。共同信託基金受益權之流通，受益人得依共同信託基金契約之約定方式，將受益證券或其他表…
- 行政共同信託基金管理辦法 第21條 信託業發行共同信託基金受益證券應經簽證，其簽證事項，準用公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則之規定。前項受益證券應予編號，並記載下列事項：一、共同信託基金名稱、受益權單位總數、發行日期、存續期間及得否追加發行之意旨。二…
- 行政共同信託基金管理辦法 第22條 共同信託基金受益證券由受益人背書轉讓之。但非將受讓人之姓名或名稱通知信託業，不得對抗該信託業。
- 行政共同信託基金管理辦法 本條文有附件第23條 …之公司債（含可轉換公司債、交換公司債及附認股權公司債）。六、證券化商品。但不含再次證券化商品及合成型證券化商品。七、前三款標的係於境外投資者，該標的發行人或保證人之長期債務信用評等及債券之債務發行評等應符合附表四所列信用…
- 行政共同信託基金管理辦法 第26條 …本法及下列之規定：一、不得運用於保證或提供擔保。二、不得從事證券信用交易。三、本身管理之各共同信託基金間不得互為交易。四、銀行存款金額不得超過本共同信託基金資產百分之二十。但貨幣市場共同信託基金不在此限。五、運用於任一上…
- 行政共同信託基金管理辦法 第27條 …期信用評等等級相當於中華信用評等公司評定為twA-以下之有價證券，其投資總金額不得超過基金淨資產價值百分之十。二、運用標的到期日及存續期間之限制：（一）不得運用於剩餘到期日逾一年之標的。但附買回交易者，不在此限。（二）基…
- 行政共同信託基金管理辦法 第28條 信託業將共同信託基金運用於上市或上櫃有價證券之買賣時，除法令另有規定者外，應委託證券經紀商進行交易作業。信託業將共同信託基金運用於政府債券或票券之買賣時，應委託債券經紀商或票券經紀商進行交易作業。信託業將共同信託基金運用…
- 行政共同信託基金管理辦法 第29條 …契約之約定辦理。信託業管理共同信託基金，得將所持有之境外有價證券委任國外受託保管機構辦理出借，並適用信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第十五條外國有價證券之出借規定。
- 行政共同信託基金管理辦法 第36條 …除依前項之期限按比例給付價金外，並應依契約所訂方式，辦理受益證券之換發或其他表彰受益權證明文件之變更登記。
- 行政共同信託基金管理辦法 第38條 …絕或遲延給付。前項契約之另行約定，得包括下列事項：一、金融、證券及外匯等市場非因例假日而停止交易。二、通常使用之通信中斷。三、因匯兌交易受限制。四、其他無從收受終止契約之請求或給付價金之特殊情事，並報經主管機關核准者。